【毕业学位论文】专利实施状况与企业核心竞争力的关系研究

北京理工大学硕士学位论文 I 摘要 专利作为知识产权的重要载体，在推动科技进 步，提高创新能力中的作用日益明显。我国企业也逐渐意识到知识产权在企 业竞争和发展中地位的不断提升，纷纷提高专利申请量，以掌握关键技术。然而 ，专利的创新作用不单纯是掌握新技术，更重要的是将专利成果转化实施，最终 变为产品和商品，才能产生一定的技术效益、经济效益和社会效益。但是，我国的科技成果转化率不足 15%，远远低于发达国家，大量优秀专利技术处于闲置状 态，造成了科技资源的严重浪费，制约了我国企业的发展。 针对这一问题，本文依托国家知识产权局的专利法实施 20 年全国专利实施及自主知识产权状况调查项目的需求，从专 利实施的角度来评价企业的核心竞争力，一方面可以掌握企业的科技成果转化为 现实生产力的情况，从而制定有效的专利战略；另一方面将企业核心竞争力通过 专利实施状况反映出来，分析了专利实施对构建企业核心竞争力的影响，以期引 起企业和政府对专利实施重要性的认识，从而为政策制定和企业经营管理提供决策参考。 本文从专利实施和企业核心竞争力的本质及作 用入手，在分析现有理论研究的基础上，结合企业专利实施的特点及过程提 出了企业核心竞争力的构成要素，指明专利实施对于提升企业核心竞争力的作用 ，并依据客观性、系统性、指导性等原则构建了专利实施与企业核心竞争力的评 价指标体系，结合评价对象和评价体系的特点选择了多指标综合评价法、图形分析法及 析法作为本文的研究方法，并对各种方法的优劣进行了对比分析 。最后利用上述评价体系和评价方法以某市企业的专利实施状况作为实证进行研究， 微观上选择了 10 家高新技术企业的专利实施数据作为指标来源，通过对比分 析的方法对所选择的企业进行综合排序和分析；宏观上采用定性与定量相结合的 分析方法对该市的专利实施状况及核心竞争力情况进行 析，并给出相关的战略选择和战术实施建议，以期为相关企业提供有效参考。 关键词： 企业；专利实施；核心竞争力 北京理工大学硕士学位论文 s of a in in of of in to be of is 5%, of “of 0 of in is of is to of to he of s of s of of a s of At an by of to 京理工大学硕士学位论文 录 T T . 1 T . 1 T . 2 T . 3 T . 3 T . 5 T . 7 T . 7 T . 9 T . 10 T . 10 T . 10 T . 11 T T . 13 T . 13 T . 13 T . 13 T . 14 T . 17 T T . 20 T . 20 T . 20 T . 20 T . 21 T . 22 T . 24 T . 24 北京理工大学硕士学位论文 T . 26 T . 27 T T . 29 T . 29 T . 30 T . 31 T . 32 T . 33 T . 34 T . 34 T . 34 T . 36 T . 39 T T. 41 T . 41 T . 41 T . 42 T . 44 T . 44 T . 45 T . 47 T . 47 价体系构建的合理性分析 . 48 T . 48 T . 50 T . 51 0 家高新技术企业核心竞争力的评价分析 . 52 T . 52 北京理工大学硕士学位论文 V T . 54 T . 55 T . 56 T . 58 T . 58 T. 60 T . 61 T . 62 T . 62 T . 66 T . 68 T . 70 T . 73 T . 