上海市国有企业增资扩股进场交易流程图_最新稿 131020

增资扩股流程图 注： 虚线的箭头和方框内容为或有程序，非必经程序。 步骤一：受理增资申请 可行性 研究 拟定增资（改制） 方案，包括确定 投资者的准入条 件和择优确定的 方法注 1 走内部决策程序批准增资（改制）方案， 通过标的公司关于增资行为及授权董事 会办理增资事宜的股东会决议。如涉及 职工安置事项，增资方案需获得职工 （代表）大会审议通过 国资委审批、 备案注 2 清产核资、 审计、评估 评估核准/备 案 标的公司向联交所 提交申请，填写 增资申请书注 3 联交所受理 审核 向标的公司出具 增资业务受理通 知书 限期补正材 料 发布增资意向 审核未通过 3 个工作日内 审核通过 收到补充材料后的 3 个工作日内 注 1：增资方案的必备条款详见上海联合产权交易所增资业务规则（试行） （以下简称增资规则 ）第八条之规 定； 注 2：根据上海市国资委关于本市贯彻落实国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意 见的通知的意见（试行） （沪国资委产2006428 号）第五条之规定， “市国资委出资监管单位改制方案由 市国资委制定，报市政府批准后组织实施。市国资委出资监管单位所属国有及国有控股子企业的改制方案由 市国资委出资监管单位负责审批，并报市国资委备案” ； 注 3：需要随同增资申请书一并提交的资料详见增资规则第十条之规定。 3 步骤二：发布增资意向及登记投资意向 公开发布增 资意向信息发 布公告注 4 联交所发布增资意向 向特定投资者 发送增资认 购邀请书 联交所将意向投 资人登记信息通 知标的公司 意向投资人登记投资意向，填写 投资意向登记书注 5 变更投资意向再次 发布信息/延长信息 发布（延长期一般 不少于 5 个工作日） 标的公司将资格 确认意见通知联 交所 标的公司可对意向 投资人进行尽职调 查，要求意向投资 人补充材料 10 个工作日T6 个月 T10 个工作日 期满没有征集到意向投资人 期限内征集到意向投资人 3 个工作日内 3 个工作日内 收到补充材料之日起 3 个工作日内 注 4：增资意向信息发布公告的必备条款详见增资规则第十四条之规定； 注 5：根据增资规则第十八条之规定，投资人应提交如下材料：1、投资意向登记书（内含承诺书 、 参与意 向增资申请表 受托机构意见等） ；2、投资意向主体资格文件，包括企业法人营业执照、公司章程等； 3、拟参与增资的内部决策或批准文件；4、符合增资条件的证明文件；5、与受托机构签订的委托协议；6、 其他需要的材料。 步骤三：确定增资方 联交所将标的公司 的资格确认意见通 知所有意向投资人 意向投资人缴付一定比 例的保证金注 6 标的公司补充材料 （意向投资人要求） 及/或召开说明会（联 交所认为必要）及/或 尽职调查（经标的公 司同意） 提交保证金退还 申请 投资人向联交所 提交增资确认 书 联交所按照增资意向信息发布 公告的择优确定方法和联交所 有关业务规则，组织择优活动， 确定增资方 联交所将增资方通知 书通知标的公司、增 资方及其他参与选有程 序的意向投资人 签订增资合同 联交所全额返还 已缴付的保证金 3 个工作日内 放弃参与增资 3 个工作日内 确定参与增资 2 个及以上意向投资人 1 个意向投资人 3 个工作日内 5 个工作日内 注 6：联交所电话咨告知，保证金最低金额为挂牌金额的 30%。 5 步骤四：完成标的公司的工商变更登记 签订增资合同 验资 联交所出具交易凭证 向工商局提起工商变 更登记申请注 7 联交所备案登记（如 增资合同附回购条款 或特殊约定的） 联交所出具成交证明 缴纳出资 国资委批准本次交易 工商局受理注 8 工商局进行变更登记 注 9 补正材料 标的公司股东会就增资结果、授 权董事会办理签约形成内部决议 并提交联交所 T5 日 T5 日 T5 日 T15 日 30 天内 注 7：根据上海市工商局网站公布的提交材料清单，申请标的公司注册资本变更登记应提交以下材料：（1）公司法 定代表人签署的公司变更登记申请书 （公司加盖公章） ；（2）有限责任公司签署的公司变更登记附表- 股东出资信息 （公司加盖公章） ；（3）公司签署的指定代表或者共同委托代理人的证明 （公司加盖公章） 及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；（4）关于公司增加注册资本的决议或者决定；（5）修改后的 公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人签署） ；（6）依法设立的验资机构出具的验资证明；（7） 以股权出资的， 提交股权认缴出资承诺书 ；（8）法律、行政法规和国务院决定规定变更注册资本必须报 经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件；（9）公司营业执照。 注 8：根据公司登记管理条例第五十二条之规定，公司登记机关应当根据下列情况分别作出是否受理的决定： （一）申请文件、材料齐全，符合法定形式的，或者申请人按照公司登记机关的要求提交全部补正申请文件、 材料的，应当决定予以受理。 （二）申请文件、材料齐全，符合法定形式，但公司登记机关认为申请文件、材 料需要核实的，应当决定予以受理，同时书面告知申请人需要核实的事项、理由以及时间。 （三）申请文件、 材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场予以更正，由申请人在更正处签名或者盖章，注明更 正日期；经确认申请文件、材料齐全，符合法定形式的，应当决定予以受理。 （四）申请文件、材料不齐全或 者不符合法定形式的，应当当场或者在 5 日内一次告知申请人需要补正的全部内容；当场告知时，应当将申 请文件、材料退回申请人；属于 5 日内告知的，应当收取申请文件、材料并出具收到申请文件、材料的凭据， 逾期不告知的，自收到申请文件、材料之日起即为受理。 （五）不属于公司登记范畴或者不属于本机关登记管 辖范围的事项，应当即时决定不予受理，并告知申请人向有关行政机关申请。 公司登记机关对通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，应当自收到申 请文件、材料之日起 5 日内作出是否受理的决定。 注 9：:根据公司登记管理条例第五十四条之规定， （一）对申请人到公司登记机关提出的申请予以受理的，应 当当场作出准予登记的决定。 （二）对申请人通过信函方式提交的申请予以受理的，应当自受理之日起 15 日 内作出准予登记的决定。 （三）通过电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提交申请的，申请 人应当自收到受理通知书之日起 15 日内，提交与电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等内容 一致并符合法定形式的申请文件、材料原件；申请人到公司登记机关提交申请文件、材料原件的，应当当场 作出准予登记的决定；申请人通过信函方式提交申请文件、材料原件的，应当自受理之日起 15 日