2017年上半年青海省证券从业《证券市场》：证券投资非系统风险考试试题

2017 年上半年青海省证券从业证券市场：证券投资非 系统风险考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、下列各项中，_不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。 A公司现状与发展前景分析 B行业分析 C主承销商研发实力分析 D宏观经济走势分析 2、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创 立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予 以公告。_ A15 30 B30 30 C15 15 D30 15 3、拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 4、基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A高收益资产 B扣除负债后的资产 C全部负债 D全部资产 5、我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决 议，可以从税后利润中提取（） 。 A公益金 B红利 C任意公积金 D股息 6、构建证券组合的原因是_ A降低系统性风险 B降低非系统性风险 C增加系统性收益 D增加非系统性收益 7、我国境内第一家比较规范的投资基金是_。 A华安创新 B南方宝元 C淄博基金 D基金开元 8、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先 股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D以上都不埘 9、A 公司拟增发普通股，每股发行价格 15 元，每股发行费用 3 元。预定第一 年分派现金股利每股 1.5 元，以后每年股利增长 5%，其资本成本为_。 A17.5% B15.5% C14.0% D13.6% 10、封闭式基金的价格主要受_的影响。 A投资基金规模 B基金份额净值 C市场供求关系 D投资时间长短 11、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股，500 万股和 1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元，20 元和 10 元，银行存款为 10000 万元， 对托管人和管理人应付的报酬共计 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金规 模为 20000 万份。基金份额单位净值为_元。 A1.09 B1.15 C1.35 D1.53 12、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。 A基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C监管当局对基金投资者承担的风险负责 D基金托管人对基金投资者承担的风险负责 13、下面不属于基金市场营销的意义的是（） 。 A吸引客户并留住客户 B完善基金市场监管 C建立与投资者的良好关系 D培养投资者对公司的忠诚度 14、中央政府债券的发行主体是（） 。 A证监会 B国务院 C中央银行 D财政部 15、有一笔金额为 15 万元、资金年收益率为 10%的 91 天国债回购，如一年的 天数按 360 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_万元。 A15.379 B16.412 C17.312 D18.365 16、在我国，_负责证券行业性法规的起草。 A上市公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会 17、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以 断定_ A经济周期处于衰退期 B经济周期处于下降阶段 C证券市场将继续下跌 D证券市场已经处于底部，应当可以买入 18、股东大会是股份公司的_。 A法人代表 B监督机构 C权力机构 D决策执行机构 19、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务 资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。 A审计 B稽核 C验资 D评估 20、按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令 对盘。 AT+4 日 BT+3 日 CT+2 日 DT+1 日 21、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行 （）后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 22、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（） 。 A持续性 B专业性 C多样性 D适用性 23、关于证券经纪业务的叙述错误的是_。 A代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人 使用 C在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数 量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖 24、能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。 A技术优势 B规模经济 C成本优势 D规模效益 25、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近_个 会计年度连续盈利。 A3 B4 C2 D5 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为_。 A线性相关(直线相关) B非线性相关(曲线相关) C一元相关(单相关) D多元相关(复相关) 2、下列关于凸性的说法错误的是_。 A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函 数而不是直线函数 B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对 收益率变化的敏感程度 C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大 的债券进行投资 D当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益 3、基金会计核算是指_。 A提供会计报表 B准确记录基金资本变化情况 C收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 D提取财务报表 4、关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有_。 A应建立健全自营账户的审核和稽核制度 B对自营资金执行独立清算制度 C自营业务资金的出人必须以公司名义进行 D禁止从自营账户中提取现金 5、实地调研法的优势在于_。 A不太适用于正在进行中的重大事件的研究 B往往可以揭露一些并非显而易见的事实 C特别适合于那些不宜简单定量的研究课题 D研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性 6、基金公司发行基金证券募集资金，通过（）将这些资金交给基金管理人运作。 A委托机制 B信用机制 C代客理财机制 D托管机制 7、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为_。 A股权型证券化 B债权型证券化 C混合型证券化 D境内资产证券化 8、下列不符合可转换证券筹资特点的是_。 A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B可转换证券有利于资本结构调整 C如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 D利用可转换债券筹资的成本要低于普通股 9、对于分离交易的可转换公司债券，发行后果汁人公司债券余额不得高于最近 一期公司净资产额的（） 。 A40% B50% C60% D200% 10、截至 2009 年 12 月 31 日，沪深 300 指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率 约为（） 。 A37% B54% C72% D85% 11、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D4 12、根据投资者对_的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动 管理和主动管理两种类型。 A风险意识 B资金的拥有量 C市场效率 D投资业绩 13、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为_。 A400000 元 B18182 元 C13333 元 D2000000 元 14、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有_。 A不同股票 B短期债券 C长期债券 D优先股票 15、在我国，只有_认定的机构才能从事基金的代理销售。 A中国人民银行 B中国银监会 C中国证监会 D中国证券业协会 16、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及_的买卖和交 易。 A股票 B债券 C资产支持证券 D权证 17、关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资 本的债券 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 18、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关 系，这体现了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 19、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（） 。 A自然人账户 B法人账户 C境外投资者账户 D基金账户 20、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按_来划 分的。 A时间标准 B基础工具 C合约履行时问 D投资者的买卖 21、犯提供虚假财务会计报表罪，判处_。 A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑 B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处 3 年以下有期徒刑或者 拘役 C并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D并处或者单处 3 万元以下 20 万元以下罚金 22、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50 万元。下 列做法错误的是_。 A因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事 B该公司的注册资本是符合规定的 C公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事 D如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事 23、财政政策的类型不包括_。 A扩张性财政政策 B紧缩性财政政策 C激进性财政政策 D消极性财政政策 24、下列关于满足单一负