74 北京理工大学硕士学位论文 1 第 1章 绪论 问题的提出 在当今激烈的国际经济竞争中， 随着知识经济和经济全球化趋势的不断加强，科学技术已经成为经济、社会发展和国力竞争 的决定性力量。专利作为知识产权的重要载体，在推动科技进步、提高创新能力 中的作用日益明显，已经成为世界各国、各地区着眼未来、谋求抢占科技、经济制高点的主要手段。 鉴于知识产权在企业竞争和发展中的地位不断 提升，我国企业逐渐意识到知识产权的重要作用，专利申请量与授权量逐年递增，具体如图 示： 我国专利申请量与授权量图01000002000003000004000005000006000007000002002 2003 2004 2005 2006 2007年份数量申请量授权量图 我国专利申请与授权量 然而， 创新的意义不仅是为了提高专利的申请量和授权量和掌握关键的技术，更重要的是将专利成果转化实施，并实现产业 化，最终变为产品和商品，才能产生一定的技术效益、经济效益和社会效益。全 国政协委员赖明在“深化科技管理体制改革，全面提升科技投资效益”的发言中 指出：科研成果如果不能有效地转化为现实的国家竞争力，也会大大降低科技投 入的效益。目前，我国一些真正符合市场需求的科技成果，并未能实质性的产业化。我国每年有 3 万多项省部级科研成果及 5 万 6 万项专利，科技成果转化率平均仅为 20%，科技成果转化为商品并取得规模效益的比例约为 10%15%，实现产业化的不足 5%，专利技术的交易率也只有 5%，远远低于发达国家 P1P。发达国家科技成果转化率高达 70 80，世界经济 500 强企业中的高科技公司更高达 90以上。可见，我国的科技成果转化率仍处于较低水平，大量优秀专利技术处于 闲置和浪费状态，与发达国家相比北京理工大学硕士学位论文 2 还有很大的差距，绝大多数专利研发之后无法 进入企业实施，造成了我国资源的严重浪费，专利实施率低已经成为制约我国企业创新与发展的重要原因。 未实施,80%已实施,20%图 我国专利实施情况 研究背景 专利战略来源于市场竞争，又归结于市场竞争 ，因此，市场是专利战略的出发点和归宿。专利制度是市场经济的产物，自 其诞生之日起，就把保护和鼓励技术发明的商品化和产业化作为根本出发点。这 一作用，可以有效地解决我国科技与经济“两张皮”的问题。只有将专利技术进 行产品化和产业化，才能在市场中创造经济效益。专利实施将新技术进行商品化 和产业化，是技术创新活动的一个关键环节，也是技术创新的根本目的。 企业作为自主经营、自负盈亏的独立的经济实 体，充当了市场竞争的主角，也是专利战略制定和运用的最活跃的主体。其 专利活动的规模、水平和构成，直接影响到产业技术水平和产业竞争力，影响到 经济增长的潜力，甚至影响到区域综合实力和国际竞争力。据国家知识产权局统计， 2007 年度我国企业的职务专利申请中，企业申请比例达到 远远高于其他经济实体。企业间的市场竞争表现为产品竞争。产品竞争是企业之间以整体 产品为核心而展开的各种对抗性较量，从本质上构成了市场竞争的物质基础。专 利的成功实施能够有力地保障新产品的产业化和商业化，使企业在竞争中处于优 胜地位，从而有利于企业在激烈的市场竞争中求得生存，谋取发展。 近年来，我国大多数企业还没有注 意到专利实施状况对企业核心竞争力的影响，对此问题的研究也缺乏科学和一致 的实证研究结论支持。从目前的研究现状来看，反映出两三方面的特点。一是国 内外学者更多地是针对专利申请量与授权量的分析研究，对于专利实施的研究较少。二是现有研究大多集中于定性研究， 北京理工大学硕士学位论文 3 缺乏定量研究和科学的评价指标体系。