2017年上海证券从业《证券市场》：证券公司监管制度考试题

2017 年上海证券从业证券市场：证券公司监管制度考 试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发 售。 A3 B6 C9 D12 2、一张债券的票面价值为 100 元，票面利率 10%，不记复利，期限 5 年，到期 一次还本付息，目前市场上的必要收益率是 8%，按复利计算，这张债券的价格 是_ A100 元 B93.18 元 C107.14 元 D102.09 元 3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别 开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是_。 A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收账户 4、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。 A管理人 B托管人 C份额持有人 D监管人 5、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调， 这种资产配置方式是_。 A投资组合保险策略 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D买入并持有策略 6、从_起，证券(股票) 交易印花税税率为 3。 A2007 年 5 月 31 日 B2007 年 5 月 30 日 C2007 年 5 月 29 日 D2007 年 5 月 28 日 7、下列说法正确的是_。 A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支 付给托管人 8、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。 A2 日 B2 个工作日 C5 日 D5 个工作日 9、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_机构担任。 A证券公司 B保险公司 C商业银行 D基金管理公司 10、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。 A清算编号 B资金账户 C证券账户 D交易席位 11、ETF 的汉译名称为_。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 12、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的_。 A手续费 B佣金 C担保金 D保证金 13、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍 生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 14、基金托管在基金运行阶段的主要工作有_。 A每个工作日进行基金资金净值计算 B根据管理人的指令进行资金划拨 C监督基金投资范围 D保管基金持有人名册 15、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险 16、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（） 。 A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B可以买卖可转换债券 C可以买卖政府债券和金融债券 D只可用自有资金投资证券 17、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎 回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延 期办理。 A5% B10% C15% D20% 18、年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱久期。 A1938 B1939 C1940 D1942 19、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保 物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 20、证券投资基金的主要投资风险不包括_。 A市场风险 B管理能力风险 C汇率风险 D巨额赎回风险 21、融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 22、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露 一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、中国证监会在_年加入了证监会国际组织。 A1992 B1995 C1998 D2001 2、如果市场不是有效的，基金管理人会_。 A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B买入价值低估的股票和价值高估的股票 C卖出价值低估的股票和价值高估的股票 D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 3、证券公司应向_等机构报送年度报告。 A中国证监会 B深圳证券交易所 C中国证券业协会 D中国证券登记结算公司 4、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的 资金、证券的动用情况进行监督的机构有_ A指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券交易所 5、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。 A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所 进行的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 6、基本分析的缺点主要有_。 A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测 的精确度相对较低 B考虑问题的范围相对较窄 C对市场长远的趋势不能进行有效的判断 D预测的时间跨度太短 7、_的市场多属于寡头垄断，因为前期投资大，技术复杂。 A资本密集型 B劳动密集型 C技术密集型 D土地密集型 E稀有资源密集型 8、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是_。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者 9、下列各项可以进行综合协议交易的有_。 A国债 B债权质押式回购 C家庭理财产品 DA 股 10、在风险性上，相对来说_要大一些。 A公司债券 B政府债券 C政府保证债券 D金融债券 11、股份有限公司的特点不包括_。 A依照公司法的规定，设立股份有限公司应当由 2 人以上 200 人以下为 发起人 B股东以其所认购股份对公司承担有限责任 C股份有限公司变更为有限责任公司，可以不符合有限责任公司的条件 D股份有限公司注册资本的最低限额为人民币 500 万元 12、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是_。 A口头报价 B书面报价 C电话报价 D电脑报价 13、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根 据需要采取的措施有_。 A口头警示 B书面警示 C要求整改 D约见谈话 14、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经 纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算 所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。 A2% 4% B1%5% C5%10% D10% 15% 15、拉丁美洲证券分析师公会以_协会为中心，于 1998 年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 16、以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是： 发行价等于_。 A 每股净资产乘以市盈率 B每股净资产乘以溢价倍率 C每股净资产乘以净资产收益率 D每股净资产乘以净资产倍率 17、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市 条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第_日刊登补充公告。 A2 B3 C4 D5 18、下列关于债券基金的说法，正确的是_。 A债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算与预测 B债券基金通过分散投资可以有效避免单债券可能面临的较高信用风险 C债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高 D一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高 风险的投资者应选择久期较长的债券基金 19、投资者委托买卖证券时要支付（） 。 A委托手续费 B佣金 C过户费 D印花税 20、以下各项中，不属于指数化方法的是_。 A分层抽样法 B优化法 C