大学衍生企业理念

大学衍生企业理念 09 工商管理 阿布萨 当前，中国正处于构建“创新型国家”的进程当中，大学衍生公司在这一进程中的地位 和作用毋庸置疑。20世纪90年代，中国研究人员从多种角度探讨了大学衍生企业的意义和 功能,与国外的研究成果类似,大部分研究者将其定位为大学向产业界技术转移的重要方式。 然而,这些研究大多是在肯定科技型大学衍生公司功能的前提下,针对科技型大学衍生公司的 表象提出问题和研究问题,具有较多的研究盲点正是因为缺乏对科技型大学衍生公司具体特 征的探索,造成了中国大学衍生公司与美国大学衍生公司在存活时间与价值增长上的重大差 异。在这一关键时期,如何实现大学衍生公司价值的快速增长,成为困扰学术界和政策制定者 多年的重大课题。然而,只有明晰大学衍生公司的特征,才能够理清大学衍生公司的价值形成 机理,进而对大学衍生公司的价值给予合理而准确的评价,实现中国大学衍生公司的快速发展。 一、衍生企业性质 大学衍生企业是指运用大学的科研成果从事产品生产与服务而成立的公司。 Stenffensen 等人研究表明，一个大学衍生企业要符合两个条件：第一 ,企业的创办者是来自 大学的雇员;第二,企业赖以生存的核心技术是从大学转移过来的。 根据 Steffensen 对美国新墨西哥州 6 家衍生企业的调查，他把大学衍生企业大致分为 两种类型：一是大学发起型，即大学依靠自身组织的力量来创办衍生企业，从某种程度上 看这是大学职能的一种扩展，在衍生过程中大学扮演了孵化器的角色；二是员工自发型， 即大学有创业意识的员工我们称之为学者型创业者认为某项科技成果具有潜在的 市场价值，因而自己创办衍生企业实现转化。 二、衍生企业的衍生过程 关于大学衍生企业的衍生过程，国外已有不少研究，值得一提的是 Ajay 提出了大学 衍生企业发展的非线性动态五阶段模型,并特别强调不同阶段之间的“关键接合点”的过渡。 本文沿用 Ajay 等人的衍生阶段划分，结合我国特色，从资源的视角动态的研究不同阶段我 国大学衍生企业与大学之间的互动发展机制。 1、衍生企业发展的五阶段模型 Ajay 提出的大学衍生企业发展的非线性动态五阶段模型把衍生过程分为：研发阶段、 寻找创业机会阶段、企业萌芽阶段、企业成长阶段、稳定发展阶段。在这五个阶段之间存 在着四个过渡点，称之为“关键接合点”，这四个点存在着较大的风险，只有投入一定的资 源克服这些风险才能顺利的发展到下一阶段。 2、衍生企业在不同发展阶段面临的困难 由于衍生企业是新建企业，在创建之初其自身拥有的资源难以保证企业发展的需要， 必须从外界获取必要的资源来保证自身的生存和发展。在企业不同的发展阶段所需的主要 资源也不尽相同，具体如下。 （1）研发阶段。由于衍生企业的创办者多数是学者型创业者，他们的特点就是对专业 技术有很好的把握能力，但是普遍缺乏从事商业活动的经验和技能，因此在研发阶段，正 确识别创业机遇就成为制约下一步发展的一个关键接合点。经验表明，正确的创业机遇识 别是衍生成功的前提条件。 （2）在寻找创业机会阶段向企业萌芽阶段的过渡中，关键接合点是创业可行性。在学 者型创业者正确的识别创业机遇后,将要面临的问题就是创业条件是否满足创业的需要，这 些创业条件包括资金、土地厂房、政策许可等。 （3）在衍生企业创办后，由于在企业刚刚成立，缺乏相应的信用和商业记录，在融资 以及开展业务等过程中面临着严重的信用危机，因此信用阀值成为企业发展壮大的最重要 制约因素。但是仅凭企业自身难于克服这一困难，此时企业非常需要来自大学等外部实体 对其的信用支持以克服初期这些问题，使得衍生企业能够顺利的发展下去。 （4）在衍生企业逾越信用阀值后，企业要想顺利的进入稳定的发展阶段，必须还要经 过最后一个关键接合点：稳定性阀值。此时企业对资源的需求会呈现多元化的特点，一方 面要巩固原有的技术成果，同时要加强技术创新，增强竞争优势，还是适时吸收专业的企 业管理人员参与企业日常管理，完善管理体系。 3、衍生过程中大学对衍生企业的资源支持 根据 Stenffensen 等人的研究结果，衍生企业能否成功的一个重要因素是其获得母组织 帮助的程度。研究表明，大学对衍生企业的资源支持多是发生在企业创办之前或者刚刚创 办的阶段，并且分为直接支持和间接支持两种。直接支持主要集中在政策支持、资金支持、 基础设施支持以及信用支持等方面。而间接支持主要是社会资本支持。 （1）政策支持。大学首先要鼓励自己的员工创建衍生企业，并在相关政策制订上体现 对创业者的激励。在业绩考核和薪酬体系设计等方面充分考虑衍生企业创业者的切身利益。 事实证明，如果大学的政策不能很好的激励创业，那么员工创办衍生企业的积极性就很低， 而这样的直接后果就是大学的技术成果转移率很低。 （2）资金支持。根据 Ajoy 的研究，大多数衍生企业在初期的资金来源都是来自学校 拨款或者风险投资。大学往往会根据情况提供给衍生企业一定的启动经费，帮助企业度过 初期的困境，或者大学利用自身的社会网络资源帮助创业者寻找风险投资公司。研究表明， 缺少来自学校的融资支持被视作是影响衍生的最重要的制约因素。 （3）基础设施支持。大学提供的基础设施主要包括实验室和相关科研设施，国内有些 大学还创建有自己的大学科技园、企业孵化器等高科技企业扶植体系。经验证明，拥有完 善的企业孵化体系的高校其员工创办衍生企业的积极性相对也高，并且衍生取得成功的概 率也更大。 （4）信用支持。在衍生企业创办初期，缺乏历史信用和商业经验。Keasey and Watson 的研究成果表明，大学通过自己的社会声誉和社会认同感，在此过程中为衍生企业提供一 定的信用担保是克服这一问题的最有效办法。需要强调的是，这是在大学对债务风险进行 评估后认为风险不大的前提之下。 （5）社会资本支持。李昱认为，大学衍生企业的创业团队通常囿于自身经历的局限，其社 会关系网络主要分布在高校科研院所等机构，致使创业初期社会资本不足成为制约其发展 的软肋。而大学尤其是一流的研究型大学往往拥有丰富的社会关系网络资源，社会资本比 较丰富，大学应加强和产业界以及风险投资行业的沟通与联系，在融资、贸易等方面为衍 生企业提供便利。 三、发达国家大学衍生企业的成功经验 美、英等发达国家在长期的实践与探索中,在大学衍生企业方面即产学研链积累了许多 宝贵的经验,尽管社会制度与文化意识等与中国存在差异,但仍有许多做法值得借鉴。美国是 一个崇尚法制的国家,大学的衍生企业产生发展与国家法规等制度建设密切相关。1862 年 莫里尔( Morill) 法案的颁布以及州立赠地大学的办学实践 ,为美国大学的产学研合作奠定了 思想基础。20 世纪 70 80 年代,随着美国制造业优势渐失 ,政府意识到要进一步加强与促 进产学研合作。自 1980 年以来,政府相继颁布了“ 拜杜法案 ”、 “斯蒂文斯韦德勒技术创新 法案”、 “学校与小企业专利法案” 、 “国家研究合作法案”、 “联邦科技转移法案 ”、 “国家技术转移 法”等一系列法案,形成了以大学为核心促进大学衍生企业的法规体系。这些法规的主要目 的是使作为公共部门的大学能拥有知识所有权,从而诱发其进一步商业化的动机。同时,各级 政府通过各种计划项目来强化基础研究,完善技术转移机制,建立鼓励冒险、创新的文化价值 观,形成了美国大学产学研合作多元化的态势。有关部门及地方团体也通过设立各种专项计 划来参与并支持大学的产学研合作,仅美国科学基金会(NSF) 就有四个大型计划项目支持大 学与企业开展合作研究,NSF 还是大学校内产学合作工程研究中心的重要资助者。在大学 层面上,各校建立了形式多样的产学研合作促进机构,积极推进产学研合作与技术成果的转移。 如麻省理工学院(MIT) 校内促进产学研合作的机构有: (1) 工业联络项目组织( IL P) ,它采用 委员会制形式与企业相互连接,通过论坛、报告会、座谈会等多种形式,促进与企业的信息沟 通与相互交流; (2) 研究合同事务办公室( SPO) ,主要负责办理产学研合作中共同研究、委托 研究等合同的签约手续,进行产学研合作研究项目的专业化管理,参加项目研究计划与金额方 面的洽谈等; (3) 技术转移办公室( TLO) ,负责校内研究发明与专利项目的评估与申报,对已 批准的专利项目实施许可与转让,对获得的转让经费进行分配等。目前美国已有 200 多所高 校设置了技术转移办公室处理相关业务。同时,各校还通过制定相关政策与激励制度,鼓励学 术人员参加各种形式的产学研合作。美国大学普遍认为,在不违反大学自身利益的前提下,校 内学术人员在企业与社会从事业务咨询等活动,能提高自身的业务水平。因此,即使在工作时 间内,各校也有明文的许可时间规定。另外,在产学研合作成效显著的大学周边,形成了促进 产学研合作的各种服务支持平台。如 MIT 以校友会为