制度经济学总结

制度:一整套规则，应遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范，用于约束个人行为。制度要 看有效能，总是隐含着对违规行为的惩罚.内涵:制度是一种人为的安排,有目标性; 制度是历 史过程中人类行为的产物，具有历史惯性;制度是和集体活动交织在一起的; 制度本身不能 独立，必须有实际的载体;制度与财产权及交易关系十分密切。 制度结构的基本类型 （一）依据制度起源划分内在制度、外在制度 1内在制度：是从人类经验中演化而来的规则。 类型：习惯；习俗和礼貌； 2外在制度 ：有一批代理人设计和确立，且有权威机构自上而下强加给社会并执行的规 则。 类型：外在行为规则；具有特珠目的的指令 3.内在制度和外在制度的关系 内在制度横向运用于平等主体之间，外在制度是自上而下 强加于共同体成员（纵向） 。 内在制度有正式和非正式制度之分，外在制度均为正式制 度。 内在制度很可能未得到足够清晰的阐述，外在制度可能容易被认识，从而节约人们 的信息成本 内在制度执行可能会有很大的偏见和倾向性，外在制度执行必须是公正裁定。 内在制度发挥作用时靠歧视和排外，外在制度发生作用时靠公正开放的市场机会。 外在制度有效性很大程度上取决于是否与内在制度互补。 外在制度可以和内在制度相互 替代，但不是所有。 （二）依据形成的方式和作用特征划分正式制度、非正式制度 1.正式制度：由一定的组织机构公开发布和实施的行为规则 2.非正式制度：人们在社会经济生活过程中约定俗成，共同恪守的行为准则。 3.两者区别：(1)有形和无形的差别(2)强制性与非强制性分别(3)实施成本高低不同(4) 建立过 程的时间长短差别较大(5)知识基础不同 （三）依据制度在制度结构中的地位或作用划分基础性、一般性制度 1.基础性制度:处于整个制度体系的核心 地位,起着规则的规则作用 2.一般性制度:是次一级 的制度安排,由基础性制度决定,起着直接规制人们某一方面行为的作用 （四）依据有关制度与组织的关系划分组织制度、组织化制度 1.组织制度：支撑和维系组织存在的制度。 （以组织名称表现）班级、家庭、企业、政府制 度。2.组织化制度：由组织制度中的主体或组织来承担的制度。分配、福利制度（不 以 组织名称表现） 。 制度的性质：1.公共产品属性（非排它性、非竞争性）制度是一种公共规则。2.稀缺性：原 因：制度的公共产品属性 制度 D制度 S制度资产的专用性制度变迁的条件和 成本限制 自然禀赋和物质资源的影响 3. 制度的中性与非中性 4. 制度的稳定性与可变性。 功能 1. 制度不是一种目的，而是一种工具 2. 降低交易成本 3.所执行的功能具有经济价值 4.为实现合作创造条件 5.可以提供激励机制 6. 制度创新有利于外部性内在化 7.可以抑制人 的机会主义行为 制度实施方式 1. 自我实施或自愿实施 2. 双方自愿实施 3. 相互实施 4. 第三方实施；不完 全性 1.由行为主体本身的差异造成与行为主体个人素质有关执行者对制度的成本和收 益认识不一对制度的内容不了解 2.来自制度本身的不完善在博弈中发现制度的漏洞 制度转型时期，制度漏洞越多 新制度经济学的假定前提：1.有限理性：人们只有有限的获取和处理信息的能力，原因在 于环境的确定性、信息的不完全性及人们对环境与信息的计算能力和认识能力的有限性。2.效 用最大化：人们总是在一定的约束条件下最大化自己的效用，这个原则不只是在经济活动 中，所有的人类行为都可以用这个原则概括。3.机会主义：人们的一种狡诈的自私自利倾 向，包括投机取巧、见机行事、有意隐瞒歪曲信息，甚至欺骗和违约等等。 新制度经济学的内容：简单说来，就是研究经济与制度关系的经济学理论。 1. 新制度经济学研究的基本问题制度的经济研究（制度的经济分析）：用经济学的方法研 究制度的制度构成、功能；制度起源、变迁、制度供求，研究国家、产权、法律，政治、 婚姻等制度。经济的制度研究（经济的制度分析）：研究经济发展中的制度作用或制度与 资源配置关系：企业治理理论，经济发展的制度分析，运用交易费用分析方法来研究经济 问题、国际贸易等。 交易：交易是经济主体之间所发生的产权的转让。交易是经济活动的基本单位。类型：1. 买卖交易：平等的商品买卖等管理交易 2.企业内部上下级关系限额的交易：上下级之间的 命令与服从关系 3.