可持续发展与技术创新

可持续发展与技术创新 可持续发展是要寻求一条兼顾当代和子孙后代利益的发展道路，就是要在工 业化和城市化的进程中，实现社会、经济的发展与人口、资源、环境的协调和良 性循环。要重视生态赤字和环境透支的严重状况。同时，也应看到只要实持可持 续发展战略，必然会在资源的合理利用、产业的优化组合、生态环境保护等方面 产生巨大效益，从而改善经济增长的质量，促进经济持续健康发展，为提高综合 国力奠定基础。 党和政府高度重视可持续发展，社会各界对可持续发展也产生了共识。虽然 我国在可持续发展战略的实施中已取得了可喜进展，但资源的过快消耗、环境污 染和生态破坏，已经成为当前乃至今后较长时期中国经济发展的突出问题。因此 可持续发展已作为制定“十五” 计划的原则之一。 综观当今世界， 经济全球化趋势持续发展，现代科技进步日新月异，国际竞 争日趋激烈。高新技术产业不仅改变了世界原有的产业结构，也重新调整了世界 经济的格局。一个国家高新技术产业水平将决定其经济发展前途。因此，我国的 经济要实现从传统计划经济向社会主义市场经济转变、从粗放型增长方式向信 纸型增长方式转变，都必须适应世界经济发展动向，大力调整经济结构，促进产 业优化升级，加快科技进步，提高技术创新能力，从而使科教兴国战略和可持续 发展战略得以全面实施。我们要加快科技进步，加强技术创新，大力发展高新技 术产业，推动中国的可持续发展事业。 当前，和平与 发展依然是时代主题。然而，天下并不太平。今年以来，国际上 发生的一系列大大小小的事件。充分表明当前国际形势正在发生新的深变化。不 确定因素在增加，霸权主义和强权政治有新的发展。与此同时，现代科技进步日 新月异，国际经济竞争日趋激烈。这些深刻变化使我们认识到，综合国力的增强， 越来越成为一个国家前途和命运的主导因素，只有不断增强我国的经济实力，国 防实力和民族凝聚力，巩因和完善社会主义制度，中国才能在世界上立于不败之 地，一个富强民主文明的社会主义现代化中国才能屹立于世界的东方。因此，我 们必须清醒认识到综合国力的竞争，业已成为举世瞩目，世人关注的重要问题。 综合国力竞争，有其时代的特性，盖而言之，有四个特征：在世纪之交的今天，综 合国力的竞争明显前移到创新领域；综合国力竞争的层次提高到国家层次；综合 国力竞争重视系统的集成和整合，而不是单一系统的较量；综合国力竞争的关键 公认是技术创新的成果转化以及高新技术产业化。所以，我国经济要发展，要实 施科教兴国战略的一个重要方面，就必须尽快提高全民族的整体素质，加强技术 创新，发展高科技， 实现产业化。 为此，今年以来党中央、国务院为了实施科教兴 国战略，采取了一系列旨在提高全民族素质、加快科技进步，促进经济和社会全 面、持续、快速发展的重大措施。相 继召开了全国教育工作会议、全国技术创新 大会，通过了相应的决定，出台了相关的实施细则。中共十五届四中全会，专门 研究了国有企业改革和发展的问题，明确指出企业是技术创新的主体，技术创新 是促进产业结构调整的重要措施。这次会议，将有力地促进我国社会主义现代化 的进程。 一、加 强 技术创新， 发展高科技， 实现产业 化的迫切性和重要性 回顾过去的百年历史，对于中国来说是不平凡的世纪。20 世纪前半叶中国的 历史是在大动荡中发展的历史，从八国联军到辛亥革命，从“ 五四”运动到中国共 产党诞生，从北伐战争到抗日战争，从解放战争到中华人民共和国成立，中国人 民经历了从封建帝制、半殖民地半封建到建立社会主义制度的漫长历程。百年来， 中国历史经历了意义深刻的三个“二十二年” 从 1927 年的井岗山起义到 1949 年 新中国成立，解决了政权问题；从 1956 年到 1978 年的十一届三中全会，经过艰 难曲折的发展，从以阶级斗争为纲转移到以经济建设为中心轨道上，解决了以经 济建设为中心任务的发展问题；从 1978 年到 2000 年，是改革开放的二十二年， 是建设社会主义现代化的二十二年，是中华民族从此走向繁荣、富强、民主、文 明的二十二年。 建国 50 年来，特 别是改革开放 20 年来，中国所取得的成就是有目共睹的。 从 1979 年到 1998 年，经济保持快速增长，GDP 实际增长 5.4 倍，平均增长 9.7%。这一速度比发达国家高出 7 个百分点，比 发展中国家高出 6.5 个百分点， 1998 年每 12 天的 GDP 相当于 1950 年全年的 GDP，是世界同期经济增长最快 的国家之一。人均国内总产值在 1978-1987 年间翻了一番，在 1987-1996 年的 9 年间又翻了一番，经济总量已达八万亿元人民币。英国经济实现这样的增长用 了 60 年，日本用 35 年。 改革开放的二十年，使我国具有巨大的市场潜力，有广阔的发展空间，被国 外称为“全球最后的大市场” 。巨大的市 场潜力得益于人民生活水平的提高，自 1978 年至今，我国人均收入增加 4 倍多，这在世界上也是罕见的。并且，市场机 制已成为配置资源的基础，与传统计划经济体制下的主要靠行政手段，实现宏观 调控的机制不同。由于经济繁荣、社会稳定，社会商品已从卖方市场过渡到买方 市场。我国的实践证明，“短缺经济”并不是社会主义经济的必然现象，这是具有 中国特色社会主义市场经济对国际共产主义运动的重大贡献。与此同时，我国经 济运行中的各种“瓶颈 ”（如电力、交通、通讯、能源等），已得到缓解，这为我国经 济的持续发展打下了良好基础。