中铁电气化局杭黄项目部危险源辨识与风险评估管理细则

中铁电气化局集团有限公司杭黄四电项目部 危险源辩识与风险评估管理细则 第一章 总则 第一条 通过危险源辨识、风险评价和风险控制过程， 使集团公司能够持续地识别、评价和控制其职业健康安全风 险，尤其对重大风险、不可接受风险加强控制，最大限度地 消除或降低风险，有效预防、控制职业健康安全危害，依据 中铁电气化局集团有限公司危险源辨识与风险评估管理制 度 、 中铁电气化局集团有限公司上海电化公司危险源辨识 与风险评估管理办法及职业健康安全管理体系-要求 （GB/T28001-2011） ，并结合实际，制定本细则。 第二条 本细则规定了危险源识别及风险评价方法，明 确了危险源、重大风险的控制措施，明确了相关管理职责、 工作内容及监督检查要求。 第三条 本细则适用于杭黄项目部（以下简称“项目部” ） 各作业队生产、经营和服务全过程。 第二章 管理职责 第四条 项目部管理者代表负责组织危险源辨识、风险 评价、风险控制的策划工作。 第五条 项目部主管安全及生产副总经理负责危险源辨 识、风险评价、风险控制组织管理工作。 第六条 项目危险源辨识、风险评价由项目总工程师负 责组织，技术、安质、物资、设备等相关部门参加。 第七条 工程部职责 （一） 负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的 归口管理。 （二） 负责收集、审核生产过程和机械设备选型、运 行、维修过程中的危险源辩识、风险评价及风险控制策划。 第八条 综合办公室负责交通安全管理围内的危险源辩 识、风险评价及风险控制策划，并将有关资料传递到工程部 部。参与集团公司危险源辩识、风险评价及风险控制策划工 作。 第九条 其他部门负责职责范围内的危险源辩识、风险 评价及风险控制策划，并将有关资料传递到工程部。参与项 目部危险源辩识、风险评价及风险控制策划工作。 第十条 安全质量环保部参与公司危险源辩识、风险评 价及风险控制策划工作。 第十一条 项目部负责职责范围内的危险源辩识、风险 评价及风险控制策划，并将有关资料传递到公司生产技术管 理部。 第三章 工作程序与要求 第十二条 危险源辨识 （一） 辨识范围：应涉及地理位置、生产工艺过程、 生产设备、辅助设施、建筑物、材料、运输线路、员工、作 业环境、相关方、气候、地震及其他自然灾害等。 （二） 区域划分：将危险源辨识范围按管理职能进行 区域划分，分解到各部门。 （三） 辨识重点：应考虑机械能、电能、热能、化学 能、放射能、生物因素、人机工程因素。 （四） 辨识方法：工艺流程识别法、现场观察、询问 与交流、查询有关记录、健康安全监视和测量、获取外部信 息、现行管理方式与法规和其他要求的符合性。 （五） 选择生产、经营和服务的活动： 1.施工作业人员操作活动； 2.施工工艺和安全技术规则的编制； 3.设备设施采购、安装、运行、维护； 4.物资的采购、运输、贮存、发放过程； 5.有毒有害原材料储存与使用； 6.经营、生产、办公、作业和服务活动； 7.可望对其施加影响的相关方的作业活动。 （六） 识别活动、过程和服务中的危险源 1.管理：工程技术、操作规程、人员技能培训、教育过 程控制及围绕管理控制的服务过程控制； 2.人员素质：人员意识、操作规程、经验； 3.环境条件：施工现场作业环境与条件及办公区环境与 条件； 4.职业健康卫生、消防； 5.其他危险源。 （七） 辨识过程：采取现场调查或其他方法，分别辨 识出生产、经营和服务的活动区域内的设备设施、人员、工 艺、材料、能源、作业环境及相关方等各种类型的危险源。 （八） 危险源辨识应考虑三种时态（过去、现在、将 来） 、三种（正常、异常、紧急）情况下的状态。 第十三条 风险评价 （一） 对危险源的风险评价采用专家直接判定与按照 风险发生可能性和风险影响程度两个维度的乘积加权平均值 两种方式，通常采用后者。 （二） 风险评价按风险发生可能性和风险影响程度两个 维度来考虑，取其二者的乘积。 风险发生可能性评分标准： 风险影响程度评分标准： 评分 1 2 3 4 5 标准 极轻微的 轻微的 中等的 重大的 灾难性的 举例（注） 损失 较低 轻微 中等 重大 极大 评分 1 2 3 4 5 极低 低 中等 高 极高 标准 一般情况下不 会发生 极少情况下才 发生 某些情况下发 生 较多情况下发 生 常常会发生 举例 （注） 今后 10 年内 可能发生少于 1 次 今后 510 年 内可能发生 1 次 今后 25 年 内可能发生 1 次 今后 1 年内可 能发生 1 次 今后 1 年内至 少发生 1 次 企业日常 运行 不受影响 轻度影响（造 成轻微的人身 伤害，情况立 刻受到控制） 中度影响（造 成一定人身伤 害，需要医疗 救援，情况需 要外部支持才 能得到控制） 严重影响（企 业失去一些业 务能力，造成 严重人身伤害， 情况失控，但 无致命影响） 重大影响（重 大业务失误， 造成重大人身 伤亡，情况失 控，给企业致 命影响） 第十三条 确定重大风险 （一） 专家判定为重大危险源： 1.不符合法律、法规和其他要求可能造成严重人身伤害 或死亡危害的； 2.相关方有重大、合理抱怨和要求的； 3.曾发生过轻微以上事故，且未采取有效防范控制措施 的； 4.直接观察到可能导致重大危害的，且无适当控制措施 的。 （二） 通过风险评价小组打分法后判定危险等级为： 低、中、高、非常高、灾难性五个等级，达到“高”等级确 定为重大风险。 常常会发生 （5） 高 高 非常高 非常高 非常高 较多情况下发 生（4） 中 高 高 非常高 非常高 某些情况下发 生（3） 低 中 高 高 非常高 极少情况下才 发生（2） 低 低 中 高 高 可 能 性 一般情况下不 会发生（1） 低 低 中 高 高 极轻微的 1 轻微的 2 中等的 3 重大的 4 灾难性的 5 影响程度 （三） 项目部按照评价结果确定本项目的重大风险源， 编制“重大风险源及其控制计划清单” ，与“危险源辨识与风 险评价结果一览表”一并，于每年 3 月 25 日前上报公司工程 管理部门汇总。 （四）项目部根据专业和管理范围的特点及评价结果确 定本单位的重大危险源，编制“重大风险源及其控制计划清 单” ，与“危险源辨识与风险评价结果一览表”一并。 第十四条 重大风险源控制 （一） 各部门应监督、协调项目部对评价出的重大风 险源进行有效控制。对重大风险源的控制应制定目标和管理 方案、管理程序、培训与教育、应急预案，加强现场监督检 查、保持，改进现有措施。 （二） 依据作业条件危害评价的结果，项目部对未列 为重大风险源的危害（一般隐患、违章）由上海公司组织整 改，维持现有的运行控制并加强管理和监控。 第十五条 危险源的评审修订 （一） 工程部门每年应至少组织一次重大风险源的评 价工作。 （二） 当发生下列情况时，项目部应按上述程序，及 时进行危险源辨识与评价工作： 1.相关法律、法规发生变化时； 2.项目部的生产、经营、活动范围或工艺发生重大变化 时（如承接新项目、新设备、采用新技术、新材料） ； 3.项目部经营宗旨、一体化方针及目标发生重大变更时； 4.危险源和风险评价方法发生变化时。 第四章 检查与考核 第十六条 项目部负责对各作业队危险源辨识与风险评 估管理工作进行检查与考核，考核结果纳入项目部对作业队 领导班子成员年度绩效考核中。 第十七条 考核周期为一年不少于一次。 第十八条 考核内容包括危险源辨识、风险评估、重大 风险管控等各项管理要求落实执行情况。 第五章 附则 第十九条 本规定从发布之日起实施。 第二十条 本管理制度由生产技术管理部负责解释。 附件： 附表 1：危险源辨识与风险评价结果一览表 附表 2：重大风险源及其控制计划清单 附表 1： 危险源辨识与风险评价一览表 单位： 序号 作业活动 危险源 可能导致的事故 可能性 （15） 影响程度 （15） 危险源 级别 现有控