安全管理(劳动安全和作业环境)

第一部分 安全管理 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 安全管理 1200 企业未制定年度安全目标、保证措施、安 全工作计划 40 未以红头文件 下发视为未制 定 企业制定的保证措施无针对性和可操 作性 5/项 企业年度安全工作计划未结合安全目标和 保证措施制定 10 年度安全工作计划未下发到部门（车间） 、 班组 2/部门或 班组 企业制定的年度安全工作计划无具体的实 施资料 2/项 企业、部门（车间） 、班组、个人的安全目 标不符合四级控制的要求 1/项 部门（车间）或班组未制定年度安全目标 及保证措施或安全目标及保证措施未履行 编、审、批手续 2/部门或 班组 部门（车间）或班组制定的保证措施无针 对性和可操作性 1/部门 1 安全目标 40 查阅企业制定的 安全目标、保证 措施、安全工作 计划文件和实施 情况记录，查阅 企业签订的年度 “安全生产目标 责任书”文本， 抽查 4个部门 （车间）和 4个 班组 部门（车间）未根据企业年度安全工作计 划，结合本部门（车间）安全目标保证措 施制定本部门（车间）年度安全工作计划， 安全工作计划未履行编、审、批手续 1/部门 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第 11、12 条 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 班组未根据部门（车间）年度安全工作计 划，结合本班组安全目标保证措施制定本 班组年度安全工作计划，或安全工作计划 未经过编、审、批手续 1/班组 部门（车间）或班组制定的年度安全工作 计划没有具体的实施资料 1/项 目标未实现评价年度内企业安全 5/项 2 安全生产 责任制 140 企业未制定各部门（车间） 、各岗位安全职 责 40 任一部门（车间） 、岗位人员无明确的安全 职责 2/岗位 （部门） 企业未与部门（车间）签订“安全生产目 标责任书” 5/部门 企业与部门（车间）签订的“安全生产目 标责任书”没有明确双方责任及奖惩兑现 办法 5 部门（车间）未与班组签订“安全生产目 标责任书” 5/班组 部门（车间）与班组签订的“安全生产目 标责任书”未明确双方责任及奖惩兑现办 法 5 2.1 安全生产 责任制的 制定 40 查阅企业责任制 文本 班组未与职工个人签订“安全生产目标责 5/人 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第 1320、57、58 条 2.中国华电集团电力 生产安全工作奖惩管理 办法（A 版） 第 2、3、6、14、37 条 3.中华人民共和国安 全生产法第十七条 4.中央企业安全生产 监督管理暂行办法第 六条 5.电力安全生产监管 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 任书” 班组与个人签订的“安全生产目标责任书” 未明确双方责任及奖惩兑现办法 5 企业、部门（车间） 、班组未按安全生产目 标责任书规定兑现奖惩 2/部门或班组 办法 （电监会令第 2号） 第九条 6.国务院关于进一步 加强企业安全生产工作 的通知 （国发2010 23号）第二条 2.2 安全生产 责任制的 落实 100 未批阅处上级安全文件 5/次 职代会资料中无安全工作总结和任务的内 容 5/次 未主持召开年度安全工作会议和月度安全 分析例会 5/次 未定期参加班组安全活动 5/次 未确保安全生产措施费用的落实 5 未配备合格的安全监督人员 10 2.2.1 企业安全 生产第一 责任者 30 查阅安全文件， 查阅安全例会记 录，查阅“两措” 计划 安全监督人员的岗级低于同等生产技术人 员 5/人 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号） 2.国务院关于进一步 加强企业安全生产工作 的通知 （国发2010 23号） 未阅处上级安全文件，未按照上级批阅组 织贯彻落实或无落实的支持性材料 5/次 未主持召开本部门（车间）月度安全分析 例会 10/月 2.2.2 部门（车 间）安全 生产第一 责任者 20 查阅安全文件， 查阅安全分析会 记录，查阅“两 措”计划，查阅 班组安全活动记 车间领导未组织制定本部门（车间） “两措” 2/天 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号） 2.