北京证券从业资格《证券投资分析》第四章考试试题

北京证券从业资格证券投资分析第四章考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、根据公司法的有关规定，公司提取法定公积金的标准是_。 A按税后利润的 10%提取 B按利润总额的 10%提取 C按税后利润的 5%10%提取 D按未分配利润的 10%提取 2、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司 应当公告并报监管机构备案。 A0.15% B0.25% C0.50% D0.75% 3、探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之 间的关系，应当使用_方法。 A数理统计分析 B时间数列分析 C线性回归分析 D相关分析 4、发行新股时的律师费用属于（） 。 A发行费用 B承销费用 C发行手续费用 D评估费用募股 5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最 多可以开立的证券账户数目是_个。 A5 B10 C15 D20 6、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以_申报。 A金额 B份额 C时间 D数量 7、下列各项中，不属于沪深 300 行业指数系列的是_。 A沪深 300 金融地产指数 B沪深 300 电信业务指数 C沪深 300 医药卫生指数 D沪深 300 消费指数 8、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线， 这条平行线就是_。 A压力线 B支撑线 C趋势线 D轨道线 9、下面不是流通国债的特点是_。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 10、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（） ，对所有在交易 所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 11、目前，我国实行 T+3 交割、交收方式的债券种类为 _。 AB 股 B权证 CA 股 D基金 12、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎 回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期 办理。 A11% B10% C7% D5% 13、下列各项中，属于债券票面基本要素的是_。 A债券的发行日期 B债券的列期日期 C债券的承销机构名称 D债券持有人的名称 14、根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证 券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过_。 A33% B49% C50% D25% 15、价格振幅的计算公式为_。 A单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 16、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D传真报价 17、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是 _。 A2008 年 5 月推出 B只能由股份持有者发起出售需求 C由证券交易所组织专场 D由中国结算公司完成结算 18、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开 立资金清算交收账户。 A法人 B证券营业部 C投资者 D分支机构 19、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为_， A100 份基金份额 B1 份基金份额 C100 元人民币 D1 元人民币 20、美国的证券市场是从买卖_开始的。 A商业票据 B企业债券 C政府债券 D股票 21、_是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 22、为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括_。 A托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当 分离 B直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离 C内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 D托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 23、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限 内还本付息的金融债券指（） 。 A证券公司发行的可转换债券 B证券公司短期融资券 C证券公司发行的次级债券 D证券公司资产支持证券 24、对契约型基金认识正确的是_。 A又称为单位信托 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D依据基金公司章程营运基金 25、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下不属于股份登记的是_。 A首次公开发行登记 B增发新股登记 C送股和配股登记 D发放现金股利登记 2、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（） ，调整所花费的交易成本（） 。 A越小；越低 B越大；越低 C越小；越高 D越大；越高 3、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A中国证监会 B主承销商 C发行人 D主承销商和发行人协商 4、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。 A交叉汇率期货 B股票价格指数期货 C主要参考利率期货 D债券期货 5、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（） 。 A律师工作报告 B公司章程(草案) C盈利预测报告及审核报告(如有) D发行公告 6、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。 A资金来源广、发行规模大 B存在汇率风险 C有国家主权保障 D以自由兑换货币作为计量货币 7、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法 错误的是_。 A应建立交易数据安全备份制度 B应建立健全经纪业务的实时监控系统 C应在营业部采用统一的柜台交易系统 D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 8、假设某基金在 2008 年 12 月 3 日的份额净值为 1.4848 元，2009 年 9 月 1 日 的份额净值为 1.7886 元，期间基金曾经在 2009 年 2 月 28 日每 10 份派息 2.75 元，那么这一阶段该基金的简单收益率为_。 A38.98% B48.98% C105.42% D205.42% 9、关联交易的方式有_。 A关联购销 B费用负担的转嫁 C信用担保 D资金占用 E资产置换 10、经营者不得以_为目的，以低于成本的价格销售商品。 A排挤竞争对手 B赚取利润 C清偿债务 D销售仓库存货 11、某有限责任公司注册资本为人民币 2000 万元，净资产为人民币 2 亿元，该 公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币_ 亿元。 A0.2 B1 C1.5 D2 12、拉丁美洲证券分析师公会以_协会为中心，于 1998 年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 13、目前，最大的衍生交易品种为_。 A按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易 C远期利率协议 D金融期货合约 14、基金的当事人包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金销售机构 15、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于 3 人， 且不得少于董事会人数的_。 A1/4 B1/3 C1/2 D2/3 16、_应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。 A财务顾问报告 B审计报告 C评估报告 D买卖上市公司股票情况的自查报告 E盈利预测报告及其审核报告 17、基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。 A管理能力 B投资能力 C稳健性 D风险态度 18、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中， _。 A席位可以退回，可以转让 B席位不可以退回，可以转让 C席位可以退回，不可以转让 D席位不可以退回，不可以转让 19、股票股息_。 A可以使公司保留现金 B可以使公司股票数量增加 C会对公司的资产产生影响 D会对公司的所有者权益产生影响 20、1872 年设立的_是我国第一家股份制企业。 A上海众业公所 B开平矿务局 C轮船招商局 D江南造船厂 21、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人， 且不得少于董事会人数的 1/3。 A5 B4 C3 D2 22、中国证监会规定， （）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金