3、中信证券营业部团队管理办法(2014)

中信证券股份有限公司 营业部团队管理办法 第一章 总则 第一条 为适应经纪业务发展的需要，规范营业部前台团队的管理，提升 管理水平，根据营业部岗位人员管理办法 、 营业部前台（市场）管理办法 特制定本办法。 第二条 本办法之营业部前台团队指营业部根据业务发展需要和前台业务 人员状况设立的市场部、市场部下辖的区域团队；市场部负责人为市场总监， 区域团队负责人为区域总监。市场总监、区域总监统称前台管理人员。本办法 之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。 第三条 营业部前台团队的管理须严格遵守国家法律、法规和公司相关规 定，营业部总经理为前台团队管理的第一责任人，也是前台团队管理的具体执 行人。中心营业部应对所辖的二级营业部团队实行统筹管理。 第四条 分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级 营业部）的团队实行统筹管理。 第二章 前台管理人员的岗位要求和主要职责 第五条 市场总监的岗位要求和主要职责： 1、岗位要求： 具备制定业务开拓和客户服务战略及计划的能力、目标管理能力、公关协 调能力；善于沟通和交际，具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制 能力；熟悉业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有强烈的责任 心；具有全日制本科以上学历，并至少有五年证券从业经验，身体健康，入职 年龄 40 岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件；具 有证券从业资格；须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户 服务、营销拓展管理经验者优先录用。 2、主要职责：协助总经理开展各项业务推动及前台业务人员管理工作。 市场总监职责包括但不限于以下：协助总经理建立全面的各项业务开拓战 略；市场计划的制定和推动实施；业务渠道建设；对所辖团队人员进行法律法 规教育，是合规风险防范的具体责任人；所辖团队人员的招聘、培训；所辖团 队人员的工作日志、考勤、考核等日常管理； 负责下属区域总监的培育和管理； 按照要求上报工作计划、总结等；营业部交付的其他工作和管理职责。 第六条 区域总监的岗位要求和主要职责： 1、岗位要求 具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能力； 熟悉业务，勤奋 敬业，有强烈的责任心； 具有全日制本科以上学历，并至少有三年证券从业经 验，身体健康，入职年龄 40 岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽 学历和年龄条件； 具有证券从业资格； 须参加入职培训并经测试合格；具有 金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。 2、主要职责：协助市场总监开展所辖范围内的各项业务推动及前台业务人 员管理工作。 区域总监职责包括但不限于以下：对所管理前台业务人员进行法律法规教 育，协助合规风险防范工作；所管理前台业务人员的招聘、培训；所管理前台 业务人员的工作日志、考勤、考核等日常管理； 协助开展业务渠道建设；各项 业务市场计划的协助制定和实施；按照要求上报工作计划、总结等；营业部交 付的其他工作和管理职责。 第三章 前台管理人员的聘用 第七条 营业部经考核合格的前台理财顾问达到 10 人及以上时方可设立市 场部，并设立市场总监；营业部每增加 10 名考核合格的前台理财顾问，可增设 一个市场部。营业部经考核合格的前台业务人员达到 5 人及以上时可设立区域 团队，并设立区域总监。 上述设立市场部和区域团队的条件为最低条件；分公司、营业部有权在此 条件之上综合考虑决定市场部和区域团队的设立。 营业部基于经营的需要，在低于上述规定人数条件下设立市场部、区域团 3 / 8 队时，须经经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司批准；营业部在申请、 经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司在审批时须从设立依据是否充分、 人员组成是否有特点、与营业部的经营逻辑是否匹配、目标设定考核是否明确、 与其他团队管理是否有冲突等方面从严把握。 拟聘市场总监、区域总监由营业部总经理提名，须提交业务计划书，详述 其对团队管理理念、管理手段及及未来工作计划，报经纪业务发展与管理委员 会或其授权的分公司批准。经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司可根据 实际需要组织对拟聘人选的面试，并有权予以撤换。 