国务院关于进一步 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 计划，并落实厂部（公司）下发的“两措” 计划 未按规定参加班组安全活动并对班组安全 活动情况提出意见 2/次 对危险性较大的工作，未组织制定“安全 措施、组织措施、技术措施”并落实工作 2/次 未组织制定本部门（车间）有关安全生产 管理制度 2/次 本部门（车间）发生的不安全事件未做到 “四不放过” ，或未组织吸取其他单位不安 全事件的经验教训 2/次 抽查车间安全第一责任者不清楚自己的岗 位安全职责 2/人 录，查阅安全大 检查及不安全事 件资料 未组织开展和检查本部门（车间）危险点 分析和防范措施的制定、落实工作 2/次 加强企业安全生产工作 的通知 （国发2010 23号） 未按照规定组织召开班前会、班后会 2/次 班前会未进行“交清工作任务，交清安全 措施”的“两交清”工作，班后会未对当 日工作和安全情况进行小结 2/次 未组织开展危险点分析和防范措施的制定、 落实工作 2/次 危险点分析不认真、防范措施未落实 2/次 未主持召开安全日活动 2/次 2.2.3 班组长 20 至少抽查 5个 （5 个及以下全 查）班组日志， 查阅危险点分析 记录，查班组安 全活动记录，查 阅安全大检查资 料，抽查考问 5 名班组长 抽查班组长不清楚自己的岗位安全 职责 2/人 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 未审批工作票签发人、工作负责人、工作 许可人以及单独巡视高压设备人员名单 10 未及时组织本企业负责的不安全事件的调 查分析、防范措施的制定和落实 5/次 未组织制定“两措”计划，并对执行情况 进行监督管理 5/次 未及时组织制定或修订运行规程、检修规 程等安全生产规程制度 10 2.2.4 生产副职 （总工程 师） 30 查阅有关文件、 规程 每月未做到至少参加一个班组的安全 活动 5/次 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 3 安全生产 管理体系 80 未按照上级要求制定、落实“两措”计划， 并按季度进行总结 10 未及时组织设备异常运行、隐患的分析， 提出改进措施 5/次 未组织、参与不安全事件调查，未组织防 范措施的落实或没有相关记录 5/次 未及时组织制定、修订运行、检修规程和 生产管理制度 5/次 对危险性较大的工作未制定保证安全的措 施或措施不完善 5/次 未对“两票”进行抽查、统计、分析、考 核或没有相关记录 5/月专业 3.1 安全生产 保证体系 （生产技 术部门， 运行、检 修部门等） 30 查阅有关文件、 制度和记录 未按照上级公司要求开展反事故措施、事 5/次 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第二十六、三十六三十 八条 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 故通报防范措施的制定、落实工作 3.2 安全生产 监督体系 50 企业未设立独立的安全监督部门 10 企业安全监督部门未由行政正职主管 10 专职安全监督人员的数量、素质和工作装 备不满足现场需要 5/项 主要生产部门（车间）未配专职安监人员， 其他部门（车间）未配兼职安全监督人员 10/车间 生产班组未配专（兼）职安全员 5/班组 未建立三级安全网或安全网人员不符合要 求 10 3.2.1 安全监督 机构 20 查阅有关文件、 记录 安全监督人员未经过上级或地方政府组织 的培训，未持证上岗 5/人 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第二十一二十八、 三十九四十二条 2. 中华人民共和国安 全生产法第十九二十 一条 3. 中央企业安全生产 监督管理暂行办法 （2009）第七十一条 4. 中国华电集团公司 安全监督规定 （中国华 电生制20061152 号） 第九十八条 未组织编制“安措”计划 10 未对“安措”计划执行情况进行监督检查， 并按季度进行总结 5 未参与“反措”计划的编制审查 53.2.2 安全监督 工作 30 查阅有关文件、 制度和记录 部门（车间）安全监督人员未每月对 100% 的班组安全活动记录进行检查，并提出评 5/次 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号） 2. 中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 价和改进意见 未严格按照“四不放过”原则对不安全事 件进行调查处理，或未按照上级公司要求 开展事故经验教训吸取工作 10/次 未每月对“两票”进行抽查、考核 5/月 未按要求组织开展季节性、重要节日、专 项等安全大检查活动 5/项 未监督安全检查活动的闭环管理工作 3/项 未组织开展工作票签发人、工作负责人、 工作许可人以及单独巡视高压设备人员资 格公布工作 5 未对安全工器具、起重机具、登高用具、 特种设备的定期检测、试验工作进行重点 监督或无记录（漏检数量超过该项器具的 30%） 2/项 未对安全工器具的购置、发放、使用、报 废进行监督检查（不符合项超过总数的 20%） 3/次 国华电生制2010611 号） 3.中国华电集团公司 安全工器具管理规定（A 版） 4. 