与过去封闭、半封闭的经济不同，我国经济的开 放程度已显著提高。世界 500 家跨国公司已有 230 家来华投资。中国已成为世界 市场的重要组成部分。 1、加 强 技术创新、 发展高科技， 实现产业 化是调整经济结构的需要。 世纪之交、展望未来，调整经济结构是世界各国共同面临的课题。今年中央 召开的全国经济工作会议，在分析世界经济发展的三个动向时指出，首先是世界 范围内正在进行经济结构调整；其次，科技进步突飞猛进；再次是跨国公司的影 响力日益增大。在安排明年五项主要任务和措施时强调，大力调整经济结构，促 进产业优化升级，加快科技进步，提高技术创新能力的重要性。回顾廿年来，世 界经济的发展历程，说明加快技术创新，调整经济结构是一项十分重要的决策。 七十年代末，八十年代初，美国经济一度被日本压得喘不过气来，经过产业结构 调整，发展高新技术产业，到了 90 年代才重现生机活力，持续了“ 二战”以来时间 最长的增长；而一度牛气冲天、咄咄逼人的日本却陷入了“二战” 以来时间最长的 萧条；而曾被誉为“经济 奇迹” 的东南亚国家也在金融 风暴中受到影响，造成这一 局面的根本原因在于美国渡过了 80 年代艰难的结构调整以后，已基本实现了以 高科技为主导的产业转型；而日本虽然将传统制造业发挥到了登峰造极的地步， 但大公司主导的封闭市场、法人相互持股的财阀体制却没有给最具活力的中小 高科技企业留下应有的发展空间，在产业升级上又被美国拉开了距离。作为日本 廉价加工基地的东南亚，一直没有逾越摆在面前的技术门槛，在产业链条上升一 个层次。而其主要产业（纺织、家电）又是全球生产最过剩的行业，如果世界经济 要进行结构调整，它们就首当其冲。而中国台湾省由于紧跟美国实现了由信息产 业主导的产业升级，才得以摆脱了传统的产业链，形成了美国一台湾的新产业链， 这也是台湾在亚洲金融风暴中损失较小的重要原因。由此可见，高新技术产业正 使世界经济发生着革命性的变革：它一方面改变了世界原有的产业结构；另一方 面也重新调整了世界经济的格局，引发了新一轮的产业革命，一个国家或地区的 高新技术产业水平决定其经济命运。 邓小平同志指出：“科学技术是第一生产 力” ；江泽民同志也强调指出：“科技进 步是经济发展的决定性因素”。我国要实施科教兴国战略，提高国民 经济整体素 质，加快经济结构和产业升级，增强我国的综合国际竞争力，都迫切需要加强技 术创新，发展高科技，实现产业化。 2、加 强 技术创新， 发展高科技， 实现产业 化是提高国际竞争力的需要。 国家之间综合国力的竞争取代了传统的军事对抗，经济竞争的焦点从生产、 市场向研究开发、知识创新前移，政府的宏观指导和组织功能显示出更为重要的 作用。 1) 经济全球化趋势持续发展，世界科技进步一日千里，综合国力竞争日趋激 烈。国家之间的竞争已经更多地表现为国家整体创新水平的竞争。东南亚金融危 机表明，国家安全的含义决不仅仅限于军事领域，而且还包括经济领域、技术领 域，经济安全已经上升到与军事安全具有同等重要、在某些情况下甚至更为重要 的地位。传统的国际竞争概念已经不能涵盖国家安全的全部内容，国家之间的竞 争已经由政治军事竞争发展为综合国力的竞争。国家创新能力的增强，是提高综 合国力的至关重要的因素。 2）随着知识经济时代的到来，国际竞争的战线明显前移。在工业经济时代， 企业之间乃至国家之间的竞争是建立在自然资源和资本资源的基础之上的，谁 拥有更多更好的自然资源和更多的资本，谁就会在国际经济竞争中占据优势地 位。竞争的焦点是以自然资源为基础的产品品种及其质量。然而，在知识经济时 代，企业之间乃至国家之间的竞争将是建立在知识资源的基础之上的，知识的无 国界性和无限供应性以及非独占性这三个特点又决定了知识经济必然是一种全 球经济。在这种情况下，国际竞争的 焦点不再是各种生产活动的最终产品，而 是各种知识活动的成果，竞争的战线已经前移到产品的研究开发阶段乃至基础 研究阶段。 3）由于综合国力竞争的主体是国家，其实质是国家总体实力的较量，竞争的 层次由企业一级上升到国家一级，因而是一种更为广泛、更为激烈的竞争。在这 种情况下，创新的主体虽然是企业，但担负不起系统整合的作用，而必须发挥政 府的组织功能。政府以其特有的职能从总体上加强对于科学技术知识生产、扩散 及其应用的规划和指导。正是在这样一个意义上，关注的重点不再仅是以企业为 主体的创新，而且扩展到国家层次上的技术创新。 4）当今世界是国际经济一体化不断加快的时代，我国正在建设的社会主义市 场经济既是国际经济的重要组成部分，又受到国际政治经济格局的影响。在这样 一种背景下强调技术创新是与国际经济接轨的需要，因而具有十分重要的意义。 3、加 强 技术创新， 发展高科技， 实现产业 化是实现三步走战略的需要，是促 进科技与经济结合的需要。 在党的领导下， 经过全国人民的努力奋斗，我们初步实现了小平同志提出的 三步走战略的前两步目标，正在开始实施第三步战略。第三步战略的目标是要 “达到中等发 达国家水平 ”，这是一个更加开放的、紧迫性的指标，因而也是一个 更加艰巨的任务。 国际比较研究表明，经济发展的不同阶段对科学技术特别是本国科学技术的 需求是不同的。发展中国家在人均 GDP1000 美元以下时，一般 处于技术引进、 仿制为主的阶段。