ppp操作流程

1 PPP 操作流程 依据财政部PPP 操作指南和发改委PPP 指导意见和一般的操作实务， PPP 投融资项目按以下四个流程的顺序进行操作： 一、项目识别流程 （一）、项目发起 投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基 础设施及公共服务类项目是适宜采用 PPP 的项目。项目的发起方式一般为两种： 1、政府发起：财政部门（PPP 中心）负责向行业主管部门征集潜在项目， 行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建改建项目 或存量公共资产中遴选潜在项目。 2、社会资本发起：社会资本以项目建议书的方式向财政部门（PPP 中心） 推荐潜在项目 （二）、项目筛选 1、财政部门（PPP 中心）会同行业主管部门对潜在 PPP 项目进行评估，确定 备选项目。 2、财政部门（PPP 中心）根据筛选结果制定年度和中期开发计划。 3、列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门（PPP 中心）要求提 交相关资料。 （三）、物有所值评价 财政部门（PPP 中心）会同行业主管部门开展物有所值评价工作。 2 1、定性评价：关注采用 PPP 与传统采购模式相比能否增加供给，优化风险 分配，提高运营效率，促进创新和竞争。 2、定量评价：对 PPP 项目全生命周期内政府支出成本现值与政府比较值进 行比较，计算项目的物有所值量值，判断 PPP 能否降低全生命周期成本。 （四）、财政承受能力论证 财政部门根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府 付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴不 得超过当年财政收入的一定比例。 二、项目准备流程 （一）、管理架构组建 区县级以上人民政府可建立专门协调机制，主要负责：项目评审、组织协调 和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的政府或指定的有 关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移 交等工作。 （二）、选择风险分配方案 风险分配的基本框架为： 1、原则上，项目设计、建造、财务、运营维护等商业风险由社会资本承担； 2、法律、政策和最低需求等风险由政府承担； 3、不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。 （三）、选择 ppp 运作方式 结合项目的不同情况，选择采用以下运作方式中的一种： 3 1、BT(建造、移交) 2、BOT(建造、运营、移交) 3、BOOT(建造、拥有、运营、移交) 4、BTO(建设、移交、运营) 5、BOO(建造、拥有、运营) 6、O&M(运营与维护合同) 7、TOT(移交、运营、移交) 8、BBO(购买、建设、运营) 9、RC(区域特许经营) （四）交易结构 1、项目投融资结构：项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的 形成和转移等。 2、回报机制：使用者付费、可行性缺口补助、政府付费。 3、相关配套安排：项目以外相关机构提供的土地、水、电、气等配套设施和 项目所需的上下游服务。 （五）合同体系 1、合同体系包括：项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服 务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。 2、项目合同的核心内容是项目边界条件： 4 （1）权利义务边界：项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方 式和风险分配结果等。 （2）交易条件边界：合同期限、回报机制、收费定价调整机制和产出说明。 （3）履约保障边界：强制保险方案、履约保函体系。 （4）调整衔接边界：应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、 项目新增改扩建需求等应对措施。 （六）监管架构 1、授权关系：政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机 构对社会资本的授权。 2、监管方式：履约管理、行政监管和公众监督。 （七）采购方式 1、公开招标：适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家 法律法规和政府采购政策，且采购中不做更改的项目。 2、竞争性谈判。 3、邀请招标。 4、竞争性磋商。 5、单一来源采购 （八）实施方案审核 财政部门（PPP 中心）对实施方案进行物有所值和财政承受能力验证。通过 验证的，由项目实施机构报政府审核。未通过的，可在实施方案调整后重新验 证。经重新验证仍不能通过的，不再采用 PPP 方式。 5 三、项目采购流程 （一）资格预审 1、项目实施机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀 请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得响应和实 现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（PPP 中心）备案。 2、资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。（预审 公告包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本 的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本 的家数和确定方法、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点） （二）采购文件编制 1、采购文件应包括：采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求 等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实 施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编 制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数 额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法 律文本等。 2、采用竞争性谈判或竞争性磋商采购方式的，还应明确评审小组根据与社 会资本谈判情况可能实质性变动的内容，包括采购需求中的技术、服务要求以 及合同草案条款。 （三）采购文件评审 评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 5 人以上单数组成，评审专家人 数不得少于评审小组成员总数的 2/3。 （四）谈判与合同文件签署 6 项目实施机构成立专门采购结果确认谈判工作组，按照候选社会资本的排名 依次进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本为中选社会资 本。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得重复与排序在前但已 终止谈判的社会资本进行再次谈判。确认谈判完成后，签署确认谈判备忘录， 并将相关内容公示。公示期满无异议的，项目合同应在政府审核同意后签署。 四、项目执行流程 （一）项目公司设立 1、社会资本可依法设立项目公司。 2、政府可指定相关机构依法参股项目公司。 3、项目实施机构和财政部门（PPP 中心）应监督社会资本按照合同约定，按 时足额出资设立项目公司。 （二）融资管理 1、由社会资本或项目公司负责融资。 2、财政部门（PPP 中心）和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债 务向政府转移。 3、项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考 虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。 4、财政部门（PPP 中心）和项目实施机构应建立 PPP 项目政府支付台账，严 格控制财政风险。在政府综合财务报告制度建立后，PPP 项目中的政府支付义 务应纳入政府综合财务报告。 （三）绩效监测与支付 7 1、项目实施机构督促社会资本或项目公司履行合同义务，定期检查项目产出 绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（PPP 中心）备案。 2、政府有支付义务的,按照实际绩效付费。设置超额收益分享机制的，社会 资本或项目公司应根据项目合同约定向政府支付应享有的超额收益。 3、项目实际绩效优于约定标准的，应执行奖励条款，并可作为合同能否展期 的依据；未达到约定标准的，应执行惩处条款或救济措施。 （四）履约管理 1、社会资本或项目公司违法合同约定，威胁公共产品和服务稳定安全供给， 或危及国家安全和重大公共利益的，政府有权临时接管项目，直至启动提前终 止程序。 2、合同执行和管理过程中，项目实施机构应重点关注合同修订、违约责任和 争议解决等工作。合同双方发生争议且无法协商一致的事项，依法申请启动民 事诉讼程序。 （五）中期评估 1、项目实施机构应每 3-5 年对项目进行中期评估。 2、政府相关职能部门应根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责。 3、社会资本或项目公司对政府职能部门的行政监管处理决定不服的，可依法 申请行政复议或提起行政诉讼。 4、政府、社会资本或项目公司应依法公开披露相关信息，保障公众知情权， 接受社会监督。 五、项目移交流程 （一）移交准备 8 1、项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据约定确 认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。 2、项目移交工作组应委托具有资质的资产评估机构，按照约定评估方式， 对移交资产进行资产评估，作为确定补偿金额的依据。 （二）性能测试 1、项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能 测试。 2、性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复 性修理、更新重置或提取移交维修保函。 （三）资产交割 1、社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术 法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律 过户和管理权移交手续。 2、社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。 （四）绩效评价 1、项目移交完成后，财政部门（PPP 中心）应组织有关部门对项目产出、成 本效益、监管成效、可持续性、PPP 应用等进行绩效评价，并按相关规定公开