04关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案

民路政支（2012）04 号 关于开展廉政风险防控管理工作的实施方案 为贯彻落实交通局关于印发的通知 精神，深入推进惩 治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败工作 力度，推进我所廉政风险防控管理工作深入开展，特制定本 实施方案。 一、指导思想和工作目标 （一）指导思想。坚持以邓小平理论和“ 三个代表” 重要思 想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、 执政为民理念，针对腐败易发多发的部位和环节，按照“防范 在前、预警在先”的要求，排 查岗位廉政 风险，建立健全覆盖 权力运行全过程的预防监控机制，最大限度地降低权力运行 的廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平。 2 （二）工作目标。党员干部特别是领导干部防范廉政风险的 自觉性进一步增强，岗位职责、制度机制缺失造成的廉政风 险得到全面排查，以岗位为点、以流程为线、以制度为面的 廉政风险防控管理机制逐步建立完善，保证权力行使安全、 资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全。 二、基本原则 （一）主管负责原则。建立谁在岗谁防控、谁主管谁监督 的廉政风险防控责任机制，干部职工自我防控、内部综合防 控和队室单位防控相结合，主要领导亲自抓，其他领导分工 抓，一级抓一级，分类分级负责。 （二）预防为主原则。以主动预防、提前防范的意识和科 学举措，把教育、制度与体制理顺内设机构和人员优化组合 有机结合起来，科学配置权力，合理设计程序，前移监督关 口，防止权力失控、决策失误、行为失范。 （三）突出重点原则。在全面排查、普遍防控基础上，在 防控对象上以领导干部特别是掌握人事权、执法权、司法权、 审批权、监管权等权力的领导干部为重点对象；在防范领域 上以工程建设、交通执法、运输管理、安全生产等腐败现象 易发多发领域、或涉及民生的领域为重点。 （四）讲求实效原则。从各自岗位职责、工作业务的实际 出发，区别不同原因、人员和岗位，从教育、制度、监督、惩 处入手，采取有针对性、差异性和可操作性的防控措施，实 3 现对廉政风险防控的有效预防，及时发现和妥善处置，确保 取得实效。 三、总体安排 按照分步实施、扎实推进、务求实效的要求，我所廉政 风险防控工作从 2011 年 12 月至 2012 年 10 月，全面实施。 按照县上统一部署和要求，高标准、严要求，积极研究探索 开展廉政风险防控管理工作的新方法、新途径，高质量完成 各项工作任务，为全县廉政风险防控管理工作扎实开展做好 表率。 四、方法步骤 廉政风险防控管理工作共分六个阶段进行： （一）动员部署阶段（2011 年 12 月） 1、成立领导工作机构。在党支部的统一领导下，成立由 主要领导任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，具体负 责廉政风险防控管理工作的组织、协调、督促和实施工作。 2、全面动员部署。召开廉政风险防范管理工作动员会， 研究部署廉政风险防范管理工作。 3、加强宣传学习。利用各种有效形式组织干部职工学习 中国共产党党内监督条例、 中国共产党党员领导干部廉洁 从政若干准则等有关规定及中央、省、地、县有关开展廉政 风险防控管理工作会议、文件精神，全面领会廉政风险防控 管理的基本内涵和主要精神，并使廉政风险防控管理的基本 4 理念和主要办法为广大干部职工所理解和掌握。同时，运用 各种载体积极开展面向社会的宣传教育活动，为廉政风险防 控管理工作顺利开展营造良好的舆论氛围。 （二）清权确权阶段（2012 年 1 月-2012 年 2 月） 对照法律法规和机构职能“三定” 方案，按照 “职权法定、 权责一致” 的要求和 “谁行使、谁清理”的原则，对单位和岗 位权力事项进行全面清理，摸清权力底数，编制职权目录， 明确职权名称、内容、行使主体和法律依据。 1、对外行使的权力，要明确办理主体、条件、程序、期限 和监督渠道等内容，绘制“权力运行外部流程图” ，报县纪委 审核备案。 2、对内行使的权力，要求对行使岗位、权限、程序和时 限等进行规范，绘制“ 权力运行内部流程 图” ，由党支部审核、 备案。 （三）排查风险阶段（2012 年 3 月4 月） 1、排查内容 （1）权力设置方面，重点排查对权力如何行使能产生重大 影响，没有按规定对决策权、执行权、监督权进行分离，权力 的行使对相对人权益具有重要影响，对自由裁量权的行使没 有合理限制等可能导致权力失控和行为失范的风险。 （2）制度机制方面，重点排查工作制度不够清晰明确，工 作程序不够规范严密等可能导致权力失控的风险。 5 （3）监督制约方面，重点排查监督制约机制不够健全完备， 权力行使不够公开透明等可能导致权力脱离监督造成权力 失控和行为失范的风险。 （4）思想道德方面，重点排查思想道德教育、职业道德教 育不及时到位等可能造成行为失范的风险。 2、排查方法 （1）排查个人风险点。按照全员参与的要求，组织干部职 工对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导 提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在 思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内 容及其表现形式，报领导审核。 （2）排查队室风险点。针对人、财、物管理和行政处罚等 重要岗位，组织队室人员对照职责定位等情况，分别查找制 度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认 真细化、分析风险的内容和表现形式，报支部审核。 （3）排查单位风险点。