2017年青海省证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司设立方式考试题

2017 年青海省证券从业证券发行与承销：股份有限公 司设立方式考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共 同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内， 向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并 予公告。 A5% ，1 B5%，3 C10%，1 D10% ，3 2、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是_。 A每股净资产 B每股净收益 C股东权益收益率 D本利比 3、财政部于 1998 年 8 月 18 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式 附息国债，期限为 30 年，年利率为 7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商 业银行资本金。该国债属于（） 。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 4、当 KD 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨， 这叫_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 5、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS 股 BN 股 CH 股 D红筹股 6、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是 _。 A1993 年 12 月和 1994 年 11 月 B1993 年 10 月和 1994 年 12 月 C1994 年 10 月和 1993 年 12 月 D1993 年 12 月和 1994 年 10 月 7、如果_没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人 可拒绝接受，并有权要求赔偿。 A证券代理商 B受托人 C委托人 D证券交易所 8、普通股筹资的优点不包括（） 。 A普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就 分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会， 可不支付或少支付股利 B普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的 收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸 引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益 C普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司 清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义 D发行普通股可以加强公司的剩余控制权 9、平稳性随机数列是指由_构成的时间数列。 A确定性变量 B不确定性变量 C随机变量 D非随机变量 10、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的 范围，其基本原则是_。 A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估 B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估 C进入股份有限公司的所有资产进行评估 D进入股份有限公司的所有负债进行评估 11、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项_ A开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于 0.25% B基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系 C目前，我国封闭式基金按照 0.25%的比例计提基金托管费 D一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高 12、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司 的净资产收益率，具有_的作用。 A调节收入分配 B提高公司产能效率 C规避财务风险 D财务杠杆 13、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当 分离，这是基金托管人内部控制_原则的体现。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D独立性原则 14、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 15、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的_选举产生。 A超过 1/2 B超过 2/3 C超过 3/4 D全体一致 16、1 勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有 至少_名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 17、主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于_ 行业。 A防守型 B增长型 C波动型 D周期型 18、一只基金是否有效益主要是看_是否偏高。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费 19、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近 3 年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 20、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致 后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日_之前输入交易系 统，由交易所交易系统确认后成交。 A11:25 B13:30 C14:55 D15:00 21、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时_。 A无条件出售给发行人的 1 张美式卖权 B无条件向发行人购买的 1 张美式买权 C无条件出售给发行人的 1 张美式买权 D无条件向发行人购买的 1 张美式卖权 22、关于拟发行上市公司改组治理规范的具体要求，下列说法错误的是_。 A拟发行上市公司须以出让方式取得土地使用权，不得通过租赁方式取得土 地使用权 B拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管 理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司 5%以上股权 的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务 C控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下 级关系 D拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保， 或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用 23、证券交易所会员应当设会员代表（） ，组织、协调会员与交易所的各项业务 往来。 A1 名 B2 名 C3 名 D4 名 24、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债 券是_。 A扬基债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券 25、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A国债期货 B市政债券期货 C市政债券指数期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 26、20 世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 27、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行 估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 28、_年 12 月 21 日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)广州越秀房 地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。 A2007 B2006 C2005 D2004 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起 （）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见 书。 A7 B10 C15 D20 2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是_。 A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一 3、久期综合考虑了_对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券 价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。 A债券规模 B到期时间 C债券现金流 D市场利率 4、证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司_的实际余额 派发现金红利或者利息。 A信用交易证券交收账户 B信用交易专用证券交收账户 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用交易担保证券账 5、国债承销团成员应具备的基本条件包括（） 。 A在中国境内依法成立的金融机构 B信息化管理程度较高 C依法开展经营活动，最近 3 年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良 好 D具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度 6、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。 A商业银行 B金融机构 C证券公司 D工商银行 7、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按_的原则来办理相关结 算。 A银银对付 B银货对付 C货货对付 D信用交易 8、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的 工具主要有_。 A图形分析 B财务分析 C产品技术分析 D指标分析 9、发起人不能以（）作价出资。 A知识产权 B土地使用权 C信用 D劳务 10、下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是_。 A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值 C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价 格的内在价值和计算依据 D一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致 11、下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是_。 A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎性原则 D适时性原则 12、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时， 公司可以选择_。 A发行债券 B发行股票 C发行可转换证券 D发行优先股 13、投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲 线为_。 A直线 B凸型曲线 C凹型曲线 D不规则，有时平直有时弯曲 14、对发行人而言，存托凭证的优点有_。 A市场容量大、筹资能力强 B上市手续相对简单、发行成本低 C上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益 D避开直接发行股票与债券的法律要求 15、证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知 ，以便投资者了解相关的事 项。下列不属于该须知中事项的是_。 A股市的收益 B合法的证券公司 C投资品种的选择 D委托买卖方式的选择 16、 全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购 的债券是指经_批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债 券和金融债券等记账式债券。 A中国证监会 B中国人民银行 C中国证券业协会 D中国银行业监督管理委员会 17、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于_成为发 行公司的股东。 A转股的当日 B转股完成后的次日 C转股完成后的 2 日内 D转股完成后的 3 日内 18、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。 A基金份额净值 B市场供求关系 C市盈率 D购买股票多少 19、下列叙述正确的有_。 A只有股份有限公司才能发行股票 B机构投资者是证券市场最广泛的投资者 C2005 年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易 D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机 构进行证券投资 20、涉及证券市场的法律、法规分为以下_几个层次。 A由国务院制定并颁布的行政法规 B地方政府制定并颁布的规章制度 C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 D由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法 律 21、凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同之处在于_。 A申请购买手续不同 B到期兑付方式不同 C承办机构不同 D发行对象不同 22、如果中央银行在公开市场上大量收回证券，则证券价格_。 A下跌 B无变化 C上升 D不能确定 23、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登 记变更的过程称之为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易性过户 D集中证券账户变更 24、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量 保持不变时，无风险利率的增加导致_。 A认股权证的价值增加 B认沽权证的价值增加 C认股权证的价值减少 D认沽权证的价值不变 25、提前赎回条款是一种选择权，拥有者是_。