政府与个人的关系：集体或集体的代表与下属个人之间的关系 威廉姆森以交易的三个维度：资产专用性、不确定性和交易频率对交易进行比较，区分不 同的交易 资产专用性：资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形 成的资产，一旦形成便很难转移到其他用途上。 不确定性：环境或市场的不确定性：市场 的未来状况不确定；交易行为的不确定性：由于策略性的隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主 义而引起的不确定性。 交易费用：（制度费用）经济制度的运行费用，包括制度的订立费用、运转与实施费用、 监督与维护费用、变革费用；类型：市场交易性费用；管理性交易费用；政治性交易费用。 交易费用存在的原因：受到限制的理性思考；机会主义；资产专用性；人类行为的不确定 性 交易费用理论基本观点：1.市场和企业为相互替代而不是相同的交易机制 2.企业取代市场 实现交易有可能减少交易费用 3.现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费 用的努力是资本注意企业结构演变的唯一动力 应用领域：1 企业理论：纵向一体化与企业边界/企业组织形式的选择问题 2.代理理论：国 际分工与外包问题 3.产权理论：产权界区的明确等措施是降低交易成本的基础 4.交易费用 最小化的制度创新路径：技术转让理论、跨国公司的治理与并购、医院治理等等 交易费用范式思路：1.交易是分析的基本单元；2.造成各交易存在成本差异的关键是交易的 频繁、不确定性及资产专用性。3.各种一般治理模式都是由一系列属性所界定的，每一模 式都变现为成本、竞争力上的离散的结构性差异。4.预测内容表明，交易与治理结构的对 应方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化为目标 产权的含义：是一定社会所确认的人们对一定财产或资产的相关权利，是围绕一定的经济 品所形成的人与人之间的权责利关系。社会对产权关系的确定，就是产权制度。 产权不是一个权利，而是一束权利，一般包括所有权、占有权、使用权、收益权、转让权 等。 产权的一般特性和要求：主要有排他性、可分割性、可让渡性和明晰性和社会性 产权功能 ：1.激励功能 2.约束功能 3.降低交易成本。4.影响资源配置 产权的形式 ：1.根据产权归属主体和权利实施的不同分为：私有产权共有产权公有产权 2.根据对象性质：物质产权、知识产权、人力资本产权 3.根据存在形态：实物形态产权、价值形态产权 私有产权 ：将资源的所有、使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人。产生条件： 产权界定成本小于产权明晰收益。优势：私有产权的明晰性，较少外部性，有利于形成有 效激励约束机制，有利于市场配置资源，提高效率。也是个人自由和人权的物质条件。局 限：不是一切都能私有化，不是一切私有产权都是好的。私有产权与效率，私有产权与公 平，私有产权与人的发展. 公共产权：财产权利属于公众或者公共组织的产权形式。特点：某个人对一种资源行使权 利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。公有产权由公共组织行使用权利并用于公 共利益目标，排斥私人使用和获利。局限：共有产权“公共草地悲剧”与公有产权的“搭便车” 问题，道德风险和寻租。 关于产权安排的科斯定理 1.科斯第一定理:在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈 判都会导致这些财富最大化的安排。 2.科斯第二定理:在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置 效率。 3.科斯第三定理:因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源 配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。 第二定理概括了两个思想： 1科斯认为不同的产权制度安排增加或减少交易费用，从而导致不同的资源配置效率。 2科斯强调产权实施和法律对产权的认定对经济效率有影响，从而沟通了法律和经济学之 间的联系。 企业：有特定生存空间、有独立的经营财产、按照一定规则组织起来、为了特定利益目的 而进行生产的生产经营组织。