2017年福建省证券从业《金融市场》：直接融资汇总考试题

2017 年福建省证券从业金融市场：直接融资汇总考试 题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 2、可转换债券都具有的双层的特征是_。 A债券和股权 B债券和期权 C权证和债权 D股权和期权 3、根据首次公开发行股票并上市管理办法 ，如果近 3 个会计年度营业收入 累计超过人民币 3 亿元，发行人应符合会计指标要求（） 。 A最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万 元 B最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元 C最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万 元 D最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 3000 万 元 4、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且_。 A流动性高 B交易安全 C灵活性高 D交易繁琐 5、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会， 而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A5% B10% C30% D50% 6、NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为_。 A占总市值 90%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 10%左右的 NASDAQ 小型资本市场 B占总市值 85%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 15%左右的 NASDAQ 小型资本市场 C占总市值 95%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 5%左右的 NASDAQ 小型资本市场 D占总市值 80%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 20%左右的 NASDAQ 小型资本市场 7、完全预期理论_。 A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 B承认存在其他因素影响远期利率 C只承认市场流动性影响远期利率 D认为市场流动性可以系统地影响远期利率 8、 公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。 A310 B5 15 C5 19 D520 9、流动比率呈指_ A流动负债/流动资产 B流动资产/流动负债 C(流动资产-存货)/ 流动负债 D流动负债/(流动资产-存货) 10、根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A动作方式 B组织形式 C投资对象 D投资目标 11、下列不属于证券公司对营销人员的日常管理的是_。 A营销人员的组织管理 B行为监督管理 C培训管理 D内部控制管理 12、通常认为显著相关时，相关系数 r 的取值范围是_。 A0|r| 0.3 B0 3|r|0.5 C0.5 |r|0.8 D0.8|r| 1 13、结算所实行的结算制度是_。 A逐日盯市制度 B限仓制度 C大户报告制度 D即时结算制度 14、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。 A2003 年 4 月 2 日 B2003 年 4 月 3 日 C2003 年 5 月 8 日 D2004 年 5 月 8 日 15、_，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A2008 年 10 月 B2009 年 1 月 C2009 年 3 月 D2009 年 5 月 16、 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应 当由承销团承销。 A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿 17、下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 _。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 18、在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券 A 和无风险证券 B 建立的证券组合一定位于_。 A连接 A 和 B 的直线上 B连接 A 和 B 的直线的延长线上 C连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点 19、由于通过货币乘数的作用，_的作用效果十分明显。 A再贴现率 B直接信用控制 C法定存款准备金率 D公开市场业务 20、高通货膨胀下的 GDP 曾长必将导致证券价格的 _。 A上涨 B剧烈波动 C下跌 D不确定 21、证券公司稽核部门应定期对自营业务的_情况进行全面稽核，出具稽核报 告。 A盈亏 B合规运作 C风险监控 D交易状况 22、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与 规则。 A摘要 B概要 C绪言 D风险因素 23、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）. A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 24、应急免疫出现午_年。 A1974 B1978 C1980 D1982 25、为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式， 由_会制定。 A中国证券业协会 B中国证监会 C国务院 D证券公司 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金销售机构的内部环境控制主要包括_。 A建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B加强对宣传推介材料制作和发放的控制 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体 系 D建立健全内部授权控制体系 2、每年_和_以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负 债表、利润表及现金流量表。 （） A3 月 31 日；11 月 30 日 B3 月 31 日；10 月 31 日 C4 月 30 日；11 月 31 日 D4 月 30 日；10 月 31 日 3、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（） 。 A具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务 C具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交 易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D具有开拓精神 4、传统证券组合管理的核心理念是通过多元化的证券组合可以有效降低_。 A交易费用 B结构风险 C利率风险 D非系统风险 5、证券市场监管的核心任务是_，也是规范证券市场的根本目的。 A加强法制建设 B规范市场 C保护投资者利益 D打击违法犯罪 6、数理统计法包括_。 A比较研究 B时间数列 C调查研究 D相关分析 E线性回归 7、关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有_。 A收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等 B用重置成本法进行资产评估时，被评估资产的原有成本是其应考虑的因素 之一 C现行市价法的适用条件：一是存在着 3 个及 3 个以上具有可比性的参照物； 二是价值影响因素明确并可量化 D采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值，评 定重估价值 8、某零息债券面值 100 元，票面收益率 10%，2 年后到期，当前市价 95 元，2 年期市场利率为 150%，则该债券的久期为（）年。 A0.5 B1 C1.5 D2 9、避免“后悔”心理主要表现在（） 。 A追涨杀跌投资 B从众投资 C委托他人代为投资 D随大流投资 10、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为_。 A有面额股票和无面额股票 B记名股票和不记名股票 C普通股票和优先股票 D流通股票与非流通股票 11、下列关于认股权证的表述中，正确的是_。 A认股权证不能在场外市场交易 B认股权证的交易方式与股票交易类似 C从内容上看，认股权证具有期货的性质 D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 12、评价宏观经济形势的基本变量包括_。 A投资指标 B消费指标 C金融指标 D财政指标 13、下列对社会公益基金认识不正确的是_。 A社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 14、下列有关债券含义的说法，错误的是_。 A发行人是借入资金的主体 B反映了二者之间的委托与受托关系 C投资者是出借资金的经济主体 D发行人需要还本付息 15、债券的特征包括_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 16、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证 券服务机构的是_。 A投资咨询机构 B资产评估机构 C会计师事务所 D资信评级机构 17、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人 民币_万元。 A5 B10 C20 D50 18、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有_。 A基金在规范化运作方面得到很大的提高 B在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 C机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者 D对老基金进行了全面规范清理 19、资产评估根据评估范围的不同，可以分为_。 A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 20、股票按不同的标准和方法可以分为_。 A普通股票和优先股票 B记名股票和不记名股票 CA 股、B 股和蓝筹股 D有面额股票和无面额股票 21、_是我国证券市场发展史上的“第二次革命” ，是证券市场实现“内涵式” 发展的必要前提。 A融资融券业务 B开放式基金的出现 C股权分置改革 D股指期货的推出 22、 （）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计