2017年上半年陕西省证券从业《证券市场基本法律法规》：证券经纪业务禁止行为模拟试题

2017 年上半年陕西省证券从业证券市场基本法律法规： 证券经纪业务禁止行为模拟试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、可转换证券实际上是一种普通股票的_ A长期看涨期权 B长期看跌期权 C短期看涨期权 D短期看跌期权 2、上海证券交易所在 2007 年开发了_，并制定了_。_ A浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平 台交易试行条例 B固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平 台交易试行条例 C浮动收益证券综合电子平台；上海证券交易所浮动收益证券综合电子平 台交易试行办法 D固定收益证券综合电子平台；上海证券交易所固定收益证券综合电子平 台交易试行办法 3、如果某可转换债券面额为 1000 元，转换价格为 50 元，当股票的市价为 75 元时，则该债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1500 C2000 D2500 4、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的 原则是_。 A即时交付 B货银交付 C分期交付 D货银对付 5、根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择_。 A遗传工程行业进行投资 B医疗服务行业进行投资 C超级市场行业进行投资 D采矿行业进行投资 6、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且 要求在设立登记前认购或募足完毕。 A授权资本制 B折中资本制 C不变资本制 D法定资本制 7、普通股票和优先股票是按_分类的。 A股票的价值 B股票的格式 C股东享有的权利 D股东的风险和收益 8、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入 公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不 再提取。 A40% B50% C60% D70% 9、实现证券与价款的收付称为_。 A清算 B结算 C交割 D交收 10、公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币_万元。 A2000 B3000 C5000 D6000 11、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于 投资的表内资金买卖_。 A政府债券和金融债券 B政府债券和政府机构债券 C政府机构债券和金融债券 D证券衍生产品 12、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违 约。 A转账 B托管 C交割 D变更 13、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由_集中统一管理。 A证券交易 B证券登记结算机构 C中国证监会 D证券公司 14、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独 立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。 A国家股 B国有法人股 C非流通股 D发起人股 15、_是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为 大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价 格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。 A预路演 B路演 C网上竞价 D簿记定价 16、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公 司应及时向监管机构报告。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75% 17、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的_统一管翠。 A技术管理部 B数据业务部 C技术服务部 D电脑系统部 18、股东大会是股份公司的_。 A法人代表 B监督机构 C权力机构 D决策执行机构 19、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发 起人在中国境内有住所。 A2 B5 C8 D10 20、依据中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公 司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月_均在 12 亿元以上。 A客户资金存款 B净资本 C净资产 D总资产 21、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据 证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的_。 A20% B30% C40% D50% 22、不能投资 B 股的机构或个人是_。 A境内自然人 B外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 C境内法人 D外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 23、在投资者赎回 ETF 时，如现金差额为_，则投资者将根据其赎回的基金份 额获得相应的现金；如现金差额为_，则投资者应根据其赎回的基金份额支付 相应的现金。 A正数；正数 B正数；负数 C负数；负数 D负数；正数 24、关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差价 C证券公司可向登记结算公司融券 D证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 25、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是_。 A行使此权利来认购新发行的普通股票 B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C必须行使此权利而不让其过期失效 D不行使此权利，听任其过期失效 26、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产 中_。 A存货的价格变动较大 B存货的质量难以保障 C存货的变现能力最低 D存货的数量不易确定 27、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是_。 A目前我国股票市场实行 T0 清算制度，而期货市场是 T1 B期货市场可以进行日内投机 C期货投机具有较高的杠杆率 D期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 28、偿还期在 1 年以上 10 年以下的困债被称为_。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、内幕交易的行为方式主要表现为_。 A行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 B泄露内幕信息 C不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 2、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（）设立。 A发起方式 B私募方式 C公募方式 D募集方式 3、关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是_。 A投资者进行投票均选择买入 B申报价格用来代表股东大会议案 C上市公司同时发行 A 股和 B 股的，上海证券交易所为 A 股和 B 股设置同 一投票代码 D申报股数用来代表表决意见 4、我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括_。 A股票数量 B股票编号 C股票发行日期 D各股东所持股份数 5、取得从业资格可从事代销活动的机构有（） 。 A商业银行 B证券投资咨询机构 C专业基金销售机构 D中国证监会规定的其他机构 6、有关最优证券组合的说法中，正确的是_。 A特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏 好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映 B无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高 C投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的 切点 D有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高 7、下列各项属于我国基金销售渠道的有_。 A证券公司 B独立的理财顾问 C商业银行 D基金超市 8、_不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新 型基金。 A平衡型基金 B交易型开放式指数基金 C货币型基金 D指数型基金 9、在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有_。 A自有资金不少于人民币 2 亿元 B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D中国证监会规定的其他条件 10、证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有_。 A受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、 吊销执业资格 B受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 D在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 11、以下哪种基金的风险最大_ A成长型基金 B收入型基金 C货币市场基金 D平衡型基金 12、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有_。 A按规定收取服务费用 B不接受全权委托 C拒绝接受不符合规定的委托 D坚持为客户保密制度 13、2004 年 7 月 1 日开始施行的证券投资基金运作管理办法中，首次将我 国的基金分为股票基金、债券基金、混合基金和_等基本类型。 A成长型基金 B公募基金 C货币市场基金 D主动型基金 14、下面关于期权和期权交易的说法正确的是_。 A期权交易就是对选择权的买卖 B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 C期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出 的义务 D期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择 15、以下不属于证券自营业务风险的是_。 A法律风险 B市场风险 C政策风险 D经营风险 16、现行市价法的适用条件之一是存在着_或以上具有可比性的参照物。 A2 个 B3 个 C4 个 D5 个 17、基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、 准确性和完整性。 A日 B3 日 C周 D10 日 18、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前 将评级跟踪报告向市场公布。 A4 月 30 日 B5 月 30 日 C7 月 30 日 D6 月 30 日 19、证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 20、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是_。 A债务融资 B股权融资 C内部融资 D向银行借款 21、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以_为目标。 A资产的流动性 B资产的收益性 C规避资产的风险 D用定价过低的债券来替换定价过高的债券 22、回购交易到期反向成交时，由_电脑系统自动产生一条反向成交记录。 A证券公司 B交易所 C登记结算机构 D交易双方 23、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金 额的_。 A百分之三 B千分之三 C百分之五 D千分之五 24、关于资产评估，下列表述准确的是_。 A资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根 据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评 价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定 和估算 B资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产 和权益 C资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根 据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评 价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定 和估算 D资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评估目 的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科 学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 25、我国证券投资基金法规定，基金资产不能运用于下列资产_。 A已上市股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 26、在计