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文档简介

上海期货交易所期货公司资产管理业务 客户入市操作指引 为了进一步明确期货公司资产管理业务（以下简称资管业务） 客户入市交易的业务操作要求，根据期货市场客户开户管理规定 、期货公司资产管理业务试点办法、期货公司单一客户委托 资产管理业务工作指引和上海期货交易所交易规则等有关规 定，制定本操作指引。 一、开户管理 根据中国证监会期货市场客户开户管理规定和中国期货保 证金监控中心期货公司资产管理业务统一开户问题解答（以下 简称解答）的有关规定，在统一开户系统改造完成前的过渡期 内，期货公司可以先将相关资料通过统一开户系统上传监控中心， 通过审核后，将开户资料交我所办理开户。 （一）申请材料 期货公司为资管业务客户申请交易编码，应当向我所提交资 产管理业务客户开户申请表及相关申请材料，内容及格式按解 答要求填写。 期货公司申请资管业务交易编码时，应当递交以下书面资料： 1、 资产管理业务客户开户申请表 （加盖期货公司公章） ； 2、证监会关于批准期货公司开展资产管理业务资格批复的复 印件（加盖期货公司公章） ； 3、期货公司与委托人签订的资产管理计划合同复印件（加盖 2 期货公司公章） ； 4、期货公司营业执照（副本）及组织机构代码证复印件（加 盖期货公司公章） ； 期货公司将有关材料提交我所交易部，交易部受理后 5 个工作 日内予以答复。 （二）申请材料制作规范 1、申请材料应当制作封面和目录，按照上述书面资料的顺序 排列，用活页夹装订，各项材料之间应有明显的分隔标识，并粘贴 标签。 2、申请文件的纸张应当采用 A4 纸规格。 3、申请文件的封面应当标有“ 期货公司全称-客户名”。 4、对未按本规范要求制作和报送申请文件的,我所可以不予受 理或要求重新制作报送。 （三）交易编码的发放 我所将按照解答的规定，对期货公司资产管理业务客户是 否遵守一户一码原则进行检查，检查通过后发放交易编码。 （四）交易编码的注销 资管业务客户在委托期结束后，期货公司应当及时向交易所申 请注销有关交易编码。 二、风险控制管理 在持仓限制制度、大户报告制度、强行平仓制度等风险控制管 理方面，我所按照上海期货交易所风险控制管理办法和上 海期货交易所异常交易监控暂行规定修订案及实际控制关系账 3 户有关文件的要求执行。 三、套期保值管理 对于资管业务客户的套期保值的申请、审批、交易和监督管理， 我所按照上海期货交易所套期保值交易管理办法执行。 四、交割管理 对于资管业务客户的交割管理，我所按照上海期货交易所交 割细则等执行。 五、监督管理 资管业务客户在开户或从事期货交易时，有违反交易所规定的 按上海期货交易所违规处理办法执行。 以上提及的上海期货交易所风险控制管理办法 、 上海期货 交易所套期保值交易管理办法 、 上海期货交易所交割细则 、 上 海期货交易所违规处理办法等规章制度在以下网址
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