廉政风险流程图(彩图) 2

农 业 机 械 维 修 技 术 合 格 证 核 发 流 程 图 申请人提出申请 农机局管理岗受理审核提交的资料（1 工作日） （4）主要维修设施、设 备和检测仪器清单（5） 主要维修技术人员的国 家职业资格证书 （1）农业机械维修业务 申请表（2）申请人身份 证明（3）维修场所使用 证明 业务领导审核（1 工作日） 县农业机械管理局核发农业部监制的农业机械维修 技术合格证（1 工作日） 实地考察维修场地设施设备并做出资格认定评审报告（17 工作日） 措施：严格执行各项管理 制度，认真抓好检查 落实 风险点：利用职务 之便接受宴请，为 当事人谋取利益 风险点：可能 发生利用职务 影响，谋取利 益的风险。 措施：公开审批事项流程和 办理时限，全程接受 监督。 拖拉机及联合收割机牌证照核发流程图 申请人提交资料： （1） 拖拉机、联 合收割机注册登记/ 转入申请表 ； （2）拖拉机、联合 收割机所有人的有 效身份证明（身份 证或户口本） ； （3）拖拉机、联合 收割机来历证明 （购车发票的注册 登记联） ；（4）拖 拉机、联合收割机 整机出厂合格证明、 整车技术参数或进 口拖拉机的进口凭 证；（5）拖拉机、 联合收割机发动机 号和车架号托印膜。 申请人提出申请 农机监理大厅登 记审核岗受理审 核提交的资料 （1 个工作日） 检验员查验拖拉机，签注拖拉 机信息记录单，计算机录入（1 个工作日） 业务领导审核（1 个工作日） 农机监理大厅牌证管理岗核发 牌照、制行驶证（5 个工作日） (行驶证 15 日内完成) 农机监理大厅档案管理岗台帐 录入、资料归档（2 个工作日） 不 合 格 农机监理中队初步受 理审核提交的资料 （1 个工作日） 措施：公开审批事项流 程和办理时限，全程接 受监督。 风险点：可能 发生利用职务 影响，谋取利 益的风险。 拖拉机、联合收割机驾驶证申领流程图 申请人提交资料： 1、拖拉机驾驶证 申请表；2、申请 人的身份证明及其 复印件；3、近期 免冠白底一寸彩照 8张；4、县级以上 医疗机构出具的有 关身体条件的证明。 5、申请增加准驾 机型的还应当提交 所持拖拉机驾驶证。 申请人提出申请 农机监理人员受理，审核申请 人 提交的资料 不符合的说 明情况 农机校培训 制作拖拉机驾驶技能准考证明 预约科目考试 录入考试成绩 市监理所业务领导审核 制作驾驶证 （30 日内完成） 资料归档 不合 格的 措施：严格 按照程序 办事，严格 执行监理 “十必须”、 “十不准”， 风险点：接受 申请人的宴请， 随意降低标准 风险 点：不 按章 程办 理，有 做人 情现 象 措施：严格按照甘政 发2003101 号、省物 价局、财政厅、农机局 甘农机字199335 号 拖拉机驾驶证、行驶证换发 制作、核发驾驶证（30 日内） 农机大厅交纳费用风险点：接受申请 人的宴请，随意降 低标准 措施：严格贯 彻执行国家 农用拖拉机 及驾驶员安全 监理规定 第 四十六条。 申请人提交资料： 1、拖拉机驾驶证 申请表；2、拖拉机驾 驶人的身份证明及复 印件；3、拖拉机驾驶 证；4、驾驶人近期免 冠白底一寸彩照8张； 5、驾驶员身体条件证 明。 申请人提出换证申请 农机大厅受理、 审核提交 资料 计算机录入 换证事项 上报市所业务领导审核 所有资料归档 不 符 合 风险点：为亲属或 熟人提供便利 措施：填写审批表， 并按程序报批 拖拉机及联合收割机年度检验、审验流程图 申请人提交 资料： （1）拖拉机、 联合收割机 行驶证（2） 拖拉机、联 合收割机第 三者责任强 制保险凭证 （3）拖拉机、 联合收割机 安全技术检 验合格证明 申请人提出申请 农机监理大厅牌 证管理岗受理审 核提交的资料 在行驶证上签注检验记录并核 发检验合格标志（1 个工作日） 档案管理岗复核，整理资料并 归档保存 农机监理中队受 理审核提交的资 料 风险点：接受申请 人的宴请，随意降 低标准 措施：填写审批表， 并按程序报批 风险 点：不 按章 程办 理，有 做人 情现 象 措施：公开审批事项流 程和办理时限，全程接 受监督。 