重点查找在“三重一大” （重大事项 决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面 容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，报上级党委、纪 委审核、备案。 3、评定岗位廉政风险等级 在查准找全岗位存在的廉政风险的基础上，依据廉政风 险的多少和腐败现象发生的概率等内容，分别研究确定岗位 6 风险等级，由低到高分为三级、二级、一级。存在一到二种风 险的应当评定为三级；存在三到四种风险的，应当评定为二 级；存在五种以上的评定为一级；存在对权力如何行使能产 生重大影响、对自由裁量权的行使没有合理限制和曾经发生 过不廉洁问题等三种风险中的一种的，一律评定为一级。 4、编制岗位廉政风险目录 岗位廉政风险找准找全并评定等级后，要编制岗位廉政 风险及其等级目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和 责任、廉政风险及其等级等内容。对廉政风险实行分级管理、 分级负责，一级风险由单位主要领导管理和负责，同时报局 党委、纪委备案。二级风险由单位分管领导管理和负责，由 党支部备案和监督，三级风险由单位内设部门领导直接管理 和负责，由党支部备案和监督。 （四）制定措施阶段（2012 年 5 月6 月） 围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提 出防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为 面的廉政风险防范体系。 1、根据风险性质防范 （1）属于权力设置方面的，要科学配置权力，做到决策权、 执行权、监督权分离；科学配置权重，重要权力事项做到集体 决定；细化具体裁量标准，压缩自由裁量空间。 （2）属于制度机制方面的，要规范工作制度，做到权责清 7 晰，责任到人；细化和固定工作程序，做到各环节紧密衔接； 完整记录工作过程，做到全程可查可控；落实领导责任，严格 责任追究。 （3）属于制度制约方面的，要实行权力运行全过程公开 透明；畅通信访举报渠道，接受社会监督；加强日常管理，及 时提示风险；针对社会热点，进行重点监管。 （4）属于思想道德方面的，要加强思想道德教育，坚定理 想信念；强化岗前培训，进行廉政风险教育；加强职业道德教 育，不断改进作风；开展示范教育和警示教育，提高防范意识； 定期进行廉政情况分析或召开党风廉政专题民主生活会，及 时发现和解决存在的问题。 2、根据风险等级防范 （1）对一级廉政风险，主要采取任前和定期廉政谈话、定 期监督检查岗位人员廉洁履职情况、在民生生活会上作说明、 重要工作内容在本单位公开、定期组织轮岗交流等方式进行 防控。防控措施报局党委、纪委审核、备案。 （2）对二级廉政风险，主要采取任前廉政谈话、对廉洁履 职情况组织抽查、岗位人员定期报告廉洁履职情况等方式进 行防控。防控措施由党支部审核并负责监督实施。 （3）对三级廉政风险，主要采取及时谈话了解情况、对廉 洁履职情况组织抽查等方式进行防控。防控措施由党支部审 核并负责监督实施。 8 （五）公开公示阶段（2012 年 7 月8 月） 1、通过政府网站、公报、公开栏、媒体等方式，主动向社 会公开不涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的职权目录、 “权 力运行外部流程 图” 和行政处罚自由裁量基准等涉及公共 管理和公共服务的事项，接受社会监督。 2、通过单位内部公开栏等方式，公开“权力运行内部流 程图” 、查 找廉政风险 点及制定的防控措施和涉及内部管理 的事项；特别是对干部选拔任用、财务报销、资产状况等单位 内部各类事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防 控。 3、充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力 运行、防控廉政风险。 （六）总结考核阶段（2012 年 9 月10 月） 1、建立健全长效机制 （1）建立健全廉政风险防控动态管理机制。结合经济社 会发展、机关职能转变和预防腐败的新要求，及时调整廉政 风险内容和防控措施。 （2）建立健全教育长效机制。把加强廉政风险防控工作 纳入反腐倡廉宣传教育工作的总体部署。 （3）建立廉政风险预警机制。通过日常管理、信访举报、 案件查处、监督检查、经济责任审计、考核考查、社会舆情等 多种渠道，及时发现苗头性、倾向性问题。 9 （4）建立预警处置机制。运用约谈函询、提醒告诫、批评 教育、责令限期整改等处置措施，化解廉政风险。 （5）建立健全检查考核机制。制定检查考核评价标准、指 标体系，明确检查考核的内容、方法、程序。检查考核结果作 为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选 拔任用的重要依据。对检查考核中发现的问题，督促责任人 员进行整改。对不认真开展廉政风险防控管理工作，以及因 防控措施不落实、管理责任不到位导致廉政风险转化为严重 腐败问题的，依照党风廉政建设责任制的规定追究责任。 五、工作要求 (一) 深入宣传，提高认识。要结合自身工作特点，采取多 种形式广泛开展廉政风险防控管理的宣传教育，使广大党员 特别是领导干部牢固树立廉政风险意识，充分认识开展此项 工作的重要性和必要性，积极主动参与廉政风险防控管理工 作，为试点工作营造良好氛围。 (二)领导带头，落 实责任。要把廉政风险防控管理工作 作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，强化组织领导， 周。密安排部署。领导班子及其成员要按照党风廉政建设责 任制的要求切实履行“ 一岗双责” ，带头查 找廉政风险，带头 制定防控措施，带头落实防控责任。主要领导要亲力亲为抓 好廉政风险防控管理各个环节的工作，亲自审核查找出风险 点和制定出防控措施。 10 (三)注重结合，突出重点。要立足于工作实际，做到廉政 风险防控管理工作与贯彻落实党风廉政建设责任制、推进惩 防体系建设、加强作风效能建设、岗位廉政教育及本单位业 务工作紧密结合、统筹推进。要突出领导班子和领导干部， 尤其是主要负责同志、权力集中部门以及拥有行政审