中国华电集团公司 工作票和操作票管理使 用规定（试行） （中国 华电生制20081613 号） 企业未根据上级安全生产文件要求及时制 定并发布本企业的管理制度 3/项 企业未每年公布有效的规程制度清单 5 正式文件 4 规程制度 50 查阅企业提供的 安全文件和班组 存放文件情况 各部门、各岗位配备的规程、制度不全，实际配备与清单（企业每年公布的有效的 规程制度清单）不符 2/项 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第二十九三十五条 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 现场存放失效的安全法律、法规、文件、 规程、制度 1/项 未按照要求每年对现场规程进行复查（补 充）修订，并书面通知有关人员（不需修 订的也应出具经复查人、批准人签名的 “可继续执行”的书面文件，并书面通知 有关人员） 5 未每隔 35 年对现场规程进行一次全面修 订 15 规程、制度的补充修订未履行编、审批手 续 5/份 规章制度中有不符合上级规定或相互矛盾 的条款 1/处 企业未按上级文件要求根据本企业实际情 况制定“两票”实施细则（办法） 50 企业制定的“两票”实施细则（办法）有 不符合上级要求的内容 5/处 企业未制定设备定期轮换、交接班、巡回 检查制度（简称“三制” ） 40 企业未制定危险点分析制度 30 未进行危险点分析和制定相应的防范措施， 或危险点分析不全面、措施不完善 5/份 5 两票三制 80 查阅制度文本， 抽查 2个车间、 4个班组 工作票、操作票填写不规范、错误，或电 子票回填不及时 5/份 1.中国华电集团公司 工作票和操作票管理使 用规定（试行） （中国 华电生制20081613 号）第一章 2. 中国华电集团公司 电力安全工作规程 （热力和机械部分（试 行） ） 中国华电生制 2010611 号）第 3.23.9条 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 “两票”中的措施未落实 10/项 “两票”保存时间少于 6个月 5 存在没有资格人员办理工作票现象 20/次 存在无票作业现象 40/次 行文公布的工作票签发人、工作负责人、 工作许可人未进行安全规程制度培训并考 试合格 10/人 制定的设备定期轮换、交接班、巡回检查 制度未执行或执行不严，特殊情况未进行 时不执行规定 20/次 设备定期轮换制、交接班制、巡回检查制 执行无记录或记录不及时 3/份 未行文公布单独巡视高压设备人员 10 单独巡视高压设备人员未经培训合格 3/人 企业未制定应急管理制度 10 应急预案不全面，缺少综合、自然灾害、 事故灾难、公共卫生、社会安全、人身事 故、设备事故、火灾事故、环境事故、网 络与信息、重大危险源、危化品、供热、 黑启动等预案，没有按照国家电力监管委 员会电力企业应急预案编制导则中的目录 编制 5/种 应急预案内容不符合规定和现场实际情况 5/种 6 应急管理 30 查阅制定的应急 预案文本和定期 演练、培训计划 等有关记录 未对应急预案进行定期培训、演练，未对 5/种 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第十五章 2.生产经营单位安全 生产事故经营预案编制 导则AQ9002-2006 第 4 条 3.电力企业综合应急 预案编制导则(试行) 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 演练情况进行总结 企业未根据国家、上级要求和演练情况及 时对应急预案进行修订 5/种 应急物资、设备没有做到专项管理和专项 使用 5 应急物资、设备未建立台账，缺少使用情 况记录和试验记录，存在未按规定使用现 象 5/种 应急物资及设备账、卡、物不相符 5/项 国家电力监管委员会第 4、5 条 4.电力企业专项应急 预案编制导则(试行) 国家电力监管委员会第 510条 5.电力企业现场处置 方案编制导则(试行) 国家电力监管委员会第 3、4 条 6.电力突发事件应急 演练导则(试行)国家 电力监管委员会第 510 条 7.中华人民共和国安 全生产法第 33、36、45、47、50、6 877条 企业未制定反违章管理办法（含处罚规定） 并成立反违章组织机构 30 企业制定的反违章管理办法不符合上级公 司的有关要求 2/项 7 反违章管 理 50 查阅资料 未建立企业、部门（车间） 、班组三级违章 8 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第十一章 2.中国华电集团公司 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 档案 三级违章档案记录不全 1/人 企业、部门（车间） 、班组未按要求定期开 展装置性违章检查 5/次 发生违章，未进行通报（曝光） 5/次 发生违章，未分析违章原因、制定整改措 施 5/次 防范措施未落实 5/项 违章责任人未按有关规定进行处理 2/人 未对违章责任人进行教育、培训 5/人 现场检查发现违章 5/处现场检查 未按上级反违章工作要求开展相应活动 5/次 反违章管理指导意见 （中国华电生制 2005512 号）第一章 企业未制定发（承）包工程、劳务派遣工、 其他形式用工及外来人员管理制度或制度 不符合上级要求 15或 2/处 未对承包队伍、租赁公司、劳务派遣公司 进行资质审查，或存在资质不合格队伍施 工现象 20/次 工程开工前没有对承包队伍、租赁公司、 劳务派遣公司，以及售后服务、厂家技术 指导、安装调试、试验人员按规定进行安 全培训和技术交底或培训、交底没有记录 20/次 8 外包工程、 租赁、临 时 用工及外 来人员管 理 80 检查工程项目合 同，查阅资质审 查资料 发（承）包工程项目、租赁项目未签订安 全协议 40/次 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第十一章 2. 