三 是由于研发数据资料的缺乏，对企业专利实施对核心竞争力的影响进行实证研究 比较困难。然而，随着科技的进步和市场经济的纵深发展，企业不仅成为了研发 的主体，也成为了专利实施的主体，从而使得专利实施活动及其管理对企业核心 竞争力影响的意义更为重大。所以作者认为有必要对此进行深入研究，以掌握我 国企业专利实施的状况，并从中分析企业的核心竞争力情况。 针对这一问题，本文依托国家知识产权局的专利法实施 20 年全国专利实施及自主知识产权状况调查项目的需求， 建立了企业专利实施与核心竞争力的评价指标体系，一方面可以帮助企业掌握自 己的专利实施状况，找到自己在专利实施过程中的位置，衡量自己所处的水平和 位置，找到优势和不足，从而制定符合本企业现状的专利战略。另一方面，该指 标体系可以评价我国各地区或者各企业的专利实施的综合实力和科技经济竞争力 ，从而为政府科学决策、正确引导、有效地制定和实施专利战略提供了重要依据 ；同时，建立专利评价指标体系也充分体现了科学发展观和正确政绩观的要求。 尤其在我国专利事业快速发展的时候，应当注意避免单纯追求数量，而应更加注 重讲求实效、提高质量，全面、协调、可持续地发展。 本文拟以我国高薪技术企业为研究对象，将 从专利实施的角度对企业核心竞争力的情况进行实证研究，考察专利实施 对企业核心竞争力的影响。从研究的应用价值来看，本论文通过对我国企业专利 实施现状的统计调查和分析，揭示专利实施状况对企业核心竞争力的影响以及对 企业发展的贡献，使企业对专利实施的经济效益有一个正确的认识。这对促进企 业加大专利实施投入、推动企业开展专利实施活动、提高企业专利实施 状况均有着重要的意义。 关理论的研究状况 利实施的研究状况 （ 1） 专利实施的理论研究 国外主要以 代表，他对德国的专利实施情况进行了大量的研究。在 1999 年发表的文献中，他分析了德国学术科研机构中专利应用水平较低的原因，并从政府、研究机构和投资者三个方面分别提出了相应的意见，提出建立商业性的区域实施中心来为专利实施各方服务，以使专利实施得到规范的管理与促进。 2001 年， 析了德国政府建立的创新市场在专利实 北京理工大学硕士学位论文 4 施过程中的重要作用，并分别从该创新 市场的运行机制、提供的服务以及服务的对象和费用等方面进行了详尽的介绍， 为我国政府建立规范化管理结构提供了宝贵的参考2。 相比国外而言，我国的专利实施研 究主要是以定性的理论研究为主，研究成果如下： A 对于专利实施的新理论分析工具与方法的研究。 魏斌， 汪应若运用博弈论建立科技成果转化中高校与企业的二人博弈模型， 进行了合作与非合作对策的分析与比较 ，揭示出合作的必要性以及高校与企业的冲突是非对抗性的3。杨家伟等以实物期权的方法分析高校科研成果转化中研发项目和市场化项目中所包含的实物期权的类型以及项目价格评估的框架4。 B 法律与制度方面的新进展。 邹东俊对高校科技成果转化的法律 概念、基本法律框架、法律模式、知识产权的法律保护、高校科技企业法律制度 的缺陷进行了系统分析，提出了完善高校科技成果转化法律制度的政策建议5。 C 制度创新与管理问题的研究。 张婕提出了提升我国高校科技成 果转化率的关键是加快制度创新的步伐的主张6。李平运用创新理论及公共管理理论，从高校科技成果转化的角度，研究和探索地方政府的管理创新问题，其 重点之一是国家创新体系中高校、地方政府、企业之间的关系问题7。郭晓东等分析了高校和企业现行管理体制中存在的阻碍高校科技成果转化的种种弊端， 并有针对性地提出了从体制改革入手的应对措施8。贾一伟基于教育部全面启动“全国高校科技产业化服务体系”建设计划的现实，提出“全国高校科技 强化服务体系”建设内容及操作思路9。