其研究开发经费占 GDP 的比例不足 1（如目前我国和印度、 巴西、马来西亚等国）；而在 1000 美元以上时则进入以技术的消化、吸收、改进 为主的阶段，研究开发经费占 GDP 的比例住住超 过 1（如日本在 60 年代， 韩 国在 80 年代）；在以创新技术为主阶段，则研究开发经费一般超过 GDP 比例的 2（现在大部分发达国家，以及日本、韩国便如此）。我国目前正进入以消化、吸 收、改进为主的阶段。到 21 世纪初，特 别是到 2010 年，按中央的要求，国民生产 总值要比 2000 年翻两番，也就是说，届时的经济增长将主要依靠技术创新。这 就要求我们不仅关注经济发展在当前阶段对科技的需求，还必须考虑到科学技 术的长远发展，以便能够为经济发展提供切实的、持续的支撑。 加强技术创新、 发展高科技，实现产业化能为我国的经济与科技体制改革带 来新思路；能为解决我国的科技与经济紧密结合提供有效途径和方法；能为我国 的综合创新能力提高提供技术基础，最终将有助于提高中国产业的素质和国际 竞争力。 二、技 术创 新的系统和要素 1、创新的概念。 创新是一个从新思想的产生，到产品设计、试制、生 产、营销 和市场化的一系列的活动，也是知识的创造、转换和应用的过程。其实质是新技 术的产生和商业应用。它既包括技术创新，又包括非技术创新，如管理创新、组 织创新和服务领域的创新。 随着知识经济时代的来临，国际竞争的战线明显前移，以推动各种知识成果 转化为核心的技术创新已成为提高综合国力的重要因素。竞争的层次已从企业 上升到国家和政府一级的系统整合水平。 2、技 术创 新理论的形成是一个深化与积累的过程。新古典经济学的代表马歇 尔曾明确指出，知识是生产力中最强大的动力，而组织则帮助知识发挥作用。美 藉奥地利经济学家熊彼特关于经济变革的动态理论，则更强调以要素的新组合 为基础的各种创新在推动经济变革中的巨大作用。在其后的深入研究中经济学 家们进一步发现，创新不是一个简单的从新思想的产生到科研机构的开发、中试， 再由生产部门生产、营销部门营销的线性过程。它是企业内的研究开发部门、生 产部门和营销部门，以及企业与企业外的研究开发机构、高等院校及其它企业互 相作用的结果。不仅如此，政府、金融、法律、文化等因素也都是影响创新的重要 变量。因而，对创新效率的考察，必 须从系统整合的角度出发。政府在创新系统 中的作用是 1987 年英国学者弗里曼在研究日本的经济发展时，发现日本的产业 政策以及政府有关部门在日本创新中的重要作用而提出来的。九十年代后，对创 新的研究成为许多国家和国际组织研究的课题和制订政策的基础。 3、技 术创 新的系统和要素。创新涉及新思想、新发明的产生、产品设计、 试制、 生产、营销和市场化等一系列活动，涉及多个部门和组织。企业、大学、科研机构。 中介机构和政府部门是技术创新的主要组成部门。 近年来对创新的研究不仅关注企业的技术创新，更关注知识在国家经济发展 中的作用，重视在国家层次上的知识的生产、传播和应用。国家创新制度的安排 和网络结构是一个国家创新活动的重要决定因素，通过影响知识的生产，进而影 响发展。这种结构是由产业界、科技界政府在发展科学和技术中相互联系与交往 而形成的。 1) 企业是创新的主体。首先，创新是一项与市场密切相关的活动，企业会在 市场机制的激励下去从事创新。其次，根据古典学派的创新理论，创新是指生产 要素的重新组合，这种组合只有企业家通过市场来实现，这个作用是其他组织和 个人无法替代的。再次，技术创新需要很多与产业有关的特定知识，它们是产业 技术创新的基础。由于这些知识具有局域性，常带有产业和企业专有的特点，因 而科研机构难以提供。从基础知识向应用的转化需要很多新知识，如工艺、制造 方面的知识，企业更具有这方面的供给优势。过去人们常以为，科学发现和技术 发明可无成本地转化为商品。现在人们认识到，科研成果要转化为商品，还需要 大量的工程化的知识，市场的知识。这些知识很多不是书本上的知识，而是在干 中学、用中学的实践中积累的知识，是需要投入时间和资金才能获得的东西。 在技术创新中，科技型小企业与大企业同等重要。大企业是有较强大的资金 和技术实力，使它们有能力从事产品创新与大规模的工艺创新；它所具有的比较 完善的创新组织，又使其可以较容易地实施技术创新战略。而科技型小企业因机 制灵活，创新动力大，一旦有资金帮助，会更愿意从事创新。当今许多微电子方 面的大创新都是当时一些名不见经传的小企业发明出来的。微软、网景等公司的 发展便是例证。应当指出的是，作为创新的主体的企业是指现代企业制度意义上 的企业，它们具有创新的动力和能力，是创新投入、活动和收益的主体。 2）科研机构和大学都是重要的技术创新源。在讨论对知识的生产、传播和使 用的制度安排和结构时，一般将知识分成科学知识和技术知识两类。科学知识的 特征是增加人类对客观世界的认识，一般没有直接的、特定的实用意义，是“ 公 共产品”；但它是技 术知 识发展的基础，对国家社会经济发展和国家竞争活力有 着深远的影响。由于科学知识与实际的生产应用往往有相当的距离，企业不能立 即见到经济效益，因此它们对科学知识的生产不大。同时，为了使科学知识产生 最大的公共利益，实现其社会目标，美国、日本和德国等国政府承担着大部门的 科学知识研究与开发的投入，主要投入在基础研究和应用研究中，由大学和国立 科研机构来执行。