中国华电集团公司 发（承）包和临时用工 安全管理规定（试行） （中国华电生制 20071213 号）第一 章 3. 中国华电集团公司 电力安全工作规程 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 未签订正式的工程、劳务承包商务合同 10/次 有危险性的生产区域和工程项目，未制定 专项的安全技术措施并经有关部门审核， 未对承包方进行专项的安全技术交底 20/次 对承包方及其有关人员，未建立其施工简 历，登记施工人员有关简况，如文化程度、 体检证明、安全考试成绩、违规记录等 5/次 工程项目的承包方存在违法分包、转包和 挂靠资质、无资质、假冒资质和借用资质 施工现象 20/次 安全交底存在代签名现象，安全培训考试 存在代答试卷和阅卷不认真现象 5/人 承包队伍施工人员未经安全、技术培训上 岗 20/人 劳务派遣工及外来人员从事有危险的工作 无监护人 20/次 承包队伍施工人员、劳务派遣工及外来人 员未持证或佩戴标志上岗 5/人 劳务派遣工及外来人员日常安全管理、培 训教育未与正式员工同等对待，如参加班 会、安全活动等 5/人 发（承）包工程项目施工单位未执行安全 风险抵押金制度（缴费额执行合同规定） 5/次 （热力和机械部分（试 行） ） 中国华电生制 2010611 号）第 2.1.62.1.8条 9 安全例行 310 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 工作 企业未按要求组织开展安全大检查 20/次 安全大检查未按要求落实班组自查、部门 （车间）复查、厂部抽查的要求或检查无 记录 10/次或 20项 企业、部门（车间） 、班组未按要求逐级制 定检查计划、检查表、检查卡，并经过审 批 50 制定的安全检查计划、检查表、检查卡不 符合企业、部门（车间） 、班组实际情况 5/项 工作中未按检查表、检查卡逐项落实检查 工作 5/项 企业、部门（车间）未按要求逐级制定安 全大检查整改措施、计划 10/次 整改措施计划未实现闭环管理 5/项 9.1 安全检查 120 查阅有个文件和 记录 安全大检查无总结 5/次 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第八章 未制定安全生产分析会相关制度 20 企业、部门（车间）未每月召开一次安全 生产分析会 5/月 安全生产分析会未形成会议纪要（记录） ， 会议纪要未下发到部门（车间） 、班组贯彻 落实 5/次 安全生产分析会部署的工作未闭环 5/项 9.2 安全例会 50 查阅制度、记录 安全分析会议未实行签到制度或制度执行 10/次或 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第八章 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 不严格 1/人 未每月召开一次安全网例会 5/次 安全网例会无记录9.3 安全监督 网例会 30 查阅例会记录 会议未按规定签到 1/人 5/次 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第八章 班组安全活动不能保证每周或每个轮 值 2h 5/次 企业、部门（车间）未提前布置安全活动 内容 5/次 班组安全活动内容不符合要求或记录不规 范 5/次 各级领导和管理人员未按照规定参加班组 安全活动 5/人次 部门（车间）领导未按规定抽查班组安全 活动记录，并提出评价意见和要求 5/次 9.4 班组安全 活动 70 查阅班组安全活 动记录，抽查 4 车间，6 个班组 安全活动未实行签到制度，或签字不及时 或存在代签名现象，或者未参加学习人员 没有补学记录 10或 5/人 次 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第八章 未做到每月编制、下发一期安全情况 简 报 5/月 未及时对上级的安全快报、通报、季报、 月报、周报、简报等进行组织学习 5/次9.5 月报简报 40 查阅月报、简报 未按时向上级主管部门报出日常报表和不 安全情况汇报 5/次 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第八章 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 部门（车间） 、班组未组织学习安全周报、 简报、通报或没有学习记录 5/次 企业未建立重大危险源安全管理制度，或 制定的管理制度不符合上级要求 10或 1/处 未按规定对重大危险源进行安全评估 2/项 企业未在重大危险源现场设置明显的安全 警示标志 5/处 未建立重大危险源档案，且未按要求向政 府和上级备案 2/项 未对重大危险源制订预控措施，或者措施 未落实 2/项 10 重大危险 源管理 30 查阅资料，现场 检查 未对员工进行重大危险源知识的安全教育 和培训 1/人 1.