北京2015年下半年证券从业资格《证券投资基金》：lof份额的上市交易试题

北京 2015 年下半年证券从业资格证券投资基金：LOF 份额的上市交易试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规 则。 A摘要 B概要 C绪言 D风险因素 2、_于 2000 年 7 月制定了中国证券分析师职业道德守则 。 A中国证监会 B证券业协会 C证券分析师协会 D证券分析师专业委员会 3、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括 _。 A直销 B自销 C包销 D代销 4、根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单笔 买卖申报数量应当_。 A不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元人民币 B不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 C不低于 100 万股，或者交易金额不低于 600 万元人民币 D不低于 150 万股，或者交易金额不低于 900 万元人民币 5、_股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS 6、某可转换债券面额为 1000 元，当股票市价为 26 元，转换比例为 40，则该 债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1040 C1026 D66 7、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础 上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。 这是_的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 8、资本市场直线的 Y 轴截距代表_。 A无风险收益率 B风险溢价 C风险的价格 D效用等级 9、优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 10、收入型基金以获取_为目的。 A基金资产的长期稳定增值 B当期的最大收入 C投资组合的债券中得到适当的利息收益 D获取稳定收益 11、境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于 A5000 万人民币 B8000 万人民币 C1 亿人民币 D1.5 亿人民币 12、投资者的资金结算账户是由_开立的。 A证券登记结算公司 B证券公司 C证券交易所 D商业银行 13、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为_万元。 A1.7568 B1.8182 C1.8926 D1.9866 14、备兑权证通常由_发行。 A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部 15、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（） 。 A证券公司为单一客户办理定向资产管理业务 B证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务 C具体投资的方向在资产管理合同中约定 D必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 16、基金资金账户的管理不包括_。 A资金账户的开立 B资金账户的更名 C资金账户的销户 D资金账户的预留印鉴 17、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 18、提出套利定价理论的是_。 A夏普 B特雷诺 C理查德罗尔 D史蒂夫罗斯 19、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖_。 A国债 B股票 C基金 D企业债券 20、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行 托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一 般不超过_个月。 A3 B6 C12 D24 21、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首 期发行，剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未 发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。_ A3 6 B3 12 C6 12 D6 24 22、对基金投资进行限制的主要目的包括_。 A运用基金操纵市场 B引导基金消除市场系统风险 C引导基金集中投资，降低风险 D发挥基金引导市场的积极作用 23、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，_。 A逐月计算，按年支付 B逐周计算，按月支付 C逐日计算，逐周支付 D逐日计算，按月支付 24、证券登记结算公司的名称中应标明_字样。 A证券登记结算 B证券公司 C股份有限公司 D有限责任公司 25、全球第一个公司型开放式投资基金是（） 。 A英国海外及殖民地政府信托 B富来明创立的苏格兰美国投资信托 C波士顿 马萨诸塞投资信托基金 D麦哲伦基金 26、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行 记账式国债。 A承购包销 B行政分配 C承购代销 D公开招标 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、16 我国基金托管人由_核准的商业银行担任。 A中国证监会 B中国人民银行 C中国证监会和中国人民银行 D中国证监会和中国银监会 2、下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是_。 A对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进 行分析评判 B为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授 投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动 C根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投 资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为 本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 D为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投 资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 3、办理委托手续包括_。 A投资者受理委托 B投资者填写委托单 C证券经纪商受理委托 D证券经纪商填写委托单 4、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一 定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 5、在债券的招标发行中，多种价格中标又称为_。 A荷兰式招标 B美式招标 C法式招标 D日式招标 6、专人服务是为投资额较大的_提供的最具个性化的服务。 A个人投资者 B集体投资者 C机构投资者 D机关投资者 7、当发行人有下列_情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保 荐机构资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A公开发行证券上市当年即亏损 B未完成或者未参加辅导工作 C持续督导期间信息披露文件存在虚假记载 D持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述 8、深圳证券交易所规定的 ETF 申购、赎回清单不包括 _。 A可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 。 C最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D前一交易日的基金份额净值 9、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 _，应当由承销团承销。 A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元 10、按照规定公式，若要计算会员 T 日结算头寸余额，可能涉及（）项目。 AT 日存款 BT 日提款 CT+1 日存款 DT+1 日提款 11、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（） 。 A间接资本成本 B加权平均资本成本 C个别资本成本 D边际资本成本 12、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括（） 。 A账面折扣法 B重置成本法 C现行市价法 D收益现值法 13、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过_来分 析。 A公司治理水平与管理层质量 B公司竞争力 C财务状况 D公司所隶属的行业 14、在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 15、在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机 构投资者。_ A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 16、关于外汇风险的论述，错误的是_。 A金融性汇率风险主要包括债权债务风险和储备风险 B金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 C商业性风险主要指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性 D从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险 17、A 公司负债总额为 1000 万元，所在国家公司税率 TC 为 30%，个人股票所 得税 TS 为 15%，债券所得税 TD 为 10%，相同风险等级的无负债公司的价值 为 2 亿元，A 公司的价值是（）亿元。 A3.01 B2.10 C2.06 D2.01 18、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是 _。 A认购证方式 B储蓄存单方式 C全额预缴、比例配售 D网上定价、竞价发行 19、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。 A自营性买卖 B代理证券发行 C代理证券买卖 D其他咨询业务 20、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收 益率价差小于_个基点，单笔报价数量不得低于_手(1 手为 1000 元面值)。 A10，5000 B5 ，5000 C10 ，1000 D10，500 21、2004 年 6 月 1 日证券投资基金法的正式实施，以法律形式确认了_在 资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的 又一个重要里程碑。 A证券投资 B基金业 C股票业 D债券 22、共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁 入措施的，对负次要责任的人员，可以_。 A比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措 施 B从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 C减轻或者免予采取证券市场禁入措施 D从轻或者减轻采取市场禁入措施 23、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（） 。 A股票发行公告 B承销总结报告 C初步询价结果及发行价格区间公告 D网上资金申购发行摇号中签结果公告 24、下列各项中，属于经纪业务