东北证券有限公司ci报告

东北证券有限公司 CI 报告 学生姓名： 徐田野 学 籍 号： 0809441129 班 级： 营销 0841 专 业： 市场营销 指导教师： 龚秀梅 日 期： 2011 年 7 月 6 日 目 录 一、企业概况 1、企业简介1 2、业务介绍.1 二、企 业 CI 现 状 .3 三、企业形象系统设 计.5 1、企业 MI 设 计5 2、企业 BI 设 计7 3、企业 VI 设 计14 一企业概况 1.企业简述 东北证券股份有限公司前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年 6 月经中国证监会批准， 经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。 2007 年 8 月，锦州经济技术开发区六陆实业 股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为 “东北证券股份有限公司” 。 作 为 东 北 地 区 唯 一 的 一 家 综 合 类 券 商 ， 公 司 具 有 比 较 明 显 的 区 域 优 势 和 相 对 竞 争 优 势 。 经 过 多 年 的 发 展 ， 公 司 逐 步 形 成 了 以 经 营 证 券 承 销 ， 证 券 自 营 买 卖 ， 证 券 交 易 代 理 ， 证 券 抵 押 融 资 ， 证 券 投 资 咨 询 ， 公 司 财 务 顾 问 ， 企 业 重 组 、 收 购 和 兼 并 ， 基 金 与 客 户 资 产 管 理 等 业 务 协 调 发 展 的 业 务 格 局 。 公 司 内 设 11 个 职 能 管 理 部 门 ， 设 营 销 交 易 管 理 总 部 、 投 资 银 行 管 理 总 部 、 证 券 投 资 管 理 总 部 、 客 户 资 产 管 理 部 等 四 大 业 务 部 门 、 两 个 地 区 总 部 、 一 个 金 融 与 产 业 研 究 所 ， 现 有 员 工 1283 人 。 公 司 为 东 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 一 大 股 东 ， 同 时 参 股 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 控 股 渤 海 期 货 有 限 公 司 公 司 肩 负 “关 爱 资 本 、 富 足 社 会 ”的 使 命 ， 坚 持 “一 切 以 客 户 收 益 为 重 ， 一 切 以 股 东 权 益 为 重 ， 一 切 以 员 工 利 益 为 重 ， 一 切 以 社 会 效 益 为 重 ”的 理 念 ， 在 竞 争 中 成 长 、 在 创 新 中 收 获 、 在 服 务 中 共 赢 。 公 司 致 力 于 建 立 和 谐 的 经 营 管 理 团 队 ， 通 过 充 分 调 动 全 体 员 工 的 积 极 性 ， 从 根 本 上 提 高 公 司 的 创 利 能 力 ， 回 报 股 东 ， 回 报 社 会 。 2、 基 本 业 务 定 向 资 产 管 理 业 务 定 向 资 产 管 理 业 务 是 指 证 券 公 司 为 单 一 客 户 办 理 投 资 业 务 ， 与 客 户 签 订 定 向 资 产 管 理 合 同 ， 通 过 该 客 户 的 账 户 为 客 户 提 供 资 产 管 理 服 务 。 