傅崇伦等从校企工作、人员交流、设立专 门转移机构和兴办大学科技园等四个方面对美、英、德和日等发达国家推进高校科技成果转化的作法给予了介绍10。 （ 2）专利实施的现状研究 一些知识产权水平较高的国家为了 全面了解本国专利实施现状，曾经进行相关的调查分析，例如： 日本作为知识产权制度领先国家 ，就曾组织知识产权的相关活动调查。该调查从国内、国外的专利申请情况，国 内专利权的实施状态，收入产出以及侵权状况等方面进行数据的调查统计11。北京理工大学硕士学位论文 5 在 2004 年，澳大利亚的工业、旅游和资 源部门对该国高校的专利与商业化情况进行了调查，该调查研究了 1995 2002 年的高校专利实施转化情况，并总结了对授权专利进行商业化的主要影响因素12。 我国台湾地区也对知识产权情况进行了调 查研究，该调查研究比较了台湾地区 技基础法）实施之前与实施之后的专利成果转化的情况13。 除此之外，我国的高校也做过一些相关调查，如： 由复旦大学主持的国家自然科学基金项目 高校技术转移的机理、过程和政策分析 。 该项目组所发表文章研究涉及到综述评价、 实证研究、 对策研究、评价方法等方面，已成为高校科技成 果转化方面最重要的理论研究文献之一14。 贡振宇等采用文献调研、走访天津大学等 8 所全国名校、大规模问卷调查等多种方法，系统分析了高校科技成果 转化的历史阶段和现状、成绩和经验、主要问题等，并提出相应对策15。 浙江工业大学的调查，受国家知识产权局委托，浙江工业大学于 2005 年对我国的高校专利申请及其实施情况进行 了详细的调查，提出了以下问题：一是目前我国的高校专利申请数量相对较少， 主要集中于部分学校，差距较大；二是较大一部分高校存在科技成果流失现象； 三是缺少专门的专利管理机构和管理制度等问题16。 庄裕美和李洁分别以福州大学 1990 年鉴定的科技成果和 1985 1996 年的专利申请情况和专利实施情况跟踪调查 为例，提出对地方高校科技成果转化问题的几点思考意见， 并在福州大学专利实施情况调查一文中使用了定量的分析方法，分析了未实施专利的主要问题并针 对此问题提出了相应的意见17。 褚超孚等对浙江大学科技成果转化案例进行了剖析和总结18。 业核心竞争力的研究状况 （ 1）企业核心竞争力的理论研究 1989 年哈默、都斯和普拉哈拉德在哈佛商业评论第一期发表了与竞争者合作然后胜利一文，明确指出 了什么叫做核心竞争力。同时指出，就短期而言，公司产品的质量和性能决定了 公司的竞争力；长期而言，起决定作用的是造就和增强公司的核心竞争力孕育新一代产品的独特技巧。 “企业核心竞争力”作为持续竞争优势之源被明确提出，引起巨大反响。 此后，推动了诸多学者对核心竞争力的研究关 注，出现许多针对核心竞争力北京理工大学硕士学位论文 6 的研究论著，如提斯、匹兹诺、苏安 (1990)的“企业动态能力论” ，兰路易斯 (1992)的“能力论” ，巴 顿 (1992)的“核心能力的刚性论” ，福 斯 (1993)的“核心竞争力论” ，哈默、哈尼 (1994)的“企业能力基础竞争论” ，鲍哥纳和索马斯 (1994)的“核心竞争力与竞争优势” ，海利劳德和西蒙尼纳 (1994)的“组织学习与企业核心竞争力” ，坎贝尔和卢斯 (1997)的“基于核心竞争力的战略论” ，等等，如图 示。 图 企业核心竞争力研究论著 企业核心竞争力理论与其他战略理论不同的是 ，企业内部条件对于企业占据市场竞争优势具有决定性作用；企业内部能力 、资源和知识的积累是解释企业获得超额收益和保持企业竞争优势的关键。 （ 2）企业核心竞争力的现状研究 核心竞争力研究成为管理理论界的 前沿问题之一被广为关注，有些学者甚至提出新的竞争范式基于能力的竞争 与战略。很多学者开始探讨核心竞争力理论的应用，并集中研究如何识别、开发、利用核心竞争力。 国内的学者在核心竞争力理论领域 的研究，主要以介绍国外尤其是美国管理学界的成果为主。有的学者在国外研究 成果的基础上，从知识视角探索了核心竞争力管理过程中的微观活动机理，提出 核心知识竞争力和核心能力是构成核心竞争力的两个维度，知识创新是企业核心 竞争力培育、更新的源泉；有的从我国企业管理实际出发，提出技术能力和组织能力的集成 (研究、开发、工程技能、现场作业技能和管理技能 )，是系统构造企业核心竞争力的基本方法，并通过实例分析对我国企业如何培育核心竞争力，做出有益探索，如图 示： 核心竞争力论 核心能力基础竞争论 核心竞争力与竞争优势 组织学习与企业核心竞争力 核心能力的刚性论 企业动态能力论 核心竞争力研究论著 北京理工大学硕士学位论文 7 图 企业核心竞争力研究现状 核心竞争力理论无疑给企业战略管理的研究和 实践注入新的生机活力，并成为接替统治 20 世纪整个 80 年代战略管理分析模式的产业结构分析的新战略管理分析模式。 无论是理论界还是企业界都对核心竞争力管理的重要性认识日益提高，核心竞争力已成为企业战略管理的基础和主线。 核心竞争力理论无疑在解释企业持续竞争优势 源泉方面具有很强的说服力，而且也超脱了企业所在行业的局限。它不仅回 答了同一行业内不同企业间的绩效差异，而且也有力地解释了不同行业间的不同 企业绩效差异的主要原因，那就是企业在核心竞争力上的强弱及储备上的差异。 现有研究存在的问题 利实施相关研究存在的问题 综上所述，国内外的专利研究领域已经取得很 大进展。但是由于我国的专利工作起步较晚，在专利实施的研究上与国外相 比还存在很大的差距，仍属于薄弱环节，主要表现在研究的方法还不够丰富，研 究内容局限性较强，研究缺乏系统北京理工大学硕士学位论文 8 性等问题： （ 1）研究的方法、手段和形式相对 滞后，定性思辨研究多，定量实证研究较少，缺乏客观的数据基础。 目前，各文献的研究方法主要集中 于：观点陈述型、经验总结型、理论分析型、调查研究性和案例剖析型共五种研究方法。根据郭小川于 1996 年对我国高校科技成果转化问题的研究，在 11 种期刊的相关的 198 篇相关文章中，利用各种方法的论文数量分别占该领域论文总量的 因此可知，主要以定性的理论陈述与经验 总结为主，定量的调查研究与案例研究较少。又如，原长弘等人于 6 年之后对 1994 年 2002 年的相关领域利用同样方法进行统计分析发现，在检索得到的 243 篇文章中发现，其各类研究方法的格局基本上并没有改变，绝大数论文仍属观点 陈述型和经验总结型，理论分析、调查研究和案例分析型的文章所占的比例分别为 仍显得较低，这种研究格局急需有所突破。 （ 2）研究中所涉及到的领域主要集 中于高校和研究院所，在研究内容中多以本单位的历年纵向比较为主，缺乏横向 比较，特别是与国外发达国家的专利实施现状的比较，因此研究结果缺乏可比性。 （ 3）缺少完善的评价体系，缺乏管 理与激励的依据。尽管在很多专利评价的文献中，已经提出了对于专利的评价方 面的指标体系，但其基础都是专利的申请与授权方面的特点，对于专利实施方面 的数据并未涉及和考虑到。本文根据研究目的，将借鉴专利评价的相应内容，并根据专利实施过程的特点进行改进。 图 专利实施现有研究存在的问题 北京理工大学硕士学位论文 9 业核心竞争力相关研究存在的问题 国内学者对核心竞争力的研究不是停留在 企业资源要素的层次上，而是研究企业的战略、文化、技能积累、组织学习对核 心竞争力形成与培育的作用，并把企业内部影响核心竞争力的因素细化为知识、 技能、技术、管理、物资系统、组织学习、价值观等。