上海2017年上半年证券从业《发行与承销》之保荐机构的资格考试试卷

上海 2017 年上半年证券从业发行与承销之保荐机构的 资格考试试卷 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、从实践经验来看，人们通常用_作为流动性的近似衡量标准。 A公司股票的风险 B公司股票的每股收益 C公司股票的市盈率 D公司股票的市场价值所表示的公司规模 2、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是 _。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 3、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 4、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购 费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的申购份额应 为_份。 A9611 B9611.9 C9611.92 D9612 5、以下属于资产配置的基本方法是（） 。 A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 6、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。 A独立性 B关联性 C清晰性 D明确性 7、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 8、在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常_。 A资产中较大比例投资于无风险资产 B不愿意投资于市场资产组合 C平均分配市场资产组合和无风险资产 D愿意将资金投资于市场资产组合 9、 （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的 最低限额。 A证券交易所会员大会 B国务院证券监督管理机构 C工商管理局 D人民银行 10、有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。 A保荐代表人为 3 人 B最近 36 个月内因违法、违规被中国证监会除名 C是证监会核准的比照类证券公司 D公司治理结构存在重大缺陷 11、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担 任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 12、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括_。 A合法、合规性原则 B全面性原则 C独立性原则 D适时性原则 13、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要 _。 A列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司 B列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势 14、按经济结构划分，行业基本上可分为_ A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争 C完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断 D完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 15、客户分析的重点是_。 A客户基本情况分析 B家庭资产状况分析 C资产负债分析 D投资风险收益特征分析 16、1992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约 _，实现了由远期合同向期货交易的过渡。 A特级铜期货标准合同 B特级铝期货标准合同 C特级锡期货标准合同 D特级铅期货标准合同 17、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（） 。 A净资产，60% B总资产，60% C净资产，40% D总资产，40% 18、2005 年 10 月 9 日， （）在全国银行间债券市场发行人民币债券 11.3 亿元， 是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。 A国际金融公司 B亚洲开发银行 C亚洲商业银行 D亚洲银行 19、根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量， 不得超过该基金买卖证券年成交量的（） 。 A50% B40% C30% D20% 20、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是_。 A为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C持有或控制该上市证券公司 1%股权的自然人 D从事证券、金融、法律、会计工作 5 年以上 21、根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定，经批准设立的基金管理 公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_ A中国证监会的批准设立文件 B中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证 C中国人民银行的批准设立文件 D中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证 22、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业 资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购 企业收购前一年利润表。 A20%(含 ) B20%( 不含) C30%( 含) D30%(不含 ) 23、上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3 个会计年度加权平均净资产收 益率平均不低于（） 。 A5% B6% C9% D10% 24、证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 25、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越低 B赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越低 26、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D指数化策略 27、下列关于政府债券的说法，错误的是_。 A政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利 息和到期还本的债务凭证 B政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C中央政府发行的债券称为“国债” ，地方政府发行的债券称为“地方债” D “政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系 28、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企 业会计准则外，应坚持_原则。 A实事求是 B合理 C从严 D公平 29、高通货膨胀下的 GDP 曾长必将导致证券价格的 _。 A上涨 B剧烈波动 C下跌 D不确定 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分 为_。 A境内资产证券化 B离岸资产证券化 C未来收益证券化 D债券组合证券化 2、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（） 。 A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资 本结构的目的 B当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收 益和剩余控制权 C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降 D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失 3、资本维持原则的具体保障制度有：限制股份的不适当发行与交易和_。 A实行固定资产折旧制度 B实行公积金提取制度 C公益金制度 D盈余分配制度 4、估值错误的处理包括_。 A基金管理公司应将情况向中国证监会报告 B基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大 C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 5、关于外汇风险的论述，错误的是_。 A金融性汇率风险主要包括债权债务风险和储备风险 B金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 C商业性风险主要指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性 D从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险 6、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券金额不得高于最近一 期末公司净资产额的（） 。 A40% B50% C60% D200% 7、下列不属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是（） 。 A开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的 10% B单笔赎回单位超过 1 亿 C当日累计赎回单位超过 2 亿 D开放式证券投资基金连续 7 个开放日，只有赎回清单，没有申购申请 8、目前，上市证券的集中交易主要采用_方式。 A净额结算 B全额结算 C定期结算 D随时结算 9、_不能通过分散投资加以消除。 A非系统性风险 B系统性风险 C管理运作风险 D财务风险 10、我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 3 年，最长为 5 年，自发行之日起_个月后可转换为公司股票。 A4 B5 C6 D7 11、据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含 A、B 股)、基金类证券在 1 个 交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过_。 A1% B5% C10% D15% 12、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（） 。 A保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查 B保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 C保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 D保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任 13、证券存管服务是_为_提供的。 A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机构，证券公司 C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者 14、根据有关规定， （）属于内幕人员。 A发行人的打字员 B公司的高级管理人员 C公司董事会会议的记录员 D监督管理部门审查发行人资格的有关人员 E利用公开信息预测证券市场变化的人员 15、债券基金与单一债券的区别主要表现为_。 A债券基金的收益不如债券的利息固定 B债券基金可以确定一个准确的到期日 C债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D投资风险不同 16、下列事项中，属于内幕信息的是_。 A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司涉及的重大诉讼 C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30% D公司债务担保的重大变更 17、我国股权分置改革试点工作启动的时间是_。 A1999 年 12 月 B2004 年 5 月 C2005 年 4 月 D2006 年 1 月 18、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是_。 A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B营销和服务创新活跃 C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D法律规范进一步完善 19、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括_。 A发起人资格及发起协议的合法性 B企业重大变更的合法性和有效性 C企业申请进行股份制改造的可行性和合法性 D发起人投资行为的合法性 E发起人资产状况的合法性 20、_不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种 新型基金。 A平衡型基金 B交易型开放式指数基金 C货币型基金 D指数型基金 21、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据证券法及 交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（） 。 A股票经中国证监会核准已公开发行 B公司股本总额不少于人民币 5000 万元 C公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 l0%以上 D公司最近 3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 22、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（） 。 A具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务 C具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交 易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D具有开拓精神 23、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用（） 。 A三级有担保存存托凭证 B一级有担保存存托凭证 C二级有担保存存托凭证 D144A 存托凭证 24、加入 WTO 后 3 年内，中外合营公司不可以 (不通过中方中介)从事_的承销。 AA 股 BB 股 CH 股 DN 股 25、现金差额是指最小申购、赎回单位的_与按当日收盘价计算的最小申购、 赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。 A资产总值 B资产平均值 C资产评估值 D资产净值 26、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D指数化策略 2