另外，企业也不同程度上开展自己的基础研究，其目的并不仅 仅是要生产多少科学知识，而是要掌握该领域的发展动态，以抓住新出现的商业 机会，例如 AT&T 公司的贝尔实验室。 知识经济时代的来临强化了科研机构、高校在技术创新中的作用，因为企业 的创新活动越来越依赖于它们生产的知识。 3）教育和培训是知识创造、生产、应用以及传播的重要环节，其主要功能是 传播知识、提供人才和提高人的素质。从根本上说，创新依赖于人的素质及创新 思维能力的提高。没有一支高水平的人才队伍，新的知识难以创造，难以产生。 没有宏大的高素质的劳动者队伍，难以掌握和运用新的知识和技术，技术成果也 能以转化为现实生产力。况且，在知识不断更新的时代，只有对员工进行新技术 知识的再培训，才能提高员工进行新产品开发和生产的能力。同进，从知识流动 的角度看，教育和培训能通过人这个载体，使知识和技术向社会扩散。 4）中介机构是沟通知识流动的一个重要环节。不同层次，不同领域的咨询服 务等中介机构是沟通科研部门与企业间知识流动的纽带和桥梁。各国都把这种 中介机构的建设看作是政府推动知识和技术扩散的重要途径。 值得指出的是，技术创新是一个以市场为基础的资源配置系统，因为在确定 从事什么创新、什么时候进行创新、以什么方式创新、给创新者以什么样的回报 时，市场机制能为之提供信号，驱使企业在一定时候从事某种创新，这种信息不 是随便能计划或规划的，不是个别政府官员能预测的，不是行政的方式能够及时 作出反映的。只有处在市场竞争中的企业能够做到。但由于创新过程内在的技术 的不确定性、市场的不确定性、权益分配的不确定性的政策环境的不确定性，以 及市场机制在激励创新中的不完善，从而需要政府的一定程度的干预，需要政府 负担起应负的责任并对相关的各项事务发挥重要影响，因而在技术创新中应强 调政府和市场机制的互补作用。对发展中国家而言尤其如此，因为这些国家的企 业的创新能力低，政府可为企业创新构筑良好的符合本国国情的政策法律环境 和基础设施，以及通过政策、法规、 计划、项目、采购、 财政金融、服务等多种形 式，影响、引导与干预创新活动的作用与效率。 4、技 术创 新是各国历史发展的产物。不管有意还是无意，受历史、政治、文化 等因素的影响，每一个国家都会以不同的制度安排来推动创新。这种差异性造成 了创新的多样性和效率上的差异。即使同是发达经济国家，创新制度也各不同。 在发展中国家和新兴工业化国家，由于其市场机制不够完善，企业的创新能 力比较薄弱，政府在推进创新中发挥了重要作用，韩国和日本的经济起飞过程一 直是在政府的积极参与下实现的。 美国、英国和德国虽然在经济体制、社会环境和文化上有很大的不同，但是 基本上都是以市场作为配置资源的基础的国家。在研究开发活动的投入和执行 上有很多共性。主要有以下几点：研究开发投入占 GDP 的比重为 23% ，资金投 入较稳定，而且由于 GDP 基数较大，因此在研究开发活动中有充分的资金保障， 促进了知识的生产，传播和应用，提高了国家竞争能力。从总体上来看，企业在 研究开发投入和执行方面扮演主要角色，在投入方面占总投入的 5070% ，执行 方面占 6070%，主要侧重于应用研究和开 发；在基础研究投入方面，政府承担 绝大部分，大学和公共科研机构是主要执行机构。 各国在研究开发方面又各有特色，存在差异。各国政府在其研究开发投入中 的社会目标上有差异，美国政府侧重支持国防方面的研究，而德国、日本政府更 注重工业技术的研究与开发。另外在企业研究开发活动专业化方面，所选择的技 术领域也不同。深入分析它们技术创新的共性和个性，有利于从我国国情出发， 依照经济和科学技术发展规律，完善和发展我国的面向社会主义市场经济，面向 知识经济时代的技术创新。 三、我国技 术创新系统存在的问题 考察技术创新的效率可从制度安排和政策选择着手，即 1）能否解决创新主 体的激励机制；2）能否解决创新中的市场失效；3）能否加强创新各环节之间的系 统整合。 经过 50 年的建设，特别是近 20 年的改革开放，我国的技术创新在繁荣科技、 培育人才、发展经济、保卫国防等方面都为国家作出了积极的贡献。我国的研究 开发人员居世界第二位，企业研究开发人员居第四位，科技竞争能力居于发展中 国家的中上水平。就各个子系统而言，都已有可观的力量并取得了较好的成绩， 但是从系统整合的角度分析，尚存在以下问题。 1、政府与市 场在创新中的互动关系尚未确立起来 这主要是由于我国还处在由传统的计划体制向社会主义市场经济过渡的阶 段，市场关系尚未完善，而传统的计划体制的惯性还在起作用。主要表现在政府 在有些方面仍干预过多，尚不能自如地行使宏观职能；市场在配置资源（创新过 程中各相关生产要素）方面尚显得乏力；市场需求的拉力不足，而政府的推力又 未能很好地起到作用。 2、企 业 作为技术创新主体的地位尚未真正确立 对国有企业而言，由于产权不清晰，管理体系不健全，企业缺乏创新的动力 和相应的实力。在过去几年中，企业对创新的投入没有较大幅度的提高，企业的 技术开发能力也比较薄弱，多数企业没有形成自己的核心技术能力，创新的组织 机制也不完善。全国大中型企业的研究开发经费只占销售额的 0.3%，即使高技 术企业也只占 0.6%。这个比例不到发达国家的 1/10。从全国研究开发经费的来 源看，50%来自政府，只有 35%来自企业。从研究开发的执行看，40.5% 在科研院 所，企业只占 30%。 