虽然对企业外部影响核心 竞争力的因素也有所涉及，把研究扩展到核心产品、主营业务、营销渠道等方面 ，但与国外的研究一样，对企业核心竞争力没有多数认可的定义，而且定义过于 复杂，过于求全，对其在企业中的演化规律也没有做进一步的深入探讨，尤其对 如何培育和提升企业核心竞争力的研究不够，主要存在以下的问题需要进一步深化 : (1) 企业核心竞争力的准确定义问题。 普拉哈拉德和哈默二人只是将核心竞争力定义为技能专长，这存在一定的局限性。其 他还有诸多定义，都属各家之言，尚未统一。此外，核心竞争力与资源、能力， 以及与竞争力这些概念之间的区别和联系，需要进一步澄清。 (2) 核心竞争力的外延问题。 核心竞争力应该包括哪些内容与企业应该构建何种核心竞争力是两个不同的问题。 将两个问题合二为一是已有研究的一个 主要问题，这样在很大程度上扼杀了战略。因为 战略意味着多种选择。 (3) 核心竞争力的产生过程以及相应的管理问题。 现有的核心竞争力理论偏重于实践分析，对其规律性认识不足。 对于企业需要的核心竞争力的检验需要在 5到 7 年之后才能进行，这使企业培育核心 竞争力过程几乎就是一次赌博。因此，需要对核心竞争力的产生过程及演化规律进行研究。 (4) 一些研究对构成企业的核心竞争力内容宽而 又泛，无所不包，几乎所有与企业现实和发展有关的要件都作为核心竞争力 的内容，这使企业应用核心竞争力理论有时无所适从。 国内外学者对核心竞争力的研究多是从管理学的角度，从计划、组织、指挥、协调、控制等环节，从生产和营销等方面，从 战略管理和企业文化等领域来分析研究核心竞争力，很多都是零散的，或是不系 统的。特别是如何理解和界定核心竞争力，它和竞争、竞争力是什么样的关系， 核心竞争力的评价和测度等问题，不管是在理论上还是在实践中，都有似是而非 、模糊不清、争论不休甚至严重分歧的现象。因此，丰富完善核心竞争力的应用 理论，从核心竞争力理论研究与企业战略管理和经营实践相结合的方面对核心竞争 力继续进行研究，就显得更富有 北京理工大学硕士学位论文 10 理论和实践价值。 本文的改进 针对以上问题，本文以期对研究方向与内容进行了如下改进与尝试： （ 1）采用定量与定性相结合的方法研究专利实施对企业核心竞争力的影响。 （ 2）企业是一切创新成果实施的主要力量，是创新的主体。因此，本文以企业作为调查对象，通过企业专利实施状 况的抽样调查研究企业的核心竞争力，不仅对企业的专利实施状况进行全面的了 解，更找出专利实施状况如何体现企业的核心竞争力。 （ 3）建立科学的评价指标体系，并以此通过企业的专利实施状况研究企业的核心竞争力。 本文的内容与结构安排 文的逻辑框架 作者首先提出论文的研究背景，概述了专利实 施及企业核心竞争力的研究现状，分析了现有研究存在的不足并据此提出了 本文的改进。接着界定了三个重要概念，尤其是对理论界尚无统一认识的概念提 出了自己的见解，并根据研究对象特点分析了所采用的研究方法。然后着重分析 了专利实施与企业核心竞争力的评价指标体系的构建，利用上述评价指标体系和 评价方法进行了实证研究，最后综合分析了实证研究的结论，文末对全文进行了总结和展望。全文逻辑框架如图 北京理工大学硕士学位论文 11 图 本文的逻辑框架 文的结构安排 本文针对研究对象特点，从理论、方法和应用 三个层面进行分析和研究。在理论层面总体介绍了全文的研究背景及研究现 状，对重要概念进行了界定。方法层面主要围绕专利实施对企业核心竞争力影响 的评价指标体系构建进行重点研究，其内容包括研究方法的选择和评价指标的 选取两的方面。