中华人民共和国安 全生产法第 28、3033、56、83、85 条 2.关于规范重大危险 源监督与管理工作的通 知安监总协调字 2005125 号）第 124条 3 危险危害因素辨识 （OHSAS18000） 第 4、10、1525、3436、 47、48、51 条 4.危险化学品安全管 理条例 5. 危险化学品重大危 险源辨识 （GB 18218- 2009）第 4条 6. 中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第十四章 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 “两措”计划未履行编、审批手续 20 “两措”计划未列入大修、技改工程计划， 未做到资金、人力、设备材料三落实 （“两措计划”项目已列入批准的检修等 可执行计划，物资等相关部门已作出工作 部署，即认为三落实） 2/项 “两措”计划未分解列入月度工作计划中 落实 2/项 未按季对“两措”计划执行情况进行分析 统计、总结 5/次 “两措”计划项目完成率不足 100%，未按 计划实施的项目无审批手续 2/项 “两措”计划项目完成后无情况反馈和验 收签字记录，缺少效果评价 2/项 “反措”计划未从改善设备、系统可靠性、 消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境 事故等方面编制，项目内容不具体，无针 对性和可操作性 5 11 反事故错 事和安全 技术劳动 保护措施 计划（简 称“两措” 计划） 40 查阅“两措”计 划、大小修和月 度工作计划 “安措”计划未从改进管理方法、改善劳 动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方 面编制，项目内容不具体，无针对性和可 操作性 5 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第六章 12 安全教育 培训 100 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 企业、部门（车间） 、班组未制定年度安全 教育培训计划 10 年度培训计划未按月进行分解并实施 5/项 每年未至少进行 1次现场急救、消防 培 训 5/项 存在未阅卷或阅卷不认真现象 1/份 未按上级要求开展相应培训工作 5/次 未按要求参加上级公司组织的安全培训活 动 10/次 培训活动无记录 5/次 培训活动未签到 1/人 12.1 培训计划 和实施 30 查阅企业、车间、 班组培训文件、 计划文本和分解 修订资料 年度培训未总结 5/次 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第七章 新员工入厂（含实习人员、代培人员、劳 务派遣工）未进行三级安全教育并培训合 格 5/人 12.2 新员工入 厂教育 20 查阅新员工入厂 教育的有关培训 计划、考试资料 三级安全教育执行不严格，阅卷不认真或 未阅卷 5/人 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第七章 运行、检修人员未经专业培训合格即上岗 5/人 特种作业人员、特种设备操作人员未取得 地方政府有关部门颁发的操作合格证书 5/人 集控运行人员未按规定取得仿真机操作合 格证书 5/人 12.3 员工上岗 培训 20 抽查 2个检修部 门（车间） 、1 个 运行部门（车间） 新员工上岗的培 训计划、考试资 料 工作人员各类操作证书、资格证书存在超 3/人 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第七章 2.特种设备安全监察 条例 2009第三十八、 三十九条 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 期现象 企业、部门（车间）未建立特种作业人员、 特种设备操作人员清册 3/人 3.特种作业人员安全 技术培训考核管理规定 （国家安全总局令第 30 号） 班组未组织开展现场考问、技术问答、反 事故演习、事故预想等现场培训活动 15 在岗生产人员未按规定接受现场考问、技 术问答、反事故演习、事故预想等现场培 训 5/人 现场考问、技术问答中无安全方面的内容 5/项 离开工作岗位连续 3个月及以上的运行人 员重新上岗前未经跟班实习和安全考试合 格，离开工作岗位连续 3个月及以上的检 修维护人员重新上岗前未经安全考试合格 5/人 生产人员调换岗位未经适应新岗位的安全、 技术培训和考试合格 5/人 抽查生产人员未掌握触电现场急救方法、 消防器材使用方法 2/人 抽查 2个检修部 门（车间） 、1 个 运行部门（车间） 有关的培训计划 和考试资料，抽 查 4个班组现场 考问、技术问答、 反事故演习、事 故预想等现场培 训情况，并进行 现场考问 