第四章 前台管理人员的薪酬 第八条 前台管理岗位的薪酬包括岗位工资、绩效工资和总经理奖励基金。 其中，市场总监岗位工资标准为 6000 元至 17000 元（参见营业部岗位人 员管理办法 ） ，初聘市场总监的岗位工资执行其原级别理财顾问的标准或不高 于 6000 元标准；区域总监岗位工资标准为 3000 元至 6000 元（参见营业部岗 位人员管理办法 ） ，初聘区域总监的岗位工资执行其原级别理财顾问的标准或 不高于 3000 元标准。 市场总监和区域总监的应发提成按照公司运营管理部制度的中信证券股 份有限公司经纪业务提成制度中的相关规定执行，并可依据其管理的前台团 队绩效情况确定其日常管理综合表现发放系数。 第九条 营业部总经理奖励基金可用于对前台管理岗位人员的激励。总经 理奖励基金的计提及发放办法见营业部考核管理办法 。 第十条 营业部总经理须按季度对前台管理人员进行绩效考评，确定其当 季的总经理奖励基金的发放金额，及时发放，并应将发放情况通过经纪业务管 理平台报备。 第五章 前台管理人员的考核 第十一条 原则上，前台管理人员进行年度考核，公司根据年度考核结果 进行前台管理人员的聘任和统一升降级。 第十二条 前台管理岗位的考核指标分为营业部整体业绩指标、所辖团 队成员合格率、营业部自定指标、重大违规事项指标。营业部需设定营业部整 体业绩指标的权重（市场总监不小于 20%，区域总监营业部自定）以及各项营 业部自定指标的目标值和权重；对分公司所辖营业部，分公司有权统一或分别 制定各项营业部自定指标，但分公司制定的营业部自定指标最高不超过全部考 核权重的 50%；对重大合规事项实行“一票否决” ，出现重大违规事项，可视情 节轻重采取解聘、降级或淘汰措施。前台管理人员年度考核模板如下： 指标 目标值 权重 计分规则 指标说明 营业部整 体业绩指 标 100 分 =营业部平 衡计分卡 得分*权重 所辖团队 成员合格 率 100% 10% 线性得分； 但对团队 整体创收 如大于所 有业务人 员相应级 别创收下 限之和的 130%，且 团队成员 合格率不 低于 60%， 则该项得 分满分。 所辖团队 成员升级 加分项 5% 团队成员 升级率不 5 / 8 率 低于 20%， 则该荐得 满分；其 余依次线 性得分。 新增有效户 （个） 线性得分 新增客户资 产（万元） 线性得分 累计客户资 产量（万元） 线性得分 客户流失率 线性得分 股基市场份 额（） 线性得分 金融产品销 售额（万元） 线性得分 投顾咨询服 务收费（万 元） 线性得分 营业部自 定指标 融资融券收 入（万元） 其他非通道 业务创收 （万元） 线性得分 个股期权业 务开户 线性得分 资深及以上 人员占比 （） 线性得分 合规 营业部打 分 其他自定指 标 营业部自 定并打分 主要包括 营业部布 置的阶段 性任务完 成率或完 成效果 第十三条 前台管理人员考核得分 90 分（含）以上的团队为一级团队； 得分 80 分（含）至 90 分为二级团队；得分 70 分（含）至 80 分为三级团队； 得分 70 分以下为不合格团队。 一级团队的前台管理人员和连续两年被评为二级团队的前台管理人员，经 经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司同意后，其岗位工资可在其原工资 标准基础上浮一定比例，但最高不超过 20%且不得高于现有前台管理人员岗位 工资上限；三级团队的前台管理人员岗位工资可在其原工资标准基础上下降一 7 / 8 定比率，但不低于 10%。不合格团队的前台管理人员，营业部总经理须免去其 市场总监或区域总监职务，按理财顾问标准对其进行考核并执行相应的岗位工 资。 前台管理人员的团队管理业绩考核优先于个人业绩考核。一级、二级团队 的前台管理人员参与个人业绩半年度考核；在按照半年度个人业绩考核结果确 定级别后，相应前台管理人员的岗位工资若高于市场总监、区域团队的岗位工 资上限，则可获得前述级别的岗位工资。三级团队的前台管理人员不参与个人 业绩半年度考核。 第十四条 分公司或营业部有权对前台管理人员进行半年度预警考核； 对前台管理人员的半年度预警考核，其营业部自定指标中的各项量化指标减半。 第十五条 分公司可根据经营管理需要及团队建设情况，对辖区内营业 部前台管理人员进行营业部间的交流和调整。 第十六条 营业部前台人员若违反国家有关法律、法规和营业部规章制 度而使客户和营业部遭受损失或有可能造成损失者，营业部除按照公司理财 顾问管理办法和证券经纪人管理办法等管理规定对相关责任人进行处罚 外，对于负管理责任的前台管理岗位人员可酌情扣减总经理奖励基金和降低其 岗位工资标准。 第六章 业务协作团队 第十七条 业务协作团队指营业部前台业务人员根据优势互补的原则组 建并根据各自贡献进行利益分享的临时团队。 第十八条 业务协作团队应发挥各自优势，开展协作，共同开发、维护 客户。业务人员的协作不局限于区域团队内部，可根据需要开展跨团队的协作。 第十九条 业务协作的具体