在应用层面，作者主要利用文中所采用的研究方法和构建的评价 指标体系进行实证研究，以证明上述评价体系的合理性和实用性。并针对实证部 分研究对象的特点和研究结果进行了总结和分析。全文的结构安排如图 示： 研究背景和问题的提出 相关理论研究现状及问题分析 相关概念的界定专利实施与企业核心竞争力关系评价指标体系的构建 研究方法的选择及应用实证研究研究的结论及原因总结和展望实证研究与北京理工大学硕士学位论文 12 绪论（研究背景，目的，意义和内容）相关概念的界定（专利实施、企业核心竞争力及其构成的界定）专利实施状况对企业核心竞争力影响的评价指标体系构建评价指标的选取 评价方法的应用实证分析总结和展望重点理论层面方法层面应用层面（研究背景，目的，意义和内容）相关概念的界定（专利实施、企业核心竞争力及其构成的界定）影响的评价指标体系构建评价指标的选取 评价方法的应用实证分析理论层面方法层面应用层面图 本文的结构安排 北京理工大学硕士学位论文 13 第 2章 相关概念的界定 专利实施及相关概念 专利实施这一概念是随着专利法的产生 而来的，指对专利所保护的发明创造予以制造、使用和销售，或指使用某一专利 方法的活动。对于发明和实用新型专利而言， “实施”一词的含义包括为生产经营的目的制造、使用、许诺销售、销售、进口该专利产品，或者使用该专利方法以及 使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品等项内容。对于外观设计而言， “实施”一词的含义包括为生产经营目的制造、销售、进口 其外观设计专利产品等项内容。 申请专利的目的在于对新技术的实施、转让 以及企业专利的防御、壁垒战略。其中，专利的实施是实行专利制度的归宿。 只有将发明公布并通过实施才能将发明人、设计人的主观意识化为物质力量，从 而增加生产能力，创造新的效益，形成规模经济的过程。这个过程是研发机构， 生产企业、中介机构以及政府部门等各种社会有机组成部分综合参与的过程。 专利实施过程中主要有以下四种方式： 一是专利权人自己实施。专利权人自行 实施是指专利权人根据自己的意愿和利益，独立利用自己发明创造专利的方式。 二是专利权人许可他人实施。专利权人 许可他人实施是指当专利权人自己不具备实施的条件或者因某些原因自己无法实 施或不想实施时，根据自己的意愿和利益，允许他人实施其发明创造专利的方式。 三是国家权利机关指定实施。依国家计 划许可实施是国家主管部门可以根据计划或国家利益或社会的迫切需求，无需经 专利权人同意，许可指定单位实施专利权人的发明创造专利的法律措施。依国家 计划许可实施是我国专利法第十四条特有的规定，其目的是让重大的发明创造专 利能在国内有计划的推广应用，充分发挥其作用。 四是强制许可实施。强制许可实施是指 在法律规定的条件下，专利权人没有能充分在中国实施其专利，国家权利机关根 据他人的请求，采取强制的措施，而准许请求实施的单位和个人实施专利权人的发明创造专利的一种强制性法律手段。 企业核心竞争力及相关概念 业核心竞争力的概念 北京理工大学硕士学位论文 14 企业核心竞争力理论的提出，使企业能力理论进入了一个创新的发展阶段。1990 年，普拉哈拉德和哈默尔第一次正式提出了“企业核心竞争力”的概念或范式，这标志着企业核心竞争力理论的问世或创立。他们认为， “核心竞争力是企业组织中的积累性常识，特别是关于如何协调不同生产技能和有机结合多种技术流的学识。 ”紧接着还提出： “如果说核心竞争力是关于多种技术流之协调整合的，那么它也是关于工作组织方式和价值传递的。 ”因此，企业核心竞争力包括技术方面和组织方面。