集 合 资 产 管 理 业 务 集 合 资 产 管 理 业 务 是 指 证 券 公 司 为 多 个 客 户 办 理 统 一 账 户 的 资 产 管 理 ， 通 过 推 广 机 构 进 行 推 广 （ 如 商 业 银 行 ） ， 与 客 户 签 订 集 合 资 产 管 理 合 同 ， 将 客 户 资 产 交 由 具 有 客 户 交 易 结 算 资 金 法 人 存 管 业 务 资 格 的 商 业 银 行 或 者 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 机 构 进 行 托 管 ， 通 过 指 定 的 专 门 账 户 为 客 户 提 供 资 产 管 理 服 务 。 专 项 资 产 管 理 业 务 专 项 资 产 管 理 业 务 是 指 证 券 公 司 为 客 户 办 理 特 定 目 的 的 投 资 业 务 ， 签 订 专 项 资 产 管 理 合 同 ， 针 对 客 户 的 特 殊 要 求 和 资 产 的 具 体 情 况 ， 设 定 特 定 投 资 目 标 ， 通 过 专 门 账 户 为 客 户 提 供 资 产 管 理 服 务 。 证 券 公 司 可 以 通 过 设 立 综 合 性 的 集 合 资 产 管 理 计 划 办 理 专 项 资 产 管 理 业 务 。 投 资 咨 询 、 顾 问 等 服 务 签 订 投 资 顾 问 合 同 ， 为 客 户 量 身 定 做 各 种 投 资 策 略 、 战 术 报 告 ， 指 导 客 户 的 证 券 市 场 投 资 。 目 前 已 为 多 家 信 托 、 保 险 、 银 行 等 机 构 提 供 服 务 ， 是 多 个 A 股 市 场 理 财 产 品 的 投 资 顾 问 二 、 企 业 CI 现 状 1、企业标志 东北证券的企业标志以蓝色为标准色，采用音形形式，图形和汉字结合，比较恬淡清 新，但是通过调查问卷的分析总结，数据资料显示有近百分之六十得人认为东北证券的企 业标志，现代感不强， 视觉冲击力不够 ，个性化不够，艺术化不强，从而造成企业标志 不能够不引人瞩目，不构成冲击力，不能轻易的给人留下深刻的印象。企业标志是一个企 业最外在的形象，所以东北证券应该在原有的基础进行适合恰当的改进和改善，以提高企 业标志的重要性。 2、工作环境 东北证券的营业部位于人口流动比较大的商业街地区，内部相对比较整齐，清洁，但 是因为地理位置朝向不佳，内部光线暗淡，采光度较差，同时办公面积较为狭窄，使得本 来人员流动较大的办公环境少许有点拥挤的感觉，客服和业务部格局简单，随意，显现不 出证券行业应有的严肃，严谨的格调。调查问卷的数据资料也证明发现觉得东北证券的办 公环境一般的占到百分之三十，认为环境优异的只占少数，所以企业内部办公环境还有改 进的空间。 3、员工服务 从调查数据得出，广大的股民基民对于企业的员工服务也颇有微词，认为满意的和认 为不满意的各占到百分之五十，平分秋色，通过我们的实地调研和观察，员工服务基本差 强人意，但是没有形成竞争力和优势，随着证券行业的不断发展和进步，证券企业之间的 竞争远远超过其业务经营，更重要的是企业提供的服务，如何提供差异具有差异化和创新 性的服务如何调高员工的服务水平，提升服务质量，满足不同层次的人的需求，是在行业 中立足和发展的一大动力，所以东北证券的更多的应在员工服务模块上深根细作，形成有 力优势。 4、仪容仪表 在这衣着服饰仪容仪表方面东北证券做的比较到位，进入营业部会发现所有的工作人 都着有企业统一规定定制的工作服装，从保安，到基本服务人员再到业务经营人员，所有 人都是统一服装，统一发型，在仪容仪表和发型着装方面，东北证券做的基本比较规范， 符合证券企业的经营理念和经营规章制度，体现了东北证券的企业经营风格，提升了企业 的整体形象，有力的塑造了工作人员的规范性和统一性。 5、规范制度 通过对东北证券的实地调研，企业有着较为完整的工作规范和工作制度，尤其证券企 业作为特别严谨，审慎的行业，基本的企业规范和制度保证整个企业健康发展和持续经营， 其墙壁上陈列着东北证券基本企业制度和规范，包括营业部九条戒令 ， 证券经纪业务 营销人员禁止性行为 ， 业务办理流程规定 ， 东北证券营业规定 等等诸如的法令法规 和制度规范。