单位廉政风险点排查表

单位廉政风险点排查表 单位（盖章）：* 填表日期：2013 年 3 月 13 日 序号 岗位或环节 廉政风险点内容 风险 等级 防范措施 1 行政许可 没有严格执行前置许 可的要求，办理路政 许可手续，导致出现 严重安全隐患的风险。 2 行政许可 对政策、法律、法规和 前置许可条件没有正 确掌握，导致做出错 误行政许可的风险。 3 行政许可 在办理行政许可过程 中存在利用职权索取 或非法收受他人财物 的风险。 4 行政许可 在行政许可过程中存 在不依法公示收费项 目和标准，或在监督 检查过程中违法收取 费用、保证金、抵押金 等钱物或谋取利益的 风险。 5 行政许可 在审核前置行政许可 条件过程中，存在对 重大疑点疏忽或故意 隐瞒的风险。 6 行政许可 随意简化许可流程， 不按规定程序审批， 引起行政复议或诉讼 的风险。 7 行政许可 在行政许可资料不齐 全、不规范、不符合法 定形式的情况下，导 致出现执法人员迫于 行政干预予以许可引 起的风险。 8 行政许可 超越法定或上级有关 规定权限实施行政许 可，容易出现越权许 可风险。 9 行政许可 违法吊销或随意恢复 吊销，容易导致出现 吃拿卡要的风险。 10 行政许可 在实施许可过程中， 容易出现因业务不熟， 未按照要求对前置许 可资料进行审查或不 一次性告知，导致提 供资料不齐全即通过 审查或核准，或不按 承诺期限期予以核准 的风险。 11 行政许可 在行政许可过程中容 易出现应当依法受理 行政许可而拒绝受理， 不发给书面证书的风 险。 12 行政许可 对参加年检、年审的 行政许可，容易出现 不认真进行核查或违 规操作年检、年审，导 致行政行为不合法的 风险。 13 行政许可 在档案管理过程中存 在该查询的不予查询， 不该查阅或复印范围 的准予查阅、复印的 风险。 14 行政许可 在执法办理中存在不 履行告知义务的风险。 15 行政许可 违反法定承诺时限。 实施行政许可或行政 审批，容易出现违反 法定承诺时限引起当 事人不满，诱发投诉 现象的风险。 16 行政执法 在执法过程中容易出 现超出职责监管范围 乱监管，无法定依据 实施行政处罚的风险 17 行政执法 在案件调查取证过程 中，存在未按照程序 规定依法取证，遗漏 证据，导致案件定性、 裁量不准确的风险。 18 行政执法 在查办案件环节中， 存在未遵守办案纪律， 向当事人泄露案情， 或利用职务上的便利 索取或者收受当事人 的好处的风险。 19 行政执法 暂扣及罚没物品没能 及时进行登记、入库， 物品清单中对物品型 号、数量等登记不详， 可能导致物品损毁、 丢失、侵占、挪用、数 量型号出现差错等风 险。 20 行政执法 在执法过程中存在利 用捏造证据的手段办 假案，人为将大案拆 分成若干小案的风险。 21 行政执法 在执法过程中存在为 违法当事人说情，干 扰办案，导致收受请 托人的好处等不廉洁 风险。 22 行政执法 在执法过程中对应当 移送司法机关的案件 不予移送，容易出现 行政处罚代替刑罚， 不纠正的风险。 23 行政执法 在办案过程中容易出 现办案人员违法实行 检查或执行强制措施， 给当事人造成损失的 风险。 24 行政执法 对申诉举报案件容易 出现未在规定时间回 复的风险。 25 行政事务 在财务管理过程中出 现收费不开票、打白 条、多收费少开票、以 吃抵费、以物抵费、截 留挪用规费、会费的 风险。 26 行政事务 在执行会计管理中容 易出现设置账簿、科 目混乱，记载不实，造 成资金流向不清的风 险。 27 行政事务 工程项目建设中存在 不经招投标或公示， 暗箱操作，收受好处 等风险。 28 行政事务 在人事管理中存在任 人唯亲的风险。 29 行政事务 工资管理中存在工作 失误，漏调工资，增调 工资的风险。 30 行政事务 在收取费用过程中易 造成乱收费、超标准 收费，对承诺不收费 或免收费的项目等继 续收取的风险。 31 行政事务 购置机关办公用品及 执法容易出现不按实 际需要进行采购、配 置，受人情因素干扰 或收受好处，违反规 定配发，可能产生不 廉洁行为的风险。 32 行政事务 在印章管理过程中容 易出现私自使用印章， 对单位造成不良影响 的风险。 33 行政事务 在票据管理过程中容 易出现票据管理混乱 现象，导致挪用、私存、 坐支现金等风险。 34 行政事务 在办公过程中发文不 符合程序，审核把关 不严，容易造成公文 格式不标准，文字用 语不规范的风险。 35 行政事务 在宣传法律法规过程 中存在抄袭、杜撰信 息，造成虚假宣传，可 能造成职能不能落实 或引发不良社会影响 的风险。 36 行政事务 档案资料归档不及时、 不准确，档案和收文 管理不规范，容易造 成档案、文件丢失和 机密泄漏的风险。