工作人员在使用新技术、新材料、新工艺、 新设备前未经过相关培训合格 2/人 对照事故通报、 违章通报抽查 事故责任者、违章者再次上岗前未进行规 程制度培训、现场实习和考试合格 5/人 12.4 在岗生产 人员培训 30 查阅有关的培训 计划和考试资料 新聘任的生产领导人员未经有关安全工作 的方针政策、法律法规、规程制度和岗位 5/人 中国华电集团电力安 全生产工作规定 （中国 华电生制2011113 号） 第七章 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 安全职责的学习考试 企业未制定安全生产奖惩办法，或办法不 符合上级要求 20或 2/处 13 安全生产 考核与奖 励 30 查阅有关制度、 记录 部门（车间）未制定安全生产奖惩办法， 或办法不符合上级要求 10或 2/处 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第十九章 2.中国华电集团电力 生产安全工作奖惩管理 办法（A 版） 第一章 未对不安全事件原因进行分析 10/次 原因分析不清楚 5/次 未对责任人员进行处理 5/次 未根据原因分析制定整改措施 10/次 整改措施未落实 10/项 未对责任人员和有关人员进行教育 10/次 14 30 查阅当年发生的 各类不安全事件， 检查“四不放过” 落实情况 不安全事件“四不放过”资料不齐全 3/次 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第十八章 2.中国华电集团电力 安全事故调查规程（试 行） （中国华电生制 2010576 号）第一 四条 企业未每年开展一次自查评工作 20 查评工作存在漏项现象 5/项 未对查评发现的问题进行原因分析 5/项 未针对存在的问题制定整改和预防 措施 5/项15 安全性评 价 80 查阅有关安全性 评价文件、资料 未把预防措施列入整改计划或“两措”计 划 2/项 1.中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第六十四条 2.中国华电集团发电 企业安全性评价工作管 理规定 （中国华电生制 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 查评结束后未写出各专业和总体书面查评 报告 5 整改计划完成率：一般问题不足 100%，涉 及设备改造的重大问题不足 80% 10 对未完成的重大问题未采取防止扩大的措 施 10/项 未按时实施的整改项目无审批手续 5/项 整改项目完成后无情况反馈和验收签字记 录 5/项 2004460 号）第二、 三、五十三、三十二条 企业未按上级要求组织开展安全文化建设 工作 10 企业未制定安全文化实施方案 1016 企业安全文化建设 30 查阅资料 制定的安全文化实施方案不符合上级要求 2/处 1.关于开展安全文化 建设示范企业创建活动 的指导意见 （安监总政 法） 20105 号）第一、 二条 2.企业安全文化建设 导则 （AQ/T9004- 2008）第 5、6 条 3. 中国华电集团电力 安全生产工作规定 （中 国华电生制2011113 号）第七十三七十六条 4. 中国华电集团公司 安全文化建设示范企业 （发电）创建活动验收 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 无执行实施方案的资料 5/项 部门（车间） 、班组未按照要求开展 工作 5/项 标准 （中国华电生制 2010507 号）第一、 二条 5.企业安全生产标准 化基本规范 （AQ/T9006-2010）第 4、5 条 第二部分 劳动安全和作业环境 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 劳动安全 和作业环 境 900 1 劳动安全 670 1.1 电气安全 220 1.1.1 电气安全 用具 60 1.1.1 .1 电气安全 用具购置 10 抽查 1个部门电 气安全用具的产 品许可证、出厂 电气安全用具无“三证一书” 5/件 2004年以后购置的必须有 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 试验合格证、产 品鉴定合格证和 使用说明书 班组、现场无清册（台账） 5 清册（台账）与实际不符 2/件 无试验合格证或超过有效期使用 5/件 现场放置的工器具中有报废品 5/件 验电器的自检功能不正常 2/件 存放环境差，未做到定置管理 1/件 绝缘手套漏气、有机械损伤、绝缘靴 老 化现象 5/件 绝缘杆绝缘部分表面有裂纹、破损或 污迹 5/件 1.1 1.2 绝缘操作 杆、绝缘 手套、绝 缘靴、验 电器 15 检查运行和检修 各 2个班组，按 照清册全数查评 存在其他一般问题 1/处 班组、现场无清册 5 清册与实际不符 3/条 无试验合格证、超有效期使用 5/条 编号不齐全、不清晰，编号安装不牢固 2/条 存放位置无编号，存放位置与编号不 对应 2/条 使用中的接地线模拟图板标示、工作票 （操作票） 、装设地点三处编号不一致 5/条 接地线绝缘部分表面有裂纹、破损 5/条 现场使用接地线截面小于 25mm2 5/条 1.1.1 .3 携带型短 路接地线 15 抽查运行部门及 2个班组，检查 现场接地线使用 情况 携带型接地线导线、线卡、连接部分不牢 3/处 1.