3、我国的科技体制改革已经取得大成绩，但主要是解决科研院所的问题，还 没有来得及研究解决高层次（包括国家层次）上科技与经济结合的体制问题。由 于部门之间分工不同，各司其职，相互衔接、协调的“ 结合部”的问题很好解决。 政府各部门的科技计划缺乏衔接，资源配置缺乏协调。 4、技 术创 新涉及多个、环节多个部门，在部门内部已经形成了相当的力量， 但官产学或产学研之间缺乏密切合作，没有形成合力。从创新过程来说，突出的 问题是各个环节之间相互脱节，没有形成有效运行的机制。 5、技 术 改造、技 术引进和技术创新脱节。技术改造和引进是发展中国家企业 技术能力提高的重要手段，也是我国政府面向企业技术能力提高最大的资源投 入。日本等国的发展表明，技术改造。技 术引进必须和技术创新结合起来，才能 实现企业从依赖外国技术向提高自主开发能力的转变。而我国长期的三者脱节， 加上国内工业研究与开发经费同技术引进金额不成比例（1995 年为 1：12），使企 业的技术创新能力不能随企业经刘实力的增强而增强。在技术改造中，由于企业 可获得较优惠的政策贷款，可从国外买先进技术，造成大企业的技术进步基本上 与科研部门无关，许多国内已有能力的技术仍从国外进口重复引进的局面。从科 技角度看，国家的一些重大科技计划，主要是面向科研机构，对企业的影响有限， 企业参与的比例少。 6、加速科研成果 转化和提高广大中小企业技术能力的重要途径之一是建设 中介机构。但我国现有的技术创新中介机构和支撑服务体系还很薄弱，不能满足 企业技术创新的需要。 7、技 术创 新各要素相互作用的外部环境还很不理想。作为知识载体的人的流 动仍有许多障碍（如工资、住房、社会保障体系等），风险资金没有建立，对科技 型企业的融资常有许多限制，等等。 四、技 术创 新理论的由来与发展 技术创新的实质内容，是指不同企业、大学、科研机构和政府机构之间围绕 着科学技术发展及其商业应用所形成的一种相互作用的机制。在当代西方技术 创新理论与政策研究领域有一批学者，借用新制度经济学的某些理论观点和研 究方法，或强调从社会、政治、 经济的宏观角度来解释各国技术创新实绩的差异， 强调从更为广阔的社会文化环境来研究不同企业技术创新行为的差异，并且特 别重视国家特写因素对技术变迁过程的重大影响，从而形成了熊彼特主义（包括 新熊彼特主义）、新古典经济学派和国家创新系统学派。这是主要介绍熊彼特理 论和国家创新系统学派。 1、熊彼特的 创新理论。 真正从理论上提出科学技术长入经济增长过程的作用机理的是美籍奥地利 经济家熊彼特。 在其 1912 年出版的成名作经济发展理论一书中，熊彼特明确地将经济发 展与创新视同一物，称经济发展“可以定义为执行新的组合” ，包括以下五种情况： (1) 采用一种新产品或者一种产品的一种新的特性；(2) 采用一种新的生产方法， 也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法并不必然 建立在科学上新的发现的基础之上，它也可以指商业上处理一种产品的新方式； (3) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前未曾进入的市场； (4) 掠取或者控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已 经存在的，还是第一次创造出来的；(5) 实现一种工业上的新的组织，比如造成 一种垄断地位或者打破一种垄断地位。不仅如此，熊彼特还明确地将发明与创新 区别开来，认为“ 只要发明还没有得到实际上的应用，那么在 经济上就是不起作 用的。而实行任何改善并使之有效，这同它的发明是一个完全不同的任务，而且 这个任务要求具有完全不同的才能。尽管企业家自然可能是发明家，就像他们可 能是资本家一样，但他们之所以是发明家并不是由于他们的职能的性质，而只是 由于一种偶然的巧合，反之亦然。此外，作为企业家的使命而要付诸实现的创新， 也根本不一定必然是任何一种的发明。”应该承认，在 这里熊彼特也没有给我们 提供一个精致的创新理论，关于政府政策对于技术创新的影响也没有说什么。然 而，它有关经济发展是一个以创新为核心的演进过程的观点的确可以作为我们 制定有效的创新政策战略的有益指南，他有关发明与创新具有完全不同的性质 的论断是具有决定性的重要意义的。在熊彼特看来，创新是一个社会过程，而不 仅仅是一种技术的或者经济的现象。尽管我们有关决定这一进程的速度和方向 的要素的知识仍然是不足的，但我们已经清楚地了解到技术创新的主要驱动力 量是个人（企业家）和企业，而其活动的成改与否则主要目标是创造一个有利的 创新环境，而不仅仅只是资助科学、基础研究和（直接的或间接的）政府对私人企 业的研究开发活动的补贴。英国苏塞史斯大学科学政策研究所的沃尔什等人在 进行 SAPPHO 项目时，根据熊彼特在经济发展理论中有关技术创新与企业发 展和经济发展的理论提炼出来一个重要技术创新模型，即企业家创新模型。在这 里，熊彼特最大的贡献就是把发明、创新和创新的扩散区别了开来，指出设计、 开发、销售一种新产品的能力与发明活动并不一致，两者也不必然并存于同一组 织之中。根据英国著名技术创新经济学家弗里曼的观点，熊彼特技术创新模型 I 可以概括如下。 其一，从科学的最新进展到重大发明之间存在着一种非特定方式的流动（非 持续性的）。