在企业内部树立了较为鲜明清晰地惩罚和奖励的条例和各种营业规定，经营 规范，保证企业运营井井有。 三、 企业形象系统设计 企业形象识别系统早已成为了企业战略的一部分，C I 战 略 ， 它 把 企 业 形 象 视 为 一 种 无 形 资 源 要 素 ， 这 是 企 业 形 象 战 略 得 以 实 现 的 根 基 随 着 社 会 信 息 化 的 到 来 ， 科 技 出 现 了 社 会 化 和 一 体 化 的 发 展 趋 势 ， 由 技 术 所 导 致 的 产 品 及 服 务 质 量 方 面 的 差 异 被 大 大 缩 小 了 ， 大 众 型 消 费 向 个 别 型 消 费 过 渡 ， 市 场 已 转 变 为 买 方 市 场 ， 商 业 竞 争 已 成 为 综 合 能 力 的 竞 争 ， 只 有 借 助 于 综 合 优 势 ， 并 采 用 科 学 信 息 的 传 达 手 段 ， 充 分 了 解 市 场 ， 才 能 把 握 主 动 ，所以如何在东北证券企业当中成功的导入企业形象设计，如何选择导入的时机，及 后续的评估，反馈，都关系到企东北证券在行业中和消费者心目中树立鲜明清晰地企业形 象，针对东北证券的基本现状，从 MI、BI、VI 进行全面得设计，重塑东北证券在行业中 的企业形象，提高其综合的市场竞争力。 1、企业 MI 设计 理念识别，是企业识别系统的核心和灵魂，在 CI 所包含的三个子系统中，位居最高 决策层，是 CI 的策略面，又有“策略识别”之称。MI 所反映的不仅是企业经营的宗旨和 方针，还包括一种鲜明的企业价值观，它对内是企业蕴涵的原动力，对外则是企业识别的 尺度。 核心价值观 一切以股东权益为重 一切以员工利益为重 一切以客户收益为重 一切以社会效益为重 企业精神 稳健，坚韧，和谐，感恩 稳健：审时度势，当思考时勤思考； 坚韧：永不言败，当自省时善自省； 和谐：和谐共赢，当合作时多合作； 感恩：知恩图报，当回报时知回报。 文化核心 以坦诚的胸襟与同伴和谐相融。 以专业的操守与行业和谐相融。 以感恩的心态与社会和谐相融。 以开放的眼界与世界和谐相融。 公司使命 关爱资本，富足社会 公司经营战略方针 响应国家产业结构 调整的策略立足东北，面向全国，把公司塑造成为一家治理完善、资 本充足、管理规范、内控严密、运营安全、服务优质、 文化鲜明、创新能力强，具有核心 竞争力、效益良好、可持 续发展的现代金融企业 公司社会责任理念 作为资本市场的重要参与者，东北证券有责任创造良好 的经营业绩，为中国资本市场的 繁荣和发展做出贡献； 作为上市公司，东北证券承担着股东资产保值增值任 务，有责任 为股东创造更大的价值，有责任合规经营、奉献 社会； 作为专业财富管理机构，东北证 券有责任为客户提供最 专业的服务，满足不同客户的需要，为社会创造财富； 作为社会 的组成部分，东北证券有责任维护员工的合法 权益、尊重员工价值、促进员工与企业共同 成长； 作为企业公民，东北证券有责任保护环境、节约资源、 促进人与自然的和谐 对股东的责任理念 始终把股东权益最大化作为公司 的经营目标，并致力于保障股东特别是中小股东的利益， 平等对待公司所有股东，维护股东的合法权益。 对客户的责任理念 保护投资者权益一切以股东权益为重，一切以客户收益为重，一切以员工 利益为重， 一切以社会效益为重”的核心价值观，科学发展”和 “社会和谐”为指引，坚持“相融相 通，互琢玉成” 对员工的责任理念 公司在经营发展中充分认识到全体员工是东北证券最 为宝贵的财富。 “一切以员工利 益为重”是东北证券人力资 源管理的出发点和落脚点。 对环境的责任理念 支持低碳经济和产业结构调整。