2011年廉能风险防控机制建设工作方案

于都县司法局廉能风险防控机制建设实施方案 为认真贯彻落实县委办公室、县政府办公室关于印发于 都县廉能风险防控机制建设实施方案的通知（于办字2011 21 号）文件要求，加强廉能风险防控机制建设工作，推进我局惩治 和预防腐败体系建设，结合工作实际，特制定我局廉能风险防控 机制建设工作方案。 一、工作目标 通过开展执法和廉政风险防控建设，进一步加强对行政管 理权和税收执法权的监督和制约，从源头上预防和减少腐败，有 效地预防职务犯罪，规避执法风险和廉政风险。把风险岗位廉能 管理作为加强党风廉政建设的切入点，加强风险分析监控和管 理，实现关口前移、预防在先，建立能够提前发现、有效预防、及 时化解廉能风险的长效机制。 二、方法步骤及阶段划分 （一）动员部署阶段（2011 年 4 月）。成立廉能风险防控机制 建设工作领导小组和办事机构，制定工作方案，召开动员大会， 通过多途径宣传教育，让广大党员干部意识到廉能风险的客观 存在性与现实危害性，切实提高加强廉能风险防范的自觉性和 主动性。 （二）实施推进阶段（2011 年 5 月2011 年 6 月）。坚持点上 突破与面上推进相结合，在风险教育、查找和定级的基础上，找 准关键环节岗位风险，整体推进廉能风险防控机制，初步构建起 廉能风险防控机制基本框架。 （三）全面提高阶段（2011 年 7 月2011 年 11 月）。在全面推 进廉能风险防控机制的基础上，通过总结分析，解决工作中的薄 弱环节和突出问题，比较完善的廉能风险防控管理的长效机制。 三、工作内容 廉能风险防控，以促进权力运行公开透明廉洁高效为核心， 综合运用教育、制度、监督等措施，促使重点岗位工作人员廉洁 从政、高效履职。 （一）理清岗位权限，规范业务流程。 1、理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定” 方案等规定， 对重点岗位权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、 行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律，在此基础上，编制 重点岗位职权目录。 2、规范业务流程。在清理岗位权限基础上，针对每项业务制 定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、动作程序、办 理时限、监督制约、相对人权力以及投诉举报途径和方式，确保 程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制重 点岗位业务流程目录。 3、公开权力运行。将重点岗位职权目录和业务流程目录以 网络途径向社会公布。对群众普遍关心涉及群众切身利益的权 力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从办理到 办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。 （二）精心组织排查，确定廉能风险。 从单位、岗位（个人）和重点领域（专项）三个层面，采取自上 而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、群众提、互相找、 领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、 问卷调查等专用监督渠道和手段，从单位及个人的岗位职责、业 务流程、制度执行工作效率和外部环境等方面逐一排查，找全找 准廉能风险点。 1、查找单位风险。重点查找在“三重一大” （重大事项决策、 重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）和业务流程、制 度机制等方面容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表 现形式。组织划分并实施监控各中小学校、有关股室廉能风险。 2、岗位（个人）风险。重点查找个人在行政审批权、行政执法 权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的风险 因素、风险点及主要表现形式。重点对象为局班子领导、校长、 股室负责人和重点岗位的工作人员。 3、查找专项风险。专项风险，指涉及多个部门和行业或具有 共性的重点领域、重点环节存在的廉政风险，重点查找容易导致 违纪违法行为发生的风险因素、风险点及主要表现形式。每年根 据实际情况确定若干专项风险查找内容，如重大项目等方面的 问题，有针对性地转好专项风险防控。 4、确定风险等级，建立风险台账。将单位风险与内设机构风 险划分为三个等级：一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发 生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成 犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高风险，或者一旦发生可 能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关 工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生 机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济 损失的风险。