在技术方面，普拉哈拉德和哈默尔强调了企业核心竞争力对多种技术和技能的协调整合特征。在组织方面，普拉哈拉德和哈默尔也强调了核心竞争力对组织的整体协同要求。企业核心竞争力的理论虽然比原先的企业能力理论有较大的突破，也得到了工商界的普遍认可，但对究竟什么是企业的核心竞争力，这种理论始终没能给予精确的、令人信服的界定，以至于各位学者、各位企业家均按照自己的视角去理解它。 综合国内外学者的分析，作者比较赞同以下观点“核心竞争力是多个技能、技术、管理能力的有机整合，必须与企业内其他技能、能力相互配合形成一个有机的能力体，并在向顾客提供产品或服务的过程集中现出相对于竞争对手的显著优越性。21”正因为它是企业跨部门人员通过不断学习、获得知识和运用知识而形成的整合知识和技能，核心竞争力才不容易被竞争对手模仿或复制。 作者认为，核心竞争力就是企业竞争力中最基本的、能使整个企业保持长期稳定的竞争优势和获得稳定超额利润的竞争力。他应该包括两个部分：一是企业拥有的资源，二是企业有效组织资源的能力。资源是生产过程中的各种投入要素，如资本、专利、品牌、雇员、技能等；能力则指完成一定任务或活动的一组资源具有的能量。能力不只是资源集合或资源束，更是人与人、人与自然之间相互作用、相互协调的互动关系。从来源的角度讲，资源可以在市场上购买或企业内部形成，而能力则只能是企业内部形成但是能力与资源又不能截然分开，资源与能力之间存在着相辅相成的关系。 企业必须有重点地、坚持不懈地培育和提升自己的核心竞争力，才能在竞争未来中抢占商机。企业核心竞争力是由一系列专长和技能共同构成的，它可以理解为企业持续开发独特产品的能力，持续发明专有技术和持续创造先进营销手段的能力，这正是我们制订企业发展战略所要追求的目标。 利实施对企业核心竞争力的影响 北京理工大学硕士学位论文 15 (1)企业竞争优势产生的步骤 如前文所述，企业核心竞争力包括企业拥有的 资源和有效组织资源的能力两部分，针对这两个部分，作者认为企业竞争优势的产生有以下几个步骤，如图 图 企业竞争优势产生的关键步骤 所谓持续的或者可持续的竞争优势是 指当某企业实施了一种创造价值的战略，而且其它企业无法模仿或是模仿的代价太 大时，可持续的竞争优势便产生了P22P。作者用图 释企业专利实施与企业获得竞争优势关系的转化过程。 图 企业专利实施与竞争优势形成的过程转化 任何一家组织都是资源与能力的独特组合，这 些资源和能力是组织战略的基础，也是利润的重要来源。企业根据总体战略 制定相应的专利战略。通过实施专利战略，企业可以获得有形资源如使用专利技 术制造的机器、设备，也可以获得无形资源如专利技术以及因为拥有专利技术、 重视发明创造而取得的商誉、品牌价值等等 业在不断努力获得各种有形和无形资源的同时需要把这些资源进行整合。 北京理工大学硕士学位论文 16 （ 2）专利实施对企业构建核心竞争力的影响 专利实施是一项复杂的系统工程；是一 个与企业诸生产要素结合、相互作用，涉及企业技术、经济与组织的变化过程 ；它不仅代表了一种新原理或新方法、新工艺、新技术的应用，而且还会对企业 的经营观念、组织形式、管理方式等产生重要影响。因此，专利实施绩效不仅仅 表现在某一方面；而是表现在多方面，如改善企业产品结构、增强企业技术实力、改 善企业管理、提高企业经济效益等等。专利实施状况对于企业的影响可以分为 :技术绩效、经济绩效和组织绩效三个方面。 1 专利实施对企业技术绩效的影响。 专利实施是往往伴随着先进技术的推广应用，因此必然会诱发企业技术系统发 生一系列连锁变化。从其整个过程来看，专利实施会产生非连续性的技术变动， 使企业技术能级出现跳跃式