北京2015年下半年证券从业《金融市场》：中央银行的职能考试试卷

北京 2015 年下半年证券从业金融市场：中央银行的职 能考试试卷 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、通常，期货交易所规定的大户报告限额_限仓限额。 A小于 B大于 C不固定 D等于 2、公司申请其股票上市应有_记录。 A最近 3 年连续盈利 B3 年盈利 C5 年盈利 D最近 5 年连续盈利 3、_原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（） 。 A姓名 B国籍 C境外居住权 D配偶姓名 5、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。 A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员 6、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（） 。 A固定收益额 B固定股息率 C预期收益率 D偿还方式 7、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物 时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C10 D15 8、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首期 发行，剩余数量应当在_个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发 行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。_ A3 6 B3 12 C6 12 D6 24 9、下列各项中，不属于我国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规 定的是_。 A股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会， 股东会的议事方式和表决程序 B董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持， 董事会的议事方式和表决程序 C设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定 D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 10、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 11、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（） 。 A证券交易所的紧急公告 B证券指数的行情信息 CA 股股票的即时行情信息 DA 股股票的市场评论 12、证券公司应于每个会计年度结束后_内以书面形式向上海证券交易所报送 集合资产管理计划的单项审计意见。 A1 个月 B2 个月 C4 个月 D6 个月 13、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性 集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。 A2 B3 C5 D10 14、关于地方政府债券论述正确的是_。 A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为 “地方公债”或“地方债” 15、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于 投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于_。 A股票 B基金 C国债 D证券衍生产品 16、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有_个。 A3 B4 C9 D11 17、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包 括_。 A直销 B自销 C包销 D代销 18、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是_。 A新行业产品的数量开始上升 B新行业产品的市场需求开始上升 C新行业产品的品种开始上升 D新行业产品的厂家开始上升 19、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（） 。 A组织参会委员发表意见、进行讨论 B总结并购重组委会议审核意见 C组织投票并宣读表决结果 D在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作 底稿 20、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净 值不得低于_万元。 A10 B50 C100 D500 21、 （）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。 A承销团 B发行人的董事会秘书 C发行人的授权代表 D主承销商的授权代表 22、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于 1 亿美元或管理 的境外实有资产总额不低于_亿美元。 A1 B3 C4 D5 23、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率 为 1.5%，申购当日的基金净值为 1.025 元，则申购手续费为_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.87 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、对短期贴现国债，多采用（）招标方式。 A荷兰式 B美国式 C缴款期 D都可以 2、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司总额的 （） A50% B30% C35% D45% 3、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、_和时 间性方面的特点。 A价格的多变性 B价值的不确定性 C流动性 D个股筹码的分配 4、新公司法 ，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。 A1000 B2000 C3000 D4000 5、某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1.27。当日 该公司有现金余额 4000 万元。买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。该公司应付资金总额是_万元。 A1000 B3600 C4600 D4000 6、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。 A证券服务机构 B发行人 C上市公司 D证券投资者 7、关于认股权证，下列论述不正确的是_。 A认股权证又称为股本权证 B认股权证一般由基础证券的发行人发行 C目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证 D我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证 8、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。 A存管部 B股份结算部 C资金交收部 D投资咨询部 9、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是_。 A证券管理机关的低层次工作人员 B证券交易所下层管理人员 C证券业从业人员 D具有民事能力的在校大学生 E经授权的代理法人 10、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投 资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇 管理局额度批准的_以及其他资产管理机构。 A中国境外基金管理机构 B保险公司 C证券公司 D财务公司 11、依据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司净资本与各项 风险准备之和的比例不得低于（） 。 A100% B50% C30% D10% 12、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入 或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目 100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 13、通常由_直接为投资者开立资金结算账户。 A证券登记结算公司 B证券公司 C证券交易所 D证券业协会 14、集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广 有关的全部账户和资金。 A托管银行 B证券公司 C推广机构 D结算托管部门 15、指数化的方法包括_。 A分层抽样法 B优化法 C方差最小化法 D方差最大化法 16、关于 LOF 的交易规则，下列说法正确的有（） 。 A买入 LOF 申报数量应当为 1000 份或其整数倍 B买入 LOF 申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币 C深圳证券交易所对 LOF 交易价格涨跌幅限制比例为 10 D涨跌幅限制自上市次日起执行 17、按照_细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构 等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提 供差异化的服务。 A地理因素 B人口因素 C行为因素 D心理因素 18、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。 A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权 C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率 19、关于基金托管人，下列说法正确的有_。 A基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产 B基金托管人是基金持有人权益的代表 C基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任 D基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任 20、代办股份转让服务业务，是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。 A境内上市