公司认真贯彻落实国家 有关节能减排和环境保护的政 策法规，将“绿色金融”的理 念融入到公司经营管理之中，努力探索绿色金融和低碳金融 的发展之路，支持低碳经济发展。 2、 企 业 BI 设 计 BI 是 行 为 识 别 系 统 ， 其 直 接 反 映 企 业 理 念 的 个 性 和 特 殊 性 ， 是 企 业 实 践 经 营 理 念 与 创 造 企 业 文 化 的 准 则 ， 对 企 业 运 作 方 式 所 作 的 统 一 规 划 而 形 成 的 动 态 识 别 系 统 。 包 括 对 内 的 组 织 管 理 和 教 育 ， 对 外 的 公 共 关 系 、 资 助 社 会 性 的 文 化 活 动 等 。 通 过 一 系 列 的 实 践 活 动 将 企 业 理 念 的 精 神 实 质 推 展 到 企 业 内 部 的 每 一 个 角 落 ， 汇 集 起 员 工 的 巨 大 精 神 力 量 。 1) 企业管理制度 一、 根据公司章程和公司经营管理发展战略，规划，特制定本制度。 二、 指导思想和原则 。 制定本大纲的指导思想：通过建立规范的现代企业制度体系，塑造良好的企业运行体 制和运作机制，在按照市场经济规律，真正成为市场竞争的主体。 制定本大纲的原则： (1)塑造企业成为依法自主经营，自负盈亏，自我发展，自我约束的法人实体。(2)达到增 强企业活力，强化内容管理，提高经济效益，确保法人资产保值增值目标。 三、 企业内部统一管理 公司对各部门实行以下统一管理： (1)统管目标计划 属部门与公司订立目标责任书，制定切实可行的经营目标和实施计划。公司对其实施状况 进行检查，反馈，纠正。 (2)统管发展战略的和规划 公司制定统一的发展战略，规划，产业产品政策。下属单位在其框架上制定分规划，不得 超越范围。 (3)统管资金 公司统一管理资金融通，调拨，筹措，严禁擅自对外筹措资金；对下属单位的银行帐户统 一管理，必要时设立内部结算中心或内部银行。 (4)统一财务会计制度 公司设立统一的财务会计制度，供下属单位共同遵守。 (5)统管资产 公司固定资产存量盘整，新增固定资产，企业的部分或整体产权，股权转让，企业兼并收 购，均统一由公司管理。 (6) 统管经营收益 公司通过统收统支，承包制，租赁制，年薪制等取得企业，部门收益，并有权统一考虑收 益分配及投资去向。 (7)统管中，高级干部 公司统管中高级人员任免，调配，下属企业之经理，副经理，财务主管亦考虑在内。 四监督管理要规范 公司对部门，下属企业实行以下监督： (1)行政监督。对下属部门违反公司规章制度，玩忽职守，营私舞弊，贪污受贿，收受回扣， 佣金等行为进行严肃监督，查处，并予以经济处罚，行政处分乃至追究法律责任。 (2)审计监督。对下属部门违反公司财经纪律，造成公司损失情况进行查处。 (3)管理监督。通过例会，考核，值班制度监督下属单位工作。 (4)民主监督。通过工会等形式，积极收集和采纳员工建议。 五公司服务规定 公司对部门，下属企业实行如下协调服务： (1)组织指挥。公司为指挥，控制中心，协调下属单位的步伐和利益。 (2)信息服务。公司作为信息中心，为各部门提供及时，准确的国内外市场商情和经济技术 信息服务。 (3)培训教育服务。公司统一制定员工培训教育规划，提供培训机会，为下属单位输送合格 人才。 (4)法律服务。公司聘请法律顾问，统一负责全公司和下属单位的法律事务和咨询。 (5)后勤保障服务。减少下属单位小而全的后勤服务机构和职能，提供公司级后勤保障服务。 2) 营业部营业规定戒令 第一条：禁止营业部挪用客户交易结算资金及将客户交易结算资金办理质押。 第二条：禁止营业部以任何的名义从事资金的拆借、借贷、质押、担保、等融资活动。 第三条：禁止营业部以营业部名义开展自营、委托理财业务。 第四条：禁止营业部未经客户授权使用代保管的证券进行抵押、回购或者卖空。 