本质：强调企业是以向市场提供商品和服务的“生产者”的 身份存在的，企业的唯一目的是实现利润最大化。边界：对企业边界的分析等价于对企业 规模的分析。企业的规模唯一取决于生产的技术水平，企业的最优规模将由长期平均成本 曲线的最低点决定。 企业的生产函数：所谓生产函数（Production function ）就是描述在一定的生产技术水平下， 生产要素的投入量与产品的产出量之间的数量关系的函数式，一般表示为： 企业产权：主要解决在参与企业生产的众多要素所有者中，由谁充当委托人、谁充当代理 人的问题，即谁雇佣谁的问题。 （一）企业所有权、剩余索取权与剩余控制权 企业所有权：体现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权利。 剩余索取权：指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣 除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。 剩余控制权：为没有在契约中明确规定的权利，并认为拥有剩余控制权的一方，有权决定 资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途。 （二）企业产权配置：1、资本雇佣劳动 2、劳动雇佣资本 3、利益相关者 企业制度：主要是以产权制度为核心的企业组织制度。1、业主制企业产权制度 2、合伙制 企业的产权制度 3、 现代公司制企业产权制度 公司治理：广义是保护公司所有者利益实现的一系列制度安排，包括公司产权制度、激励 约束机制、财务制度、企业文化等在内的公司利益协调机制。狭义是解决公司的委托代理 问题。 委托代理理论 ： 是现代企业理论的重要构成部分，主要研究“所有权和控制权分离” 的现代公司中，经济主体之间在信息不对称分布情况下的激励和约束问题。 （一）产生原因：其一，委托人和代理人的目标函数不一致。其二由信息不对称以及信息 的获得、对代理人行为的监督要花费成本 委托人如何才能使代理人为了委托人的目标而努力 ： 一种，直接方式。用直接监督和强制 命令的办法来控制代理人一种，间接方式。委托人制定一种规则，这种规则创造出激励， 使得代理人出于自身利益的考虑而追求委托人的利益 （二）如何解决：1、激励约束机制设计：最优的激励机制设计需要考虑委托人和代理 人的双方利益，满足三个条件：参与约束、激励相容约束、效用最大化 2、企业经理层激 1(,)nQfxK 励约束机制设计：物质激励和质激励 制度变迁是制度的替代、转换与交易的过程。实质上是一个用效率较高的制度来替代效率 较低的制度。 制度变迁的需求是人们在一定条件下对改变现有制度或进行制度创新来实现潜在利益的意 愿和要求。影响因素：利益、权力、意识 制度变迁供给是制度的“生产者” 设计和推动制度变迁的活动。它是制度变迁的生产者供 给愿望和能力的统一。主体：政府，社会群体和组织，个人。影响因素:制度环境，宪法秩 序和法律规 2 文化传统和意识形态 3 社会科学知识的进步 制度均衡是“指这样一种状态，在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给 经济中任何个人或团体带来额外的收入” 制度非均衡是人们对现存制度的一种不满意或不满足、意欲改变而又尚未改变的状态，也 就是制度供给与制度需求不一致的状态。表明：现有的制度结构的净收益小于另一种可供 选择的制度安排，有一部分潜在利益不能转化为现实利益，或者现有制度的利益分配与现 有利益集团的实力不相当。类型 1 制度供给不足 2 制度供给过剩 制度变迁过程：认知潜在利益，发现变迁机会和条件 组织和形成行动团体或变迁主体 确定变迁目标，设计和选择变迁方案实施制度变迁检验变迁，修补和完善新制度 制度变迁的路径依赖：制度变迁一旦走向某一路径以后，就会产生朝着既定方向发展下去 的惯性，并得到逐渐强化。原因：自我强化机制 2 既得利益集团的维护 3 传统观念和行为 习惯约束 4 循环累积因果关系。 制度变迁的时滞是指在潜在利润出现和使潜在利润内部化的制度创新之间有着一定的时间 间隔，制度创新滞后于制度需求。表现：认识和组织的时滞、发明的时滞、菜单选择的时 滞、启动与实施的时滞、收益的时滞。原因：现存的法律和制度安排约束、有限理性与信 息成本、意识形态障碍、利益主体之间的摩擦与冲突 时滞对制度变迁的影响：时滞是不可避免的，但时滞、特别是时滞过长