中国华电集团公司 安全工器具管理规定（A 版） 第二十二二十四、 二十八四十二条 2. 中国华电集团公司 电力安全工作规程 （热力和机械部分（试 行） ） 中国华电生制 2010611 号）第 19.2条 3.带电作业用绝缘手 套 （GB 17622-2008） 第 5条 4.足部防护电绝缘鞋 条件 （GB 12011- 2009）第 3.1、4.2、7 条 5.电容型验电器 （DL 740-2000）第 4、5 条 6.防止电力生产重大 事故的二十五项重点要 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 固、导线断股、螺丝松动 存在其他一般问题 1/处 被抽查人员未完全掌握使用方法 2/人 1.1.1 .4 10 现场抽查拷问 5 名工作人员 现场发现不按规定使用或使用方法不正确 2/处 未制定定期检查和试验制度 5 检查试验无记录或记录不全 2/件1.1.1 .5 10 抽查两个班组定 期检查和试验记 录 未按规定进行试验或检查方法不正确 2/件 求国电发2000589 号） 7.交流电气装置的接 地 （DL/T 621-1997） 第 C.1、C.2 条 8.带电作业用便携式 接地和接地短路装置 （DL/T 879-2004）第 4、5 条 1.1.2 手持电动 工具 40 班组无清册 5/班 清册与实际不符 2/处 绝缘电阻不符合要求 5/台 无试验记录（报告）或试验记录（报告） 不正确 2/台 1.1.2 .1 手持电动 工具（手 电钻、手 砂轮等） 20 抽查不同部门的 4个班组，按照 清册全数查评 无借用记录或记录不齐全 2/班 1.手持式电动工具的 管理、使用、检查和维 修安全技术规程 （GB/T3787-2006）第 35条 2. 中国华电集团公司 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 机械防护部分不完整 5/台 无规范的存放点或放置混乱 2/班 保护接地（零）连接不正确、不牢固、不 可靠 5/处 电源线未使用多股铜芯橡皮护套软电缆或 护套软线。未按类工具有关要求单相设 备采用三芯电缆，三相设备采用四芯电缆 3/台 外壳及手柄有裂纹、破损，无手柄 3/台 插头、电源线不完整、有破损 2/台 未制定本单位手持电动工具安全操作规程 10 1.1.2 .2 手持电动 工具安全 操作规程 10 抽查 2个部门、 班组制度文本 无随机同行手持电动工具安全操作规程 2/台 不完全掌握手持电动工具正确使用方法 2/人 1.1.2 .3 手持电动 工具正确 使用 10 现场考问不少于 5人 现场发现工作人员未能正确使用 2/处 电力安全工作规程 （热力和机械部分（试 行） ） 中国华电生制 2010611 号）第 19.319.5条 3.可移动式电动工具 的安全 第 1部分 一般 要求 （GB 13960.1- 2008）第 8.12.1.1条 1.1.3 移动式电 动工具 30 清册编号与实际不符 2/台 无试验合格证，超过有效期使用 5/台1.1.3 .1 抽水泵、 砂轮锯、 空气压缩 10 检查 4个有个部 门、班组 绝缘电阻不符合要求，无试验记录或记录 2/台 1.手持式电动工具的 管理、使用、检查和维 修安全技术规程 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 不规范 无借用记录或记录不全 1/台 机械防护部分不完整 5/台 无规范的存放点或放置混乱 2/台 保护接地（零）连接不正确、不牢固、不 可靠 5/台 外壳及手柄有裂纹、破损，无手柄 3/台 电源线未使用多股铜芯橡皮护套软电缆或 护套软线。未按类工具有关要求单项设 备采用三芯电缆，三项设备采用四芯电缆 3/台 机、切割 机等 插头、电源线不完整，有破损 2/台 未制定本单位移动式电动工具安全操作规 程 51.1.3 .2 移动式电 动工具安 全操作规 程 10 抽查 2个部门、 班组制度文本 无随机同行的本单位制定的安全操作规程 2/台 不完全掌握电动工具正确使用方法 2/人 1.1.3 .3 移动式电 动工具正 确使用方 法的掌握 10 现场考问工作人 员 3人以上 现场发现不正确使用（如切线方向对着人、 用砂轮片的侧面等） 2/处 （GB/T3787-2006）第 35条 2. 中国华电集团公司 电力安全工作规程 （热力和机械部分（试 行） ） 中国华电生制 2010611 号）第 19.319.5条 3.