上海2016年《证券市场》：影响股价变动基本因素模拟试题

上海 2016 年证券市场：影响股价变动基本因素模拟试 题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额 应不少于公司拟发行股本总额的（） ，发起人的出资总额应不少于（）亿元人民 币。 （） A30% ；2 B35%；1.5 C35%；2 D35% ；3 2、货币市场基金是以_为投资对象的投资基金。 A货币市场工具 B资本市场工具 C债券 D股票期权 3、专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的_提供重要依据。 A可靠性 B真实性 C客观性 D公正性 4、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每_ 收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A星期一 B星期三 C星期四 D星期五 5、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司 作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书 面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。 A5 B10 C15 D30 6、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。 A25% B30% C35% D40% 7、_是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债 券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。 A骑乘收益率曲线 B无差异曲线 C负债获利曲线 DKDJ 曲线 8、记账式国债承销团成员总数原则上不能超过_家。 A40 B50 C60 D70 9、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组。 A3 B5 C7 D15 10、理财顾问服务的_要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相 关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识， 在此基础上提供专业性的判断。 A顾问性 B专业性 C综合性 D长期性 11、股票按股东享有权利的不同，可以分为_。 A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票 C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票 12、_是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息 的有价证券。 A政府债券 B国家债券 C金融债券 D公司债券 13、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法 是_。 A市场归类决定法 B算术平均数法 C趋势调整法 D回归调整法 14、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80% 15、债券与股票的比较，错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 C债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定 D尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大， 但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 16、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过_。 A集中持股 B实业投资 C风险投资 D金融工具的组合投资 17、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（） 。 A可转债 B抵押证券 C担保证券 D金融债券 18、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是_。 A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言 谢绝 D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券 及资金余额等 19、中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指 数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。 A深圳证券交易所 B 股市场 B深圳证券交易所主板市场 C上海证券交易所 B 股市场 D上海证券交易所主板市场 20、作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是_。 A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息 21、影响股价的宏观经济与政策因素不包括_。 A战争 B财政政策 C经济增长 D货币政策 22、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露 一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 23、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报 告。 A7 B10 C15 D30 24、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所 有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A5 B3 C2 D1 25、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定 资本成本时，可采用_。 A发行优先股 B发行普通股 C发行可转换证券 D发行债券 26、国家持股是指_持有的上市公司股份。 A国有企业 B国有资产授权投资机构 C国有独资公司 D国有事业单位 27、下列_不属于证券市场中介机构。 A证券公司 B会计师事务所 C证券业协会 D律师事务所 28、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（） 。 A保质一种投资风格 B进行选择 C构造指数基金 D不同投资风格间的转换 29、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（） 。 A及时性 B完整性 C真实性 D准确性 30、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是_。 A理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上 涨 C一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D股份分割通常会刺激股价上升 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。 A涨跌停板规定 B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停 牌的措施 D因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可 以决定临时停市 2、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括（） 。 A账面折扣法 B重置成本法 C现行市价法 D收益现值法 3、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括_。 A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资 本结构的目的 B当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益 和剩余控制权 C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降 D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失 4、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列_条件。 A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货 投资咨询从业资格的专职人员 B有 200 万元人民币以上的注册资本 C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 D按规定购买职业责任保险或者职业风险基金 5、久期综合考虑了_对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券 价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。 A债券规模 B到期时间 C债券现金流 D市场利率 6、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的_进行审查，并书面通知证券公 司是否受理其申请。 A真实性 B齐备性 C一致性 D有效性 7、道-琼斯股价平均数采用_来计算股价平均数。 A简单算术股价平均数法 B加权股价平均数法 C修正股价平均数法 D几何股价平均数法 8、下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是（） 。 A董事会决议 B股东大会决议 C保荐事项 D编制申报文件 9、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是_。 A部门设置要体现职责明确、相互独立的原则 B严格授权控制 C强化内部监察稽核控制 D建立科学严密的风险管理系统 10、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是 _。 A外汇期货 B利率期货 C股指期货 D黄金期货 11、股份回购属于_。 A扩张型公司重组 B收缩型公司重组 C调整型公司重组 D控制权变更型公司重组 12、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是 取得附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销 前的国际推介与询价，下列各项中， （）不属于这一阶段工作的环节。 A预路演 B路演推介 C簿记定价 D分销 13、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取 A、B、C 三种股票为样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元，流通 股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘 价依次是 9.50 元、19.00 元、8.20 元，则该日的加权股价指数是_点。 A456.96 B463.21 C2158.82 D2188.55 14、按照规定公式，若要计算会员 T 日结算头寸余额，可能涉及（）项目。 AT 日存款 BT 日提款 CT+1 日存款 DT+1 日提款 15、基金绩效衡量问题的不同视角有（） 。 A内部衡量与外部衡量 B实务衡量与理论衡量 C短期衡量与长期衡量 D事前衡量与事后衡量 16、证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 17、一般来说，证券投资基金的投资对象包括_。 A股票 B债券 C金融期货 D货币市场工具 18、债券基金是指主要投资于_的基金类型。 A国债 B金融债券 C公司债券 D股票 19、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在_闭市后向 各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天 20、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括_。 A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖 出申报价格成交 B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 20、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括_。 A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖 出申报价格成交 B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 21、_是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。 A公司章程 B股东名册 C验资证明 D有关部门的批准文件 22、长期衡量通常是将考察期设定在_。 A2 年(含)以上 B3 年(含)以上 C4 年(含)以上 D5 年(含)以上 23、ETF 的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪 误差的原因主要是_。 A抽样复制 B现金留存 C基金分红 D基金费用 24、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A成长型基金 B收入型基金 C指数基金 D平衡型基金 25、下列关于利率风险的表述中，正确的有_。 A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B利率与证券价格呈反方向变化 C利率提高会导致公司融资成本的提高 D利率风险对不同证券的影响是不同的 26、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确立保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施 27、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是_。 A自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元 B必须经国务院证券监督管理机构批准 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格