2017年海南省期货从业法律法规第一章：期货法律法规附则考试题

2017 年海南省期货从业法律法规第一章：期货法律法规附 则考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在个工作 日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A：3 B：5 C：10 D：30 2、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享 利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正 确的是（） 。 A由期货公司自行承担 B由期货交易所承担全部的赔偿责任 C由期货交易所承担次要的赔偿责任 D由期货交易所承担相应的赔偿责任 3、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人 的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。 A中国证监会 B期货公司 C公司住所地的中国证监会派出机构 D期货交易所 4、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备的 条件包括_。 A注册资本最低限额为人民币 5000 万元 B有符合法律、行政法规规定的公司章程 C有合格的经营场所和业务设施 D国务院期货监督管理机构规定的其他条件 5、投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入 1 手 7 月铜期货合约， 价格为 1000 美元/吨：同时卖出 1 手 9 月铜期货合约，价格为 7200 美元/ 吨。由 此判断，该投资者进行的是_交易。 A蝶式套利 B卖出套利 C投机 D买入套利 6、某投机者于当日在上海期货交易所买入 20 手铜期货合约，一天后他将头寸 平仓了结，则该投机者属于（） 。 A长线交易者 B短线交易者 C当日交易者 D抢帽子者 7、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会 决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者 其他董事会决议的行为，规定法定代表人_。 A相应的责任追究程序 B应当承担的责任 C责任限制制度 D赔偿额度 8、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其_中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 9、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日 起（）年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。 A2 B3 C4 D5 10、期货公司应当按照的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保 证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险 监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 A：利润最大化 B：风险最小化 C：审慎经营 D：收入最大化 11、以下关于蛛网理论的说法错误的是 A：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性小于需求弹性 B：发散型蛛网的假设条件是供给价格弹性大于需求价格弹性 C：封闭性蛛网的假设条件是供给弹性等于需求弹性 D：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性大于需求弹性 12、下列关于期货居间人的说法，正确的有_。 A居间人隶属于期货公司 B居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 13、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉 材料及处理结果。 A：存档 B：公布 C：销毁 D：公布之后销毁 14、下列关于期货公司的说法，正确的有_。 A期货公司按照客户的指令进行期货交易 B期货公司以客户的名义为客户进行期货交易 C期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D期货公司与客户共同承担交易结果 15、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是_。 A政治中心城市 B经济、金融中心城市 C沿海港口城市 D人口稠密城市 16、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特 殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合 相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过_个月。 A3 B6 C9 D12 17、期货交易应当在内进行。 A：期货交易所 B：其他交易场所 C：期货经纪公司营业部 D：证券交易所 18、 （）保证了期货和现货价格趋向一致。 A保证金制度 B交割制度 C风险准备金制度 D限额持仓制度 19、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核 同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 A全国人大常委会 B国务院证券监督管理机构 C国务院银行监督管理机构 D国务院期货监督管理机构 20、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交 割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有_。 A仓储费 B佣金 C交易手续费 D保证金利息 21、19 世纪下半叶，开金属期货交易的先河。 A：NYMEX B：LME C：CBOT D：CME 22、当大豆价格稳定的时候，豆油和豆粕的价格是一个关系 A：此消彼涨 B：同时上涨 C：同时下跌 D：不受影响 23、滚动交割结算价为_的结算价。 A最后交割日 B期货合约配对日 C交割月内的所有交易日 D最后交易日 24、实现限制损失、滚动利润原则的有力工具是_。 A止损指令 B买低卖高或卖高买低 C金字塔式买入卖出 D平均买低或平均卖高 25、关于期权价格的叙述正确的是（） 。 A期权有效期限越长，期权价值越大 B标的资产价格波动率越大，期权价值越大 C无风险利率越小，期权价值越大 D标的资产收益越大，期权价值越大 26、设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，其实收资本和净资产均不低于人 民币（） 。 A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D8000 万元 27、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出 100 手铜期货建仓，基差为-30 元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为 20000 元，则平仓时的基差 为_元/吨。 