第五条：禁止营业部对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失做出承诺。 第六条：禁止未经公司授权以营业部名义对外签署合同或超于公司授权范围办理先关业务。 第七条：禁止营业部为客户提供透支交易。 第八条：禁止营业部员工泄露公司和客户商业机密 3） 东北证券有限责任公司人事管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司人力资源管理，保证公司人力资源的优化配置和可持续发展， 为公司发展目标的实现提供人才和智力保障，特制定本办法。 第二条 公司坚持“公平竞争、双向选择、择优聘用、能进能出”的用人原则，实行 全员劳动合同制，各级干部聘任制。 第三条 公司人事管理实行统一领导、分级管理的体制。人力资源总部是公司负责人 事管理、薪酬管理、人力资源开发和员工社会保障管理的职能部门，对公司各部门人力资 源工作具有指导协调、检查落实和督促整改的责任。 第二章 机构设置 第四条 公司内设机构和分支机构根据公司的发展目标和工作需要，经总裁会议研究 提出设立、合并、撤销的建议，报董事会决定。 第五条 各部门内设机构的设立、合并、撤销，由各部门提出申请，报总裁会议审批。 第六条 各营业部内设机构原则上按公司经纪业务管理部门设计的标准模式设立。除 财务、电脑部门为必设机构外，其余机构的设立、合并、撤销，征得公司经纪业务管理部 门同意后，由各营业部决定，并报公司人力资源总部备案。 第七条 其它分支机构的内设机构由分支机构提出，报总裁会议审批。 第三章 编制与计划 第八条 公司按照精简、统一、效能的原则，确定公司用人计划。对职能部门实行编 制管理，对业务部门和分支机构实行计划管理。 公司职能部门是指：总裁办公室、人力资源总部、财务管理总部、稽核审计总部、营 销管理总部、信息技术中心和研究发展中心；公司其它部门均为公司业务部门；公司分支 机构是指各地管理总部、营业部及其它分支机构。 第九条 公司职能部门的编制按照工作岗位和职责，由人力资源总部提出，报总裁会 议决定。业务部门及分支机构由本部门根据业务发展需要提出用人计划，报人力资源总部 审核汇总，报总裁会议决定。 第十条 年初各部门根据公司发展需要提出当年用人计划，报人力资源总部审核汇总， 报总裁会议决定后下达。 第十一条 公司各业务部门、各分支机构在下达的年度计划内，制定实施方案，做好 增减人员工作，若发生机构、岗位、人员变动，应即时向人力资源总部报送机构、岗位、 人员变动情况表 ；年度终了，应在下年度元月 15 日前向公司人力资源总部报送年度员 工工资统计表 。 公司各职能部门的人员情况由人力资源总部统计。 第四章 岗位设置 第十二条 公司根据岗位要求和工作性质不同，设立管理岗位、业务技术岗位和服务 岗位，分别制定相应的岗位准入标准及管理办法。 理、部门（中心）副总经理、部门（中心）总经理助理、经理、副经理、业务主办、 业务员（三总监与总裁助理同级） 。 （二）地区管理总部：总部总经理、总部副总经理、总部总经理助理、经理、副经理、 业务主办、业务员（总部总经理与公司部门总经理同级） 。 （三）营业部：总经理、副总经理、总经理助理、部门经理、部门副经理、业务主办、 业务员（营业部按分类管理的原则分为三类，具体标准由公司经纪业务管理部门另行制定） 。 第十四条 业务技术岗位设置 （一）证券研究发展技术岗。 （二）咨询分析技术岗。 （三）财务技术岗。 （四）稽核技术岗。 （五）基金技术岗。 （六）投资技术岗。 （七）投行技术岗。 （八）电脑技术岗。 各相关部门会同人力资源总部另行制定各业务技术岗的内部岗位设置。 第十五条 服务岗位设置为：驾驶员、保安员、水电管理员、前台接待员等。 