北京2015年期货法律法规科目：保障基金管理试题

北京 2015 年期货法律法规科目：保障基金管理试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、下列选项中，_是期货合约的标准化条款。 A交割等级 B期货价格 C最后交易日 D报价单位 2、下列关于结算所的作用的表述，正确的有_。 A保证投资者免受违约风险 B将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C保证期货买方收到标的资产的实物交割 D选择哪种资产有期货合约 3、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须 限制在总资本的_以内。 A5% 10% B10%15% C15%20% D20% 25% 4、应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业 素质。 A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：期货公司 5、金融期货的套期保值者有金融市场的_。 A投资者(或债权人) B融资者 (或债务人) C生产商 D进出口商 6、基本面分析隐含的前提是_ A：当前的期货定价不一定合理 B：当前的现货定价不一定合理 C：当前的期货定价是合理的 D：当前的现货定价是合理的 7、1848 年，芝加哥的 82 位商人发起组建了第一家较为规范化的期货交易所 。 A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所 8、在期货交易所计算机交易系统中，当买入价大于、等于卖出价时自动撮合成 交，其成交价可能为_中的一个。 A前一成交价 B买入价 C卖出价 D当日开盘价 9、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括。 A：证券公司的营业执照、组织机构代码证 B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东 大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C：客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方 存管制度文本 D：与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 10、会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的 签名 A：表决同意的会员 B：全体会员 C：理事 D：所有人 11、资金管理的主要内容包括_。 A多样化的安排 B将资金在各个市场中进行分配 C投资组合的设计 D止损点的设计 12、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公 司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离_。 A人员 B经营场所 C财务 D期货行情信息 13、Delta 指标中，Delta A：期权价格的变化/距到期日时间的变化 B：期权价格的变化/期权标的物价格的变化 C：期权价格的变化/标称物价格波动率变化 D：期权价格的变化/利率变化 14、期货投机与赌博的主要区别表现在_。 A风险机制不同 B参与人员不同 C运作机制不同 D经济职能不同 15、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单 B竞价 C结算 D交割 16、投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应 当具有累计_个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录。 A7 B10 C15 D20 17、确定研究时段，选取商品的期货价格数据，一般采用 A：主力合约组成的连续合约价格数量 B：非主力合约组成的连续合约价格数量 C：主力合约组成的非连续合约价格数量 D：非主力合约组成的非连续合约价格数量 18、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年 度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元，控股 股东期末净资本不低于人民币 10 亿元。 A1 亿 B2 亿 C5 亿 D5000 万 19、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是_。 A可控风险 B不可控风险 C代理风险 D交易风险 20、 （）是世界上最大的期权交易所。 A芝加哥期权交易所 B伦敦期权交易所 C法国国际期货期权交易所 D新加坡国际金融交易所 21、通过期货从业人员资格考试的，取得（） 。 A中国证监会颁发的考试合格证明 B中国证监会颁发的从业资格证书 C中国期货业协会颁发的考试合格证明 D中国期货业协会颁发的从业资格证书 22、下列机构中，属于期货自律机构的有_。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D期货公司 23、期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大 影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。 A流动性 B可行性 C实用性 D敏感性 24、中国期货业协会的成立，标志着我国_级监管体系的形成。 A一 B二 C三 D四 25、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务 的经营管理。 A内部控制制度 B风险隔离制度 C合规、审慎经营原则 D独立经营原则 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为 A：五千万 B：二亿 C：四亿 D：六亿。 2、外汇期货的投机交易，主要是通过_等方式进行的。 A空头交易 B多头交易 C买空卖空交易 D套利交易 3、对期货市场价格的特征表述不正确的是_。 A期货价格具有保密性 B期货价格具有预期性 C期货价格具有连续性 D期货价格具有权威性 4、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务 的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中 国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列_措施。 A监管谈话 B责令改正 C出具警示函 D给予行政处分 5、关于市价指令，下列说法正确的有_。 A是按当时市场价格即时成交的指令 B成交速度快 C指令下达后不可更改或撤销 D客户不须指明具体的价位 6、期货结算部门的作用是_。 A担保交易履约 B控制市场风险 C代理客户买卖期货合约 D计算期货交易盈亏 7、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括。 A：因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 B：合约到期前，期货交易者未及时平仓 C：期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓 的风险 D：客户选择期货公司过程中所面临的风险 8、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。 A侵权行为实施地人民法院 B原告住所地人民法院 C被告住所地人民法院 D侵权结果发生地人民法院 9、对期货投资基金监管所要达到的目标包括。 A：提高期货投资基金效率 B：维护期货市场的正常秩序 C：保障投资者的权益 D：实现公平竞争 10、期货合约的主要条款包括_。 A交易单位与合约价值 B最小变动价位 C每日价格最大波动限制 D最后交易日 11、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有_。 A在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B持仓的增加应渐次递减 C持仓的增加应渐次增加 D持仓的增加应一次性递减 12、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为_。 A长线交易者 B短线交易者 C当日交易者 D抢帽子者 13、期货交易所不得公布上市品种期货合约的_。 A成交量 B最高价与最低价 C价格预测信息 D成交价 14、国际收支出现大量顺差时会导致下列_经济现象。 A：本币汇率上浮，出口增加 B：本币汇率上浮，出口减少 C：本币汇率下浮，出口增加 D：本币汇率下浮，出口减少 15、有关旗形说法正确的是. A：旗形一般发生在市场平稳的时候 B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长 D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大 16、卖出执行价格为 920 美分/蒲式耳的 CBOT7 月大豆看涨期权，权利金为 80 美分/蒲式耳，买进执行价格为 940 美分/蒲式耳的 CBOT7 月大豆看涨期权，权 利金为 69.1 美分/蒲式耳，则下列说法正确的有 A：该套利策略属于熊市看涨期权垂直套利 B：最大收益为 10.9 美分/蒲式耳 C：最大风险为 9.1 美分/蒲式耳 D：损益平衡点为 930.9 美分/蒲式耳 17、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查 事项的有_。 A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风 险管理制度，并有效执行 B是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业 务环节，期货公司是否有效控制风险 D是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权 益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情 况 18、相关关系按变量之间相关的程度分为_ A：单相关、复相关和偏相关 B：完全相关、不完全相关和不相关 C：线性相关和非线性相关 D：正相关和负相关 19、一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势_。 A相反 B相同 C相同而且价格之差保持不变 D没有规律 20、根据期货公司风险监督指标管理试行办法 ，期货公司的风险监管指标包 括_。 A流动资产与流动负债的比例 B资产负债率 C净资产 D规定的最低限额的结算准备金要求 21、中国证监会派出机构应当在 5 个工作日内对公司风险监管指标触及预警标 准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，可采取下列措施 A：向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B：对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中 国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指 标的影响 D：责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 22、下列关于期货交易结算的表述，正确的有_。 A客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容 B期货公司对客户进行结算，经与客户协商一致，结算科目的内容、格式、 处理方式 C期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资