A-70 B-20 C10 D20 28、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当_向期货投资者保障基金管 理机构提供财务监管报表。 A每日 B每月 C每季 D每年 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、2007 年，位居全球成交量前三名的期货交易所有_。 A芝加哥商业交易所集团 B韩国交易所 C欧洲期货交易所 D东京工业品交易所 2、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置等资料供 客户查阅。 A：期货交易相关法规 B：期货交易所业务规则 C：相关期货经纪业务流程 D：相关从业人员资格证明 3、期货交易所的职能有_。 A设计合约、安排上市 B监控市场风险 C保证合约履行 D参与期货价格的形成 4、期货市场具有发现价格的功能，这主要是因为_。 A期货市场有规避风险的功能 B期货价格反映大多数人的预测，能够比较接近地反映供求变动趋势 C期货交易参与者众多，汇集买家和卖家，代表供求双方力量，有助于价格 的形成 D期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化 5、当 RSI 取值为 90 时，市场处于 _行情。 A极强 B相对较强 C弱 D极弱 6、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开展介绍业务 的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员。_ A：5；2 B：5 ；1 C：3 ；2 D：3；1 7、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为 其办理从业资格申请。 A已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D最近 2 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 8、由于经济衰退而引起的失业属于_ A：摩擦性失业失业 B：结构性失业 C：周期性失业 D：自然失业 9、实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。 A交易结算会员 B全面结算会员 C限制结算会员 D特别结算会员 10、期货专题报告的内容一般包括 A：背景介绍 B：研究意义和必要性论述 C：对行业和市场的影响程度分析 D：实证性研究 11、样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是_ A：连续大量采集，变化较急，称为快速线 B：间隔着采集，多作为中长线指标 C：采集样本数少，称为快速线 D：采集样本数少，称为慢速线 12、下列关于波浪理论价格走势的基本形态结构说法正确的是. A：波浪理论的每个周期由上升 4 个过程和下降的 4 个过程组成 B：在上升阶段，第一、第三和第五浪称为上升主浪，而第二和第四浪称为是 对第一和第三浪的调整浪 C：在上升阶段，第一、第二和第三浪称为上升主浪，而第二和第五浪称为调 整浪 D：无论所研究的趋势是何种规模，是主要趋势还是日常小趋势， 8 浪的基本 形态结构是不会变化的 13、保障基金的使用，以下说法正确的是。 A：期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中 国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金 损失予以补偿 B：对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补 偿，超过 10 万元的部分按百分之九十补偿 C：对每位机构投资者的保证金损失在 10 万元以下(含 10 万元)的部分全额补 偿，超过 10 万元的部分按百分之九十补偿 D：现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿 14、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，_。 A市场处于正向市场 B基差为负 C基差走弱 D此情况对卖出套期保值者有利 15、下列属于期货交易基本特征的有_。 A期货合约是标准化的 B期货交易在期货交易所内外均可以进行 C期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D期货交易实行当日无负债结算制度 16、公司制期货交易所监事会的职权包括_。 A检查公司的财务 B提议召开临时股东大会 C制定公司具体规章 D聘任或解聘任财务负责人 17、如果期末库存减少 A：意味着需求大于供应 B：意味着供应大于需求 C：商品价格一定会涨 D：商品价格不一定会涨 18、我国期货交易所总经理具有的权力不包括_。 A决定期货交易所员工的工资和奖惩 B决定期货交易所的变更事项 C审议批准财务预算和决算方案 D决定专门委员会的设置 19、下列关于 RSI 的说法，正确的有 _。 A参数小的 RSI 称为短期 RSI，参数大的 RSI 称为长期 RSI B若短期 RSI 大于长期 RSI，说明市场是空头市场 CRSI 取值为 60 时，市场处于强市，则投资者应进行买入操作 DRSI 取值为 95 时，市场处于极强市，则投资者应进行买入操作 20、关于期货交易的正确描述是_。 A期货交易实行当日无负债结算制度 B期货交易以公开竞价的方式集中进行 C期货交易的对象均为实物商品 D期货交易的目的在于买卖现货商品 21、有下列（）行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条 的规定处罚。 A在办理从业资格申请过程中弄虚作假 B任用无从业资格的人员从事期货业务 C期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起 10 个工作日 内向协会报告 D在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业 人员及其所在机构未予以配合 22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（） 。 A中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易 所收取任何费用 23、期货市场风险管理的必要性主要包括_。 A期货市场充分发挥功能的前提和基础 B减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D保护投资者利益免受损失的需求 24、下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是_。 A公募期货基金 B私募期货基金 C个人管理期货账户 D集体管理期货账户 25、某投资者买入 11 月份大豆期货合约 10 手(1 手=10 吨)，成交价格为 4000 元/吨，市场上该合约价格上涨到 4 050 元/吨时，该投资者可采取的交易行为有 _。 A若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入 6 手该合约，以降低平均成 本 B若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出 10 手该合约，以获取现有 利润 C若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入 8 手该合约，以扩大盈利 D若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入 12 手该合约，