农业机械、驾驶员违规处罚流程图 案件来源：安全检查、其它 执法人员及时将办案形成的各类材料立案归档 结 案 报 告 要求复议的，经复议 制作行政处罚决定书送 达当事人 执 行 逾期未执行该处罚决定的，申请人民法院强制执行 简易程序 表明身份，向当事人出示 执法活动证件（2 人上） 制作当场处罚决定书 当场送达当事人 自动履行 一般程序 受理负责人审核 报主管站长审核 调查取证 立 案 行政机关班子成员集体 研究讨论决定 将调查结果及处 理建议上报站长 审查 不予 处罚 移送司法 机关处理 制作违 法行为处 理通知书 措施： 两人以上 执 法并出示执 法证； 书 面告知违 法事实及处 罚依据；听取人申 辩； 定期对 执法情况进行回访 措施： 两人以上 执 法并出示执 法证； 书 面告知违 法事实及处 罚依据；听取人申 辩； 定期对 执法情况进行回访 风险点：受 人 请 托 ，隐 瞒 违 法 事 实 风险点：受 人 请 托 ，作 出 畸 轻 畸 重 处 罚 措施：填写立案审批表，并按程序 报 批 风险点：受 人 请 托 ，做 出 不 予 立 案 的 决 定 措施： 两人以上 执 法并出示证件； 当事 人确认检查及询问笔录；定期审查证据及 案卷材料定期对执 法情况进行回访 措施：集体讨论决定， 实行逆序发 言制，一把手末尾表态制，并邀 请 党风廉政监督员进行监督。 风险点：受 人 请 托 ，在 讨 论 决 定 时 提 供 帮 助 风险点：受 人 请 托 ，隐 瞒 违 法 事 实 农机产品质量投诉流程图 风险点：受 人 请 托 ，做 出 不 予 调 查 的 决 定 措施：填写审 批表，并按程 序报批 投诉人需要提交的材料： 1、投诉书。 2、购机发票。 3、合格证。 用户投诉笔录 调查核实 受理登记 因人为因素造成 的机械故障或不 属于产品质量问 题不予受理。 移交对调解有异议，移 交上级主管部门协助解 决。 组织相关人员调解 处理结果告知双方 对处理有异议可 向司法部门申请 专利 归档 风险点：利 用职务之便 接受宴请， 为当事人谋 取利益 措施：严格遵守各项规章制度办事， 不越权，不滥权。 农机事故处理流程图 否 是 是 否 是 否 否 不 履 行 是 发生事故 农机部门赶赴现场调查取证 农机部门对车、物、尸体、当事 人生理、心理及现场状况进行检 验、鉴定 农机部门制作（非农机事故 结论书） 是否农机作业事故 立案 作出责任认定 是否同意 重新申请认定 审查受理 作出重新认定决定，此 认定为最终认定 是否预付伤者抢救医疗费事 故责任保证金 办理丧葬事宜 放行车辆 暂扣车辆 当事人 向人民 法院提 起民事 诉讼， 农机部 门不再 调解。 农机部门制作 调解终结书 是否达成协议 农机部门制作 调解书 处罚 责任人 农机部门 对损害赔 偿进行两 次调解 当事人向道路交通 管理部门申请受理 风险点：受 人 请 托 ，做 出 不 予 立 案 的 决 定 措施：填写立案审批表，并按 程序报批 风险点：受 人 请 托 ，作 出 畸 轻 畸 重 处 罚 措施： 两人以上 执法并出示执法 证； 书面告知 违 法事实及处罚依 据； 听取人申 辩； 定期 对执 法情 况进行回访 措施：实行查、 审分离 风险点：受 人 请 托 ，提 出 畸 轻 畸 重 处 罚 意 见 风险点：受 人 请 托 ，隐 瞒 违 法 事 实措施： 两人以上执法并出示证件； 当事人确认检查 及询问笔录；定 期审查证据及案卷 材料 定期 对执法 情况进行回访 重大事项决策流程图 争求各股室、站相关人员意见 确定拟提交讨论的重大事项 风险点：在参与重大决策时， 可能受人请托对重大事项提 供信息，或利用职务 之便影 响集体决定。 