对于现有的企业和市场结构以及任何可以计量的“市场需求类型” 来 说，这些流动基本上是外生的，尽管他们当然会受到相信存在一个潜在需求或者 未满足需求的观念的影响： 其二，一组企业家（在熊彼特看来，它们是资本主义经济的主要推动力）认识 到这些的未来潜力，并且准备冒险进行开发和创新。这种冒险的行动不可能由一 般资本家或者管理者承担，而只能由杰出的个人承担，这些个人被熊彼特定义为 企业家。 其三，一旦 进行了一项重大创新，它将导致现存市场结构的不均衡，成功的 创新者获得了额外的增长速度和暂时垄断利润作为报酬。然而，这种垄断以后又 会因为大群第二代创新者进入而削弱，从而引起了持续创新的周期性群集现象。 显然，这 个模型基本是一个具有几个连续阶段的线性模型，但在其中已经存 在着从成功的创新到增加研究开发活动的正反馈环路模型，被描绘为一种从“得 自创新利润”到“ 企业家活 动”和“创新投资”的联系。这种反馈必须首先被解释为 对于利用研究开发作用为经济进步的工具的刺激，而不是一种创新改进思想的 流动。在 70 年代初期以前，西方学术界普遍认为只存在这样一个熊彼特技术创 新模型。 创新模型（I） 1942 年，熊彼特又进一步发展了其关于创新在资本主义经济中的核心作用 的观点，认为大企业在资本主义的经济发展和创新过程中起着决定性的作用。他 认为,“只要我 们深入事情的 细节，追踪进步最惊人的个别项目的进步的由来，那 么我们不会追踪到大企业门上于是我们不免要吃惊地怀疑，大企业也许和 创造这种生活水平有更多关系，而不是和降低生活水平有更多关系”。 “一个现代 企业，只要它觉得它花得起，它首先要做的事情就是建立一个研究部门，其间成 员都懂得他的面包和黄油取决于他所发明的改进方法的成功。”根据熊彼特在该 书中有关资本主义经济的“创造性毁灭” 的判断，以及有关大企 业在这一过程中 的决定性作用的论断，经济学家菲利浦斯提出了第二个熊彼特技术创新模型的 基本形式，即大企业创新模型。此后，弗里曼在其 1982 年所著之工业创新经济 学中对这两种模型作了进一步的修改，并为学术界所普遍接受。在这个模型中， 大企业取代了企业家有位置，研究开发活动主要是由企业内部的机构承担的。尽 管如此，外生的科学和技术一直与内生的科学和技术相伴而生。这种模型的反映 大企业在 20 世纪越来越多地利用内部研究开发力量这一重要趋势。弗里曼 （1982 年）和莫厄里对于这种趋势进行了更为详细的研究。弗里曼将技术研究的 作用不断增加描述为“与科学相联系的技术的兴起” 。 熊彼特创新模型 I 和创新模型 II 的主要区别在于模型 II 包括大企业进行的 内生的科学与技术活动。从成菌的创新到增加研究开发支出存在一个强大的正 反馈回路，从而形成了一个“有效的”自我强化周期，发明活动载来越处于大企业 的控制之下并且强化了它们的况争地位，科学、技术、创新投资与市场之间的 “耦合”现在更加密切而持 续地联系在一起了。尽管如此，熊彼特模型 I 和模型 II 之间仍然存在着基本的共同之处，即它们都是技术推动模型，即强调技术创新是 企业内生的，是技术进步推动着经济的长期增长。它们的基本政策含义是：技术 创新的速度，规模和方向取决于技术进步的速度、规模和方向，更多的研究开发 投入就意着更多的技术创新产出。大企业在研究开发支出方面具有优势，所以， 它们在技术创新方面也必然具有先天性的市场优势。正因为它们都特别强调研 究开发对于持续创新的推动作用，后来的学者将这两个熊彼特技术创新模型合 称为“技术推 动模型” 。大约从 50 年起，到 60 年代下半期，居于支配地位的创新 模型一直是这种简单的线性技术推动模型，从科学发通过应用研究逐步前进到 技术开发以及企业的生产活动，最终导致新产品进入市场。市场只是被看作是研 究开发成果的接受者。这个模型的基本假定是“更多的研究开发投入” 等于“更多 的创新产出”。 应该说，正是熊彼特有关创新 问题的论述为国家创新系统的理论 研究添加了至关重要的一块基石。 2、新熊彼特学派。 熊彼特这后的西方学者在技术创新研究方面所作有工作主要出现于 50 年代 中期以后，并且基本上围绕着两个方向进行的。一是新古典经济学家为将技术进 步纳入到新古典经济学的理论框架中所做的努力，其结果就是经济增长理论以 及近年来发展声势颇大的新经济增长理论；二是以美国经济学家 J施穆元勒、 N罗森伯格和英国经济学家 C弗里曼为代表，侧重研究科技进步与经济经结合 的方式、途径、机制以及影响因素等，经验研究和案例分析为其突出特点。他们 秉守经济分析的熊彼特传统，强调技术创新和技术变革在经济增长中的核心作 用，承认企业家是推动技术创新的主要推动力，承认经济结构对于技术创新的促 进作用，迷恋于熊彼特所谓的“创造性毁来过程” ，即创新总是以一种演进的方式 重新塑造它由以产生的市场结构。这些遵循熊彼特传统的经济学家主要集中在 英美两国，其中尤以英国苏塞克斯大学的科学政策研究所最为著名。该所了一大 批秉承熊彼特传统的技术创新经济学家，包括元里斯托弗 弗里曼、乔万尼多齐、 凯思帕维特等，并发表了大量重要的技术创 新研究成果。1979 年由沃尔什、汤 森德、阿厅拉德利斯与弗里曼等共同主持完成的 SAPPHO 项目在解决技术创新 的技术推动说与市场拉动说之争方面被公认为是篇重要文献。在美国，遵循熊彼 特传统的经济学家主要有斯坦福大学的内森罗森伯格教授和哥伦比亚大学的理 查德纳尔逊等。