将岗位（个人）风险划分为 A、B、C 级，评判标准参 照单位风险等级划分。学校、股室要将查找出来的风险登记汇总， 按照单位廉能风险、股室风险、岗位（个人）廉能风险、专项廉能 风险四类划分，建立台账，形成廉能风险信息档案库。对于风险 处置情况，也要入库建档。 （三）制订防控措施，构建防控体系。 要按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操 作性强的有效防范管理措施，分别采取基础防控、分类防控、预 警防控和效能监察的办法，形成基础、分类、预警、监察“四位一 体” 的防控体系。 1、基础防控。按照建立健全惩治和预防腐败体系的部署要 求，认真抓好教育、制度、监督、惩处四项常规工作，整合反腐倡 廉要素资源，打牢廉能风险防控的坚实基础。通过加强思想教育 尤其是“ 廉能风险防控 ”专题教育，使广大党员干部增强廉洁意识、 风险意识和效能意识，切实筑牢拒腐防变的思想防线；通过加强 制度建设和监督制约，全面完善岗位责任制、首问责任制、一次 性告知制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制，编制重点岗 位职权目录和业务流程目录，形成用制度管权、按制度办事、靠 制度管人的岗位权力监督制约机制；通过加大惩处力度，认真整 治各种不正之风，严厉打击腐败行为，并充分发挥查办案件的治 本功能，针对问题抓防范，增强预防工作实效。 2、分类防控。围绕排查确定的种类风险（风险点）和风险等 级，有针对性地提出并推进防控措施，增强风险防控的实效性。 针对单位风险，要结合各校各股室主管业务的特点和规律， 沿着工作流程，抓住权力行使的关键环节，采取严密的防控措施。 针对岗位（个人）风险，由本人提出风险防控的具体措施和办法， 重点研究加强学校和股室负责人岗位廉能风险防控措施，认真 贯彻执行中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则，细化 “三重一大 ”等重要问题 的决策权、执行 权制度，用制度制约自有 裁量权过大、暗箱操作的问题。针对专项风险，对重点领域、重 点项目、重点环节制定全方位和全过程防控措施，根据项目规模 和涉及范围明确风险防控责任和工作标准，在专项廉能风险防 控上形成合力。以上各类风险防控措施，按行政管理和干部管理 权限建档备案。 3、预警防控。将党风廉政预警机制纳入廉能风险防控体系， 根据廉能风险信息反映的问题，观察各类风险点的动态，一旦发 现风险苗头，及时向有关单位或岗位（个人）发出预警，运用预警 提醒、诫勉谈话、督促整改等处置措施，认真纠正存在问题，及 时化解廉能风险。 4、强化效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年活动 成果，进一步加大风险岗位效能建设力度。强化对执法行为、服 务态度、工作效能的定点、即时、动态监测；健全机关效能监察投 诉网络，加大投诉件查办力度；全面推行电子政务和电子监察等 措施，进一步转变干部作风，着力提升重点岗位工作人员的工作 效能和服务水平。 （四）建立运行机制，促进工作落实。 1、领导体制和工作机制。成立廉能风险防控机制建设领导 小组，教育局局长任组长，总支书记与局分管领导任副组长，各 股室负责人为成员，下设廉能风险防控机制建设领导小组办公 室于监察室，分管领导兼任办公室主任，具体工作由监察室主办， 机关效能办协办。按照“年初部署、年中督 查、年底交账” 的要求， 持之以恒抓好落实。 2、检查考核机制。建立和完善廉能风险防控机制建设检查 考核制度，通过信息检测、定期自查、上级检查、社会评议等方 式，不定期对学校和相关股室廉能风险防控情况进行检查考核。 3、责任追究机制。按照“部门各负其责” 的要求，对制度不落 实、防范措施不到位的，及时指出，责成整改，保证廉能风险防 控机制的有效运行；对不认真开展工作，不积极防控廉能风险， 导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，严格按照中共中央、 国务院关于实行党风廉政建设责任制的规定，追究相关责任 人的责任。 4、修正优化机制。在廉能风险防控的实践过程中，不断总结 经验、纠正存在的问题。结合经济社会发展、行政职能转变和预 防腐败工作的新要求，对新出现的廉能风险和履职过程中发现 的新问题，及时制定和优化防控措施，形成廉能风险防控动态修 正优化推进源头治腐和效能建设工作向纵深发展。 关于成立于都县司法局廉能风险防控 机制建设工作领导小组的通知 各所、股、室、中心： 为扎实推进我局惩治和预防腐败体系建设，认真落实党风廉 政建设责任制，增强预防腐败和效能建设实效，经研究，决定成 立于都县司法局廉能风险防控机制建设工作领导小组。其组成 如下： 组 长：葛振湖 司法局局 长 副组长：谢晓东 司法局党总支书记 谢胜华