可移动式电动工具 的安全 第 1部分 一般 要求 （GB 13960.1- 2008）第 8.12.1.1条 1.1.4 漏电保护 器 30 1.1.4 漏电保护 10 检查有关部门或 未制定本单位漏电保护器现场安装和使用 5 剩余电流动作保护装 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 管理规定 漏电保护器动作参数选择不符合要求 3/台.1 器的制度 班组制度文本 漏电保护器没有国家认证标志 2/台 电动工器具没有安装、使用漏电保护器 5/台1.1 4.2 漏电保护 器安装 10 现场检查安装情 况 漏电保护器安装接线不正确 6/台 漏电保护器无定期检查试验记录 2/台 1.1.4 .3 漏电保护 器的运行 和管理 10 抽查 5台漏电保 护器的记录 现场抽查漏电保护器失灵 2/台 置安装和运行 （GB 13955-2005）第 1、47 条 用非保险材料代替熔丝（管） 10/处 扣分可累加扣母分 现场配电箱无标志或标志与实际不符 2/处 未建立台账或定期检验记录 2/处 熔丝（片）容量不符合规程要求 3/处 各路配线负荷标志不清晰 2/处 保护接地（零）系统连接不符合安全要求， 箱体未接入接地网，单独接地的接地电阻 大于 4 5/处 扣分可累加扣母分 未做到一只开关只能接带一台设备 5/处 箱体下部穿线孔无保护胶圈，电缆直接与 箱体接触 2/处 箱门不完好，内部有杂物、积水 2/处 室外电源箱未设防雨设施或不完整 5/处 1.1.5 检修电源 箱、照明 配电箱 10 检查台帐，现场 检查动力箱、照 明箱不少于 10 个 箱内中性线、相线接线端子标志不清楚 2/处 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 箱内开关外壳消弧罩不齐全 2/处 内部器件安装及配线工艺不符合安全要求 2/处 将临时线接在隔离开关或开关上口 10/处 扣分可累加扣母分 检修电源箱未安装符合要求的漏电保护器 2/处 1.1.6 保护接地 及接零 20 电动机、电气设备未接地 5/处 1.1.6 .1 生产及非 生产用电 动机、电 气设备等 应接零或 接地的部 分应有可 靠的保护 接零或接 地 10 现场查评 电动机、电气设备接地不规范 2/处 未制定本单位的电气设备接地、接零保护 管理规定 101.1.6 .2 现场电气 设备接地、 接零保护 规定 10 查阅生技部、电 气专业制度文本 和执行情况 现场存在与规定不符的现象 2/处 系统接地的型式及安 全技术要求 （GB 14050-2008）第 1、4、5 条 无管理制度文本 15 1.1.7 施工现场 临时电源 15 查阅制度文本， 现场随机检查 3 处以上临时电源 在有爆炸和火灾危险场所架设临时电源， 未采取安全措施 15/处 中国华电集团公司电 力安全工作规程（电气 部分（试行） ） 中国华 扣分可累加扣 母分 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 临时增加的检修电源箱无手续，无记录 5/处 临时电源线室内架空高度小于 2.5m，室外 架空高度小于 4m，跨越道路的小于 6m（指 最大弧垂） 3/处 临时电源线室内架空高度小于 2.5m，室外 架空高度小于 4m，跨越道路的小于 6m（指 最大弧垂） 3/处 将临时电源线缠绕在护栏、管道及脚手架 上，或不临时电源开关、保护设备外壳不 完整，无漏电保护器加绝缘子捆绑在护栏、 管道及脚手架上 3/处 地面敷设的临时电源无保护措施 3/处 电源箱未采取固定措施或防雨措施 3/处 存在其他问题 1/处 电生制2010611 号） 第 2、7 条 无培训计划或一年未举办急救培训班 5/次 抽查 1人未掌握 3/人 急救培训班没有经过模拟人培训 5/次1.1.8 人员掌握 触电急救 及心肺复 苏法情况 15 查阅培训计划和 培训记录，现场 抽查 10人 无培训记录 3/次 中国华电集团公司电 力安全工作规程（电气 部分（试行） ） 中国华 电生2010611 号）第 1、3 条 1.2 高处作业 安全 100 1.2.1 安全带 20 1.2.1 .1 安全带保 管、存放 10 抽查 2个部门 （车间） ，4 个班 部门（车间） 、班组无安全带清册，清册与 实际不符 3/处 1.安全带 （GB 6095-2009）第 5、6 条 序号 评价项目 标准分 查证方法 扣分条款 扣分标准 扣分 查评依据 备注 安全带超期使用 5/条 无编号，无“三证” ，无检查试验记录 3/处 安全带组件不完整、不齐全，有破损 3/条 绳索、编织带脆裂、断股或扭结 2/条 皮革配件不完整、不齐全，有破损 2/条 金属配件有裂纹，严重锈蚀 2/条 挂钩的钩舌咬口不平整、错位，保险装置 不完整、不可靠 2/条 活梁卡子不灵活，表面滚花磨损严重 2/条 铆钉明显偏位，表面不平整 2/条 无定期试验记录、无合格证，超期 使用 5/条 存放不规范 组的八条安全带 防坠器制动不可靠 5/条 一年内发生因不系安全带造成不安全事件 5/次 一年内发生因不系安全带造成高处坠落不 安全事件后措施未落实 10/次 扣分可累加扣 母分 殊要求的未使用专用安全带 5/条 场发现违章使用安全带现象 5/人 .2.1. 2 安全带的 使用 10 考问 5人以上现 场检查使用情况 作人员未掌握安全带使用方法 4/人 2 安全带测试方法 （GBT 6096-2009） 第 4条 3. 中国华电集团公司 电力安全工作规程 （热力和机械部分（试 行） ） 中国华电生 2010611 号） 4.中国华电集团公 司安全工器具管理规定 （A 版） 第一、第二、 二十二二十四、二十八 三十九条 1.2.2