措施：采取召开党内情况通报会、 下发文件、通报监督等制度，不断 完善决策制度。完善会议事规则， 及时向社会公开，接受 监督。 资料归档 对形成的决议、决定进行公示 召开局全体 领导班子会议，形成决 议、决定 财务审核审批支付流程图 承办人或经办人填 写开支项目审批单 政府采购 大宗开支局 务会研究 财务室提出初步 意见（签字） 零星开支 财务审核，按财务制度和 资金渠道填制原始凭证单 据封面 分管领导签 字确认按程序审查并办理集中支付 局长审批 财务人员在封面加 盖现金、银行或转 帐付讫章报帐 固定资产登记 会计出纳记帐 编制记帐凭证、结帐、会计报表 归档 财务收支情况 不定期报告 合计人员对会计资 料进行整理、归档 措施：加强学习国家有 关财经法规政策严格执 行规章制度。 风险点：存 在 执 行 制 度 不 力 ，落 实 各 项 工 作 制 度 不 到 位 风 险 。 措施：在资金支 付、资产管理及 政府采购工作中 严格执行规章制 度并按程序报批 风险点：财 务 管 理 不 规 范 ，可 能 发 生 贪 污 、挪 用 公 款 的 风 险 。 措施：做好单位银行和现 金的日常管理和收兑工作， 保证银行支出和现金支出 的合法性和正确性 风险点：财 会 业 务 不 精 通 ，可 能 发 生 资 金 管 理 违 反 规 定 的 风 险 。 风险点：财 务 管 理 不 规 范 ，可 能 发 生 贪 污 、挪 用 公 款 的 风 险 。 措施：严格按照财会管理规定 保管单位财会印鉴、库存现金、 空白支票收据、帐 簿及财务票 据等； 物资采购流程图 局长审批 根据工作需要分配使 用，建立使用台帐。 财务审核原始票 据及验收报告 风险点：财 务 管 理 不 规 范 ，可 能 发 生 贪 污 、挪 用 公 款 的 风 险 。 措施：严格按照财会管理规定保管单位财会印鉴、库存现金、 空白支票收据、帐 簿及财务票 据等； 做好年终决算 和次年预算 日常易耗办公用品采购由 财务室或办公室承办 分管领导签字确认 大宗物品和设备采购 由局务会研究决定 办公室报政府采购办审批采购 并与供货单位签定购货合同 财务室登记 验收入库，登记并 建立实物台帐。 根据计划安排，编制物资采购计 划报局务会研究讨论通过 财务办理支付或财 政集中支付手续 风险点：收受 回扣，虚报价 格。 措施：采取记 账方式，累积 到一定数额 统一结账。大 额采购需两 人以上共同 采购。 风险点：存 在 执 行 制 度 不 力 ，落 实 各 项 工 作 制 度 不 到 位 风 险 。 措施：加强学习国家有 关财经法规政策严格执 行规章制度。 干部任免流程图 . 组织或个人根据工作需要提出人员调配 方案或申请 分管人事领导提交局务会议研究讨论 经局务会议讨论通过后公示 组织考察、民主测评 行文任免、组织谈话 风险点：在参与重大决策时， 可能受人请托对重大事项提 供信息，或利用职务 之便影 响集体决定。 措施：采取召开党内情况通报会、下 发文件、通 报监督等制度，不断完善决策制度。完善会议 事规则，及时向社会公开，接受监督。 农机购置补贴办理流程图 申请人持身份证和村委证明通过乡镇农机 管理服务站 经审核，公示 向县农机