内蒙古证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券的发行考试题

内蒙古证券从业证券发行与承销：可转换公司债券的 发行考试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金信息披露的作用主要表现为_。 A有利于投资者的价值判断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 2、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折 扣或升水较小的债券一般是_。 A两者中期限较长的那个债券 B两者中发行较早的那个债券 C两者中期限较短的那个债券 D两者中发行较晚的那个债券 3、B 股托管银行最迟须在 T+3 日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。 A9:00 B11:00 C13:00 D15:00 4、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托 管费的来源有_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 5、贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 6、企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在 银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过_ 的有价证券。 A90 天 B半年 C365 天 D2 年 7、与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了_风险。 A企业的财务 B宏观经济 C基金经理投资的委托代理 D企业的信用 8、我国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在_。 A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务 C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司 质量 9、2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了_，并于 4 月 15 日正式施行。 A 短期融资券管理办法 B 短期融资券承销规程 C 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D 短期融资券信息披露规程 10、金融期货交易是指以_为对象进行的流通转让活动。 A金融期货合约 B金融期货 C金融远期合约 D金融期权 11、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 等业务之一的，其净资本不得低于人民币（） 。 A2000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D2 亿元 12、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A董事会 B监事会 C理事会 D股东大会 13、下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是_。 A申请设立子公司的证券公司最近 1 年净资本不低于 10 亿元 B最近 12 个月风险控制指标持续符合要求 C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进 子公司持续规范发展的要求 D子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等 方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应 14、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证 券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易 行为之一是：_固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对 手方的交易。 A2 个 B2 个或 2 个以上 C3 个 D3 个或 3 个以上 15、如果市场不是有效市场，基金管理人_。 A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B买入价值低估的股票和价值高估的股票 C卖出价值低估的股票和价值高估的股票 D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 16、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议_日后，仍 未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此 后，每_日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过 户手续。_ A60 20 B90 30 C30 10 D50 10 17、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现 金流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 18、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督 导意见，并在前述定期报告披露后的_日内向上市公司所在地的中国证监会派 出机构报告。 A3 B5 C7 D15 19、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（） 。 A1% B2% C3% D5% 20、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构， 其注册资本应不低于人民币（）亿元。 A3 B5 C8 D10 21、证券投资通常是指投资者购买_以获得红利、利息及资本利得的投资行为 和投资过程。 A有价证券 B有价证券及其衍生品 C基金 D股票 22、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。 A2 日 B2 个工作日 C5 日 D5 个工作日 23、对平衡型基金认识不正确的是_。 A将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进 行平衡 C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 24、我国目前证券市场的特点是_。 A资金推动型 B需求决定型 C政策推动型 D成本推动型 25、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。 A公平及时 B公开透明 C简便易用 D高效正确 26、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发 放日距股权登记日的天数_。 A看上市公司情况而定 B一样 C不一样 D根据投资者的情况而定 27、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_ 的罚款。 A10 万元以上 15 万元以下 B15 万元以上 20 万元以下 C20 万元以上 50 万元以下 D30 万元以上 50 万元以下 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、上市公司申请发行可转换公司证券，董事会应当依法作出决议，并提请股东 大会批准的事项不包括（） 。 A转股价格 B本次证券发行的方案 C前次募集资金使用的报告 D本次募集资金使用的可行性报告 2、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系 统控制_的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 A买空 B卖空 C多头 D申报 3、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩， 但基金合同生效不足_个月的除外。 A6 B9 C12 D15 4、国债承销团按照国债品种组建，包括_。 A甲类承销团 B凭证式国债承销团 C乙类承销团 D记账式国债承销团 5、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 _，自上市首日起执行。 A5% B7% C10% D12% 6、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满_年。 A2 B3 C4 D5 7、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有_的特点。 A自由认购 B自由转让 C主要吸纳储蓄资金 D通常不记名 8、确定专项复核范围的标准有（） 。 A专项复核的问题应明确 B专项复核的问题可操作 C专项复核仅针对特定期间的财务会计数据 D原则上不涉及申报期间以外的事项 9、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_。 A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差 (或标准差) 评价证券组合的风险水平 B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C证券市场的风险波动强度不大 D资本市场没有摩擦 10、发行人应披露交易金额在_或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未 来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A100 万元以 B30 万元以上 C500 万元以上 D700 万元以上 11、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（） 。 A股份有限公司 B有限责任公司 C股份责任公司 D合伙制企业 12、在证券经纪关系中，客户是（） 。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 13、基金资产账户主要包括_。 A银行存款账户 B结算备付金账户 C交易所证券账户 D全国银行间市场债券托管账户 14、实际上，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A低于 B等于 C高于 D无关于 15、可转换证券的主要类型包括_。 A可转换债券 B可转换基金 C可转换普通股票 D可转换优先股票 16、国债买断式回购初始结算交收 E(T+1 日)日终，结算参与人 T+1 日有交收 透支且特 T 日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应 _从 该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。 A按成交顺序由前往后 B按成交顺序由后往前 C按成交编号由前往后 D按成交编号由后往前 17、下列关于股份有限公司资本的表述不正确的是_。 A资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性 B资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护 C资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态的 维护 D限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度 18、公司反收购战略中，_不属于保持公司控制权策略。 A限制董事资格 B超级多数条款 C管理层收购 D每年部分改选董事会成员 19、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比 例不低于上一日基金总份额的_。 A5% B8% C10% D15% 20、可转换债券实际上是一种普通股票的_。 A看涨期权 B看跌期权 C百慕大期权 D利率期权 21、沪深 300 现货投资组合的构建方法中，根据指数成分股的市值权重，按从 大到小的顺序，选取前四只股票模拟股票指数的方法是_。 A完全复制法 B市值加权法 C分层市值加权法 D最优化方法 22、_不属于证券经纪业务合规风险。 A挪用客户的证券或资金 B接受客户的全权委托 C因软件原因造成行情中断 D未经客户的委托擅自为客户买卖证券 23、清算与交割、交收最根本的区别在于（） 。 A是否发生交易行为 B是否发生财产实际转移 C是否形成盈亏 D是否导致证券持有者改变 24、根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A发行人实施股票的二次发行 B发行人的 2/5 的董事发生变动 C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D发行人申请破产的决定 25、根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化