新熊彼特学派学者在技术创 新研究中的共同特点是注重技术创 新过程的研究，技术创新产生的技术经济基础、技术轨道与技术范式、技术创新 集、技术创新的扩散以及长波等重大理论问题都是他们研究的重点。在长期的研 究工作中，这些学者在熊彼特理论的基础上提出了许多著名的技术创新模型，包 括企业家创新模型、线性模型、相互作用模型、链环一回路模型和创新周期模型 等等。从 60 年代中期起，这些学者孜孜不倦，努力工作，先后提出了五代技术创 新模型，并以此为基础提出了大量有关技术创新政策的建议。其中，施穆克勒于 1966 年发表发明与经济增长一书，对 18401850 年间美国 4 个主要资本货物 部门（铁路、石油冶炼、农业机械和造纸业）及部分消费品工业部门的专利数与投 资额进行了统计分析，得出了市场成长和市场潜力是发明活动速度和方向的主 要决定因素的结论，从而提出了创新的需求拉动说。这与熊彼特的技术推动说显 然是相矛盾的。英国苏塞克斯大学科学政策研究的沃尔什、汤森、阿奇兰德里斯 和弗里曼等人于 1979 年进行的一项研究批评了施穆克勒的方法，认为他们的研 究结论与熊彼特理论更为一致，即“科学、技术与市场之间的联系是复杂的，相 互作用的，而且是多方向的，主要驱动力量随时间和工业部门不同而有所变化” 。 罗森伯格则更多地是从技术特性与经济特性方面展开研究。他在自己的代表作 黑箱之谜：技术与经济学中指出：“作为基本的、演进着的知识基础的科学技术 同市场需求的结构一道，在创新中以一种互动方式起着核心作用。忽略任何一方 面都将导致错误的结论和政策”，从而将技术推动论和需求拉动论有机地结合了 起来。总起来，看这些研究的共同特点是越来越强调创新活动作为一个复杂的相 互作用过程的共性，而忽略了其赖以进行的具体历史环境和历史条件的特殊性， 即国家专有因素的特殊作用。正是在这样一种背景之下，以克里斯托弗 弗里曼 和理查德纳尔逊为代表的一些新熊彼特主义技术创新经济学家开始强调李斯特 的传统，重视技术创新的国家专有因素以及具体的社会制度与文化背景，从而将 李斯特传统与熊彼特传统有机地结合了起来。 3、新古典主 义学派。 新古典学派关于技术创新的研究是建立在“市场失败” 的基础上的。认为政府 干预技术创新的合理性主要是因为在技术创新过程中存在着“市场失败” ，即在 允分发挥作用的情况下，用于创新的经济资源不可能得到有效配置的一系列状 况，包括公共商品，创新收益的非独立性、 规模与风险。在这种情况下，政府干预 将极大地促进技术创新活动。这一流派主要围绕两个方面进行研究。其一是分解 技术创新对于现代经济增长的贡献，率，代表人物是索洛，丹尼森和乔根森；其 二是将技术创新纳入经济增长模型，如阿罗、罗默等人。他们的共同特点是都把 技术创新视为同资本、劳力和自然资源一样的经济增长要素。 4、国家创新系统的主要流派。 （1）李斯特的国家体系 在古典经济学家之中，德国学者弗里德里希 李斯特可以说是开拓性的研究 者。在创新理论研究方面，他从国家的角度而不是从个体的角度研究后进国家的 政治经济发展问题以及后进国家在激烈的国际经济竞题争中，所应采取的政治 经济对策等问题。他的研究贡献主要集中在三个方面： 1）李斯特在众多古典经济学家中，率先提出“政治经济学国家体系” 的概念。 他研究的主要问题是，后进国家应该采取怎样的经济发展战略才能赶上先进国 家。他认为，相以地落后的国家只有在与所交易的商品有关的知识和技术也能自 由交易的前提下，采取自由贸易政策才是合理的。 2）李斯特深入分析了国家专有因素对于一国经济发展和经济政策选择的巨 大影响。他强调国家专有因素的独特性，强调不同国家的历史条件、文化传统、 地理环境、自然资源以及国际背景等对于一国经济发展战略选择的决定性影响。 他并不否认普启蒙经济学原理的存在，但他认为这些经济学原理的应用是有条 件的，因各国具体国情的不同而不同。 3）李斯特明确提出了后进国家在面对先进国家持技术限制和技术封锁的情 况下，所应采取的国家技术战略。他指出，在工业国家，要获得财富和地位，最便 捷的一条莫过于发明和发现。因此在工业国家受到重视、获得厚酬的，首先是天 才，其次是技巧，再次是体力。他认为，应投资于教育以培育受过适当训练的劳 动力；创造基础网络以分想技术知识这种最重要的经济资源；国家建立诸种关税 联盟；保护幼稚工业以允许它们养成应对国际竞争所必需的技术技能。 虽然李斯特充分认识到了，科学技术在现代工业的成长和发展过程中所起的 重要作用，但他没有提供一个完整的理论分析框架，其理论体系是粗糙的、零散 的、不完整的。 （2）弗里曼的国家创新系统理论 国家创新系统这个概念是由英国经济学家克里斯托弗弗里曼在 1987 年首先 提出来的。他在 1987 年研究日本时发现，日本在技术落后的情况下，以技术创 新为主导，辅以组织创新的制度创新，只用了几十年的时间，便使国家的经济出 现了强劲的发展势头，成为工业化大国。在一国的经济发展和追赶、跨越中，仅 靠自由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公共商品，以推动产业和企 业的技术创新。弗里曼将国家创新系统定义为“公私部门的机构组成的网络，它 们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术” 。