北京2017年上半年基金从业资格必点：基金托管人职责考试题

北京 2017 年上半年基金从业资格必点：基金托管人职责考 试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。 A封闭期的收益公告 B开放日的收益公告 C节假日的收益公告 D偏离度公告 2、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总数 D基金份额净值 3、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、 分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A审计费 B律师费 C上市年费 D信息披露费 4、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。 A偏离度绝对值在 0.25%0.5%间的次数 B偏离度的最高值 C偏离度的最低值 D偏离度绝对值的简单平均值 5、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、 发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A股份回购 B股票分割与合并 C股利政策 D增发、配股与转增股本 6、在二级市场的基金净值报价上，通常 LOF 的报价频率要 _ETF。 A高于 B低于 C等于 D不低于 7、下列关于 ETF 和 LOF 的描述中，正确的有_。 AETF 通常采用完全被动式管理方法 BLOF 的申购、赎回可以通过交易所进行 CLOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价 DETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 8、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A基金份额净值 B基金市场供求关系 C基金发行时的面值 D基金发行时的价格 9、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。 AETF 可采取场内认购和场外认购方式 B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 CETF 份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证 券交易所的交易网络系统进行的认购 10、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。 A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好 C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 11、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。 A使销售机构遭受财产损失 B使销售机构受到法律制裁 C使销售机构遭受声誉损失 D使销售机构受到监管部门处罚 12、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A利率风险 B信用风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险 13、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证 B认沽权证 C认购权证 D备兑权证 14、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 15、基金性质的机构投资者包括_。 A证券投资基金 B社保基金 C法人基金 D社会公益基金 16、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 17、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 18、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇 率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 19、证券投资基金销售管理办法规定“基金销售由_负责办理。 ” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 20、营销组合四大要素不包括_ A：产品 B：费率 C：促销 D：售后服务 21、考察基金公司营销能力的要点包括_。 A公司营销体系情况 B公司人员情况 C公司营销理念和策略 D公司代销渠道情况 22、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机 构包括_。 A证券投资咨询机构 B证券公司 C专业基金销售公司 D商业银行 23、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。 A资金清算 B服务对象 C服务内容 D服务程序 24、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是_ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。 A投资和研究能力 B资产管理规模 C营销能力 D风险控制能力 2、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 3、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交 易指令。 A：研究部 B：投资部 C：中央交易室 D：市场部 4、有价证券的特征包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 5、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营 6、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。 A金融债券 B封闭式基金 C短期国债 D长期国债 7、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C混合型基金 D平衡型基金 8、影响股票价格变动的最主要因素包括_。 A宏观经济与宏观经济政策因素 B人为操纵因素 C行业与部门因素 D公司经营状况 9、关于机构投资基金的税收，正确的说法是_。 A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C对机构买卖基金份额征收印花税 D对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 10、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给 基金份额持有人。 A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B：实际持有的基金资产绝对数额 C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 11、 证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管 部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_ A：基金托管部 B：基金管理部 C：财产托管部 D：资产管理部 12、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券 13、对管理公司本身表现的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 14、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 15、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 16、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致 其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包 括_。 A提示基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或 公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起 20 日 后，方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 17、招募说明书中最为重要的信息是_ A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投 资限制等 B：基金运作方式 C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D：基金资产净值的计算方法和公告方式 18、对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说 明书中约定按_费用标准收取赎回费。 A对于持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额 1.5%的赎回费 B对于持续持有期少于 30 日的投资人，收取不低于赎回金额 0.75%的赎回费 C对于持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎回金额 2.5%的赎回费 D按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 19、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。 A夏普指数 B詹森指数 C特雷诺指数 D道-琼斯指数 20、证券市场中介机构是指_ A：进行证券的发行、交易的各类机构 B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门 C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构 D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业 21、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东