第五章 人事管理和聘任权限 第十六条 公司总部（系指公司职能部门和业务部门，下同）员工，地区管理总部总 经理、副总经理、总经理助理，营业部总经理、副总经理的人事管理由公司人力资源总部 负责。其他员工的人事管理,经公司授权由各部门负责，报公司人力资源总部备案。 第十七条 管理岗位职务是指赋予行政管理职责的职务，其聘任权限为： （一）总裁、常务副总裁、副总裁和财务总监的任免按公司章程规定的程序执行。稽 核总监由董事长提名，报董事会任免。 （二）公司技术总监、总裁助理由总裁提名，总裁会议任免。 （三）公司职能部门、业务部门及各分支机构总经理、副总经理、总经理助理由总裁 或分管副总裁提名，经公司人力资源总部组织考察，报总裁会议审议和任免。 （四）公司各部门和地区管理总部内设机构的经理、副经理，由本部门总经理提名， 经人力资源总部考核，报总裁会议审议和任免。 （五）营业部财务、电脑部门经理（或主持工作的副经理）由公司相关职能部门提名， 报公司分管领导同意后，由人力资源总部任免。营业部其他干部由营业部任免，报公司人 力资源总部备案。 第十八条 业务技术岗位职务的聘任按公司技术岗位职务聘任规定执行。 第十九条 服务岗位的聘任按公司服务岗位聘任规定执行。 第二十条 聘用与解聘 公司实行全员劳动合同制。公司聘任的各类员工均须与公司签订公司统一制定的不同 类型的劳动合同，列明合同期限、工作时间、双方权利与义务、违约责任等条款。合同期 限为固定、无固定和一次性三种期限，其中固定期限为 1 至 3 年；一次性合同为短期用工 劳动合同。 公司总部员工，分支机构总经理、副总经理、总经理助理的劳动合同，由董事长或董 事长授权总裁与员工签订；分支机构员工劳动合同由总裁授权分支机构总经理（或主持工 作的副总经理）与员工签订。 劳动合同期满前一个月，双方可协商续签劳动合同事宜。如一方有异议，可不续签劳 动合同。 （一）招聘 公司及各分支机构在编制计划内通过规范的招聘方式执行增员计划补充所需人员，做 到按需聘用，任人唯贤。招聘方式包括集中招聘和零星招聘，招聘对象包括社会人才和应 届毕业生。 （二）试用 新招聘员工原则上均有试用期，试用期一般为三至六个月。有一年以上工作经历的员 工一般应有三个月的试用期，应届本科毕业生一般应有六个月的试用期，应届硕士以上 （含硕士）毕业生一般应有三个月的试用期。试用期满后，所在部门考核合格报人力资源 总部审查批准后转为正式聘用。从转正次月起享受正式员工的待遇。 公司急需的人才或在试用期表现突出的员工，由所在部门书面提出申请，经人力资源 总部考核，报公司人事分管领导特批后，可免除试用期或提前办理转为正式聘用手续。 员工转为正式聘用时由本部门举行转正仪式，并进行入司宣誓。 试用人员如有品行不良或查实不符合公司招聘条件，或违反公司规章制度者，可随时 停止试用，予以解雇，试用期不满三日者，不发工资。 （三）聘任 聘任必须认真执行德才兼备的条件，坚持“按需设岗、平等竞争、双向选择、择优聘 用、严格考核、合同管理”的原则，严格按照公司规定的聘任权限、聘任程序开展聘任工 作。聘任人员应具备以下基本条件：热爱公司，忠诚公司事业，认同公司文化和价值观； 品格优秀，敬业奉献，开拓进取，团结协作；符合应聘岗位的业务素质、管理技能等条件； 国家有关部门有持证上岗规定的须有上岗证；符合国家有关规定的其它条件。 （四）轮岗交流 为提高员工的业务水平、管理能力和综合素质，使员工在不同岗位得到锻炼，公司将 根据工作需要有计划地组织员工进行内部轮岗交流，以提高员工的适应能力和全面素质。 内部轮岗交流人员由人力资源总部办理调动手续。员工到新岗位报到前，必须办理好工作、 设备及办公用品等移交手续。人力资源总部将定期公布公司岗位空缺信息，员工亦可向用 人部门提出书面申请，经人力资源总部审查、公司分管领导批准后内部流动。 （五）辞职 员工因故离开公司时，应提前一个月向本部门负责人递交书面辞职报告，按人事管理 权限批准。 （六）解聘（辞退） 员工如出现中华人民共和国劳动法第二十五条、第二十六条、第二十七条规定的 情形或严重违反公司有关规章制度的，公司可以解聘员工。解聘员工时各部门应提前一个 月书面通知员工，一个月期间不发绩效工资，并按人事管理权限办理解聘审批手续。 （七）离司手续 辞职获批准或收到解聘通知后，员工应到所在部门领取离司手续完备表 ，办理完毕 相关手续，方能离司。 公司法人代表、总裁、分管财务的副总裁、财务总监、财务管理总部总经理、各分支 机构负责人、财务负责人、部门内有二级核算单位的部门负责人以及某项经济事务负责人 在离司前必须接受审计后方可办理离司手续。 工作内容涉及公司秘密的员工在离司前必须签订员工保密承诺书后方可办理离司 手续。 （八）报告手续 对于已取得从业资格的人员，由公司人力资源管理总部在其聘入或离开公司后十日内 向证券业协会报告。 第六章 考核与奖惩 第二十一条 公司运用竞争激励机制，对单位和个人实行严格的考核制度。 考核应坚持客观公正的原则，实行领导与员工相结合，平时考核与定期考核相结合， 考核标准应量化，重点考核工作业绩，把影响工作质量和数量的关键因素作为考核的主要 指标。 考核结果作为调整薪酬、职务级别升降、岗位调配、奖惩和续聘或解聘的重要依据。 第二十二条 对在公司工作中表现突出、成绩显著、贡献较大的员工给予奖励，奖励 坚持精神奖励与物质奖励相结合的原则。 第二十三条 对违反公司规章制度，损害公司利益的员工和部门，公司将根据情节轻 重给予行政处分和经济处罚，触犯国家法律的，将移交司法机关处理。 对于已取得从业资格的人员，由公司人力资源管理总部在其被处分后十日内向证券业 协会报告。 第七章 员工培训 第二十四条 公司重视人力资源投资和人力资源开发，实行职前培训、在职培训与 非在职培训相结合，自我开发与教育开发相结合的方式。培训应贯彻按需施教、学用一致、 形式多样、讲求实效、突出重点的原则。培训应包括新员工培训、专业技能培训、管理能 力开发培训等种类。 第二十五条 公司人力资源总部及各部门应建立员工培训档案，对员工受训情况进行 登记。员工的培训经历、培训成绩作为岗位调配、晋级、晋职及奖惩的重要依据。 第二十六条 员工职前培训 新员工在试用期间必须接受职前培训，培训内容为公司历史沿革、公司文化、规章制 度、工作常识和技能，增强新员工对公司的认同感。 第二十七条 专业技能培训 专业技能培训是公司人力资源开发的核心。培训内容包括证券专业技能、管理技能、 运作技能。旨在帮助员工不断更新知识，提高专业素质，改进工作绩效。 第二十八条 管理能力训练 进入管理层的员工均应接受此项培训。培训内容包括管理技能、营销理念、金融创新。 目的在于提高管理人员的管理能力与素质，准确把握国家宏观政治经济形势，深化对公司 发展战略、国盛证券企业文化和经营管理模式的认识。 第二十九条 非在职培训 公司将根据发展战略的需要，选派素质好、业务能力强的员工到国内外著名券商、 中介机构和高等院校进行脱产培训。 对于需要接受待岗培训的员工，人力资源总部和相关部门将组织员工进行离职集中 培训，培训期间按公司有关规定享受待遇。培训结束根据考核结果决定是否重新上岗。 第三十条 自我开发与提高 公司鼓励员工利用业余时间进修、接受学历教育或参加国家承认的各种职称资格考试。 从业资格考试或岗位资格考试是一种重要技能考核方式，员工必须达到国家规定的要 求方能上岗。 第八章 人事档案管理 第三十一条 公司人事档案的管理按人事管理权限委托有关人事档案管理机构代管， 原则上不允许私自保存档案或不调入档案，防止档案遗失或泄密。 第三十二条 公司总部员工，分支机构总经理、副总经理、总经理助理，以及公司直 派人员的人事档案原则上应由公司人力资源总部审核后，