他给予四个因素 以斩关注：政府政策的作用，企业及其研究开发努力的作用，教育和培训的作用 以及产业结构的作用。不仅如此，弗里曼特别强调在剧烈的技术变革情况下，将 技术创新与组织创新和社会创新结合起来的必要性。 （3）纳尔逊的国家创新系统理论 纳尔逊在 1993 年主编出版的国家创新系统一书中，明确指出，现代国家的 创新系统在制度上相当复杂，它们既包括各种 制度因素以及技术行为因素，也 包括致力于公共技术知识的大学和研究机构，以及政府的基金和规划之类的机 构。其中，私人以盈利为目的厂商是所有这些创新系统的核心，纳尔逊是而强调 了科学和技术发展中的不确定性，并在此基础上提出了多种可能的战略选择。根 据纳尔逊的说法，国家之间在“产业组合”上差异“强烈地影响着国家创新系统的 形态”。研究开发系统的这些国家特点对于科学技术如何更好地溶入工业活动之 中并进而使一国的创新更为容易还是困难具有重要含义。 （4）佩特尔和帕维的国家创新系统理论 佩特尔和帕维认为，国家创新系统提出的重要性在于：传统的有关技术进步 的理论认为，开放的贸易系统将使技术的国际性迅速扩散成为可能，从而使后发 国家的追赶成为可能。但不同国家在对技术的投资上政策是不相同的，从而造成 了国际技术差距在某此地国家之间的扩大。佩特尔和帕维把国家创新系统定义 为“决定一个国家内技术学习的方向和速度的国家制度、结构和竞争力” 。认为， 国家之间创新绩效的不同主要在于系统的失效和多样性。 （5）伦德瓦尔的国家创新系统理论 以本特阿克伦德瓦尔为代表的一批学者主要是通 过考察用户与厂商的相互 作用来研究国家创新系统的各组成部门，因而属于国家创新系统研究的微观学 派。伦德瓦尔认为，国家创新系统可定义为“ 一个创新系统是由在新的、有经济 价值的知识的生产、扩散和用上互相作用的要素和关系所构成的”，从而衡量一 个国家创新系统的效率指标是生产、扩散和使用有经济价值知识的效率。国家创 新系统中的主要子系统是：第一，企业的内部组织；第二，企业间的关系（产业结 构）；第三，公共部门的作用；第四，金融部门及其他部门的作用；第五，大学和研 究开发部门。 （6）波特等人的国家创新系统研究 叔特研究的最大特点是将国家创新系统的微观机制与其宏观运行实绩联系 起来，在经济全球化的大背景下埏察国家创新系统，因而属于国家创新系统研究 的国际学派。在他看来，国家的竞争优势正是建立在成功地进行了技术创新的企 业的基础之上的。政府应该追求的主要目标是为国内的企业创造一个的、鼓励创 新的环境。波特教授的这种国家竞争力钻石理论被认为是国家系统的另一个学 说。他认为，一个国家的优势决定于以下四个重要因素：第一，要素条件，如熟练 劳动力的供给，基础设施状况；第二，需求条件，该国对产业产品和的需求；第三， 相关的支持产业；第四，企业的战略与竞争状况。 （7）经济合作与发展组织的国家创新系统研究 近年来，经济合作与发展组织（OECD）的专家们又接过了国家技术创新系统 这一思想，并试图通过收集和分析各种指标使其实用化。认为，国家创新系统的 核心内容或者说关键目标是科学技术知识在一国内部的循环流转。对于国家创 新系统运行实绩的测试与评估也是以四种类型的知识或者信息的流动为主要指 标的：其一，企业之间的相互作用，主要是合作研究活动和其他技术合作。其二， 公私相互作用，主要是指企业、大学与公共研究机构之间的相互作用，包括合作 研究、专利共享、合作出版和更正规的联系。其三，知识和技术的扩散，包括新技 术的工业采用率和通过机器设备等途径的扩散，这是创新系统中最传统型的知 识流动。其四，人员流动，主要是技 术人员在公私部门内部以及两者之间的流动。 经合组织还开发了国家创新系统的政策意义，指出研究国家创新系统的政策含 义是纠正技术创新中的系统失效和市场失效；即纠正企业因过短的眼光而对技 术开发的投入不足。通过创新的产、学研合作计划，网络计划，建立创新中介机 构，以纠正创新的系统失效。国家创新系统的政策意义之一是加强整个创新系统 内的互相作用和联系的网络。 五、加 强 技术，发展高科技， 实现产业化的政策 选择 加强技术创新， 发展，在现产业化必须以市场机制为基础，以确立起创新的 机制，发挥企业的创新能动性，逐步使企业成为技术创新的主体。但我国目前仍 处在社会主义初级阶段，市场发育仍不完善，企业创新能力不强，在此情况下， 政府对技术创新的引导和扶持是十分必要的。即使市场经济体系比较完善，政府 在创新中的使用仍至关重要。这种作用主要表现在三个方面：一是完善并运用市 场机制的作用，促进企业的技术创新；二是组织和协调技术创新中各部门和的相 互关系，各种功能的相互关系；三是提出国家创新战略的目标，并引导和吸收各 方面力量为实现国家战略目标而努力。 要充分利用政府的政策工具，各项政策要有利于社会主义市场体系的完善， 有利于产学研合作，有利于实现国家战略目标和提高国家的竞争力。政策制定过 程中要采用疏双管齐下的方针，堵住传统计划经济的惯性及残余，疏导社会主义 市场经济的通道和途径。 1、财政政策。 由于研究开发本身是重要的创新源，并且具有溢出效应，因此，各国政府都 对研究开发，尤其是基础研究给予财政支持。政府对于技术创新的财政刺激主要 是针对企业和有关部门的研究开发活动，财政政策分为研究开发的补贴与税收 优惠两大类。补贴主要支持特定尤其是高技术企业的研究开发活动，税收优惠则 主要是为从事技术活动的企业提供单一的非岐视性