吉林省证券从业《证券法律法规》：公司法法律责任考试题

吉林省证券从业证券法律法规：公司法法律责任考试 题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于 MACD 的应用法则不正确的是_。 A以 DIF 和 DEA 的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 BDIF 和 DEA 均为正值时，DIF 向上突破 DEA 是买入信号 CDIF 和 DEA 均为负值时，DIF 向下突破 DEA 是卖出信号 D当 DIF 向上突破 O 轴线时，此时为卖出信号 2、关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（） 。 AB 股账户专门用于买卖人民币特种股票 B证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债 C机构 A 股账户只能买卖 A 股 D个人 A 股账户可买卖 A 股、债券和上市基金 3、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 4、债券和股票的相同点在于_ A具有同样的权利 B收益率一样 C风险一样 D都是筹资阶段 5、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 A100 B200 C500 D1000 6、_目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。 A市场秩序政策 B国家相关法规政策 C产业合理化政策 D产业保护政策 7、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并 应当遵循分散投资风险的原则。 A10% B15% C20% D25% 8、公开募集证券说明书自最后签署之日起_个月内有效。 A3 B6 C12 D18 9、根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类 型，以下不正确的是（） 。 A买入并持有策略 B投资组合保险策略： C恒定分散策略 D动态资产配置策略 10、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已 成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A60% B30% C40% D20% 11、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D实行现货交割且以期货指数为交割结算指数 12、所有关于基金绩效衡量的指标均是_。 A事前衡量 B事后衡量 C全面衡量 D局部衡量 13、1995 年英国的老字号银行_因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。 A巴林银行 B英格兰银行 C苏格兰皇家银行 D巴克莱银行 14、国有资产折股时，折股比率不得低于_%。 A25 B35 C55 D65 15、某公司有全部参与优先股 100 万股，普通股 200 万股，该公司在分派了优 先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900 万元供再次分配， 则优先股股票每股可获得_元股息。 A6 B4.5 C3 D2 16、扬基债券的面值货币单位为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 17、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（） 。 A发行市场证券和交易市场证券 B上市证券和公司证券 C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券 18、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为 _。 A上海人民币普通股票账户 B证券投资基金账户 C中国结算公司上海开放式基金账户 D投资者在证券经纪公司开设的基金账户 19、我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格 发行股票所得的溢价款项列入发行公司的_。 A盈余公积金 B资本公积金 C未分配利润 D法定公益金 20、2004 年以前，我国开放式基金通过_进行基金份额的申购和赎回。 A证券交易所交易系统 B证券交易所上市交易 C金融机构柜台 D基金管理人及代销机构 21、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 22、下列关于 VaR 的描述中，错误的是_。 A其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B其字面解释是指“处于风险中的价值” C描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的 概率不会超过的水平是多少 DVaR 方法与波动性方法没有任何联系 23、在外国成熟的证券市场上，_是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用， 也被视为市场成熟的一个标志。 A个人投资者 B机构投资者 C政府投资者 D国际投资者 24、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报 送集合资产管理计划的单项审计意见。 A1 个月 B2 个月 C4 个月 D6 个月 25、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有_。 A基金募集资产的验资报告 B基金托管协议 C招募说明书 D基金契约 26、净资本基本计算公式为_。 A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动 资产项目的风险调整长期资产的风险调整或有负债的风险调整中国证监 会认定或核准的其他调整项目 B净资本 =净资产+金融产品投资的风险调整 -应收项目的风险调整-其他流动 资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整中国证监会 认定或核准的其他调整项目 C净资本 =净资产- 金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动 资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会 认定或核准的其他调整项目 D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动 资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会 认定或核准的其他调整项目 27、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料 报告期终止日距上市交易日不得超过_。 A30 日 B60 日 C90 日 D120 日 28、下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是_。 A目的不同 B风险水平不同 C操作方式及价位观不同 D在现货市场上所处的地位不同 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。 A开户和证券交易过户 B证券交易过户和签订证券协议 C开户和签订证券协议 D开户和接受具体委托 2、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市 的保荐工作。根据规定，在从事保荐工作过程中，张某的下列行为正确的是 _。 A为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B一切按照公司负责人的意思行事 C朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注 资撤回 3、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投 资者之间以_进行的债券交易行为。 A竞价方式 B询价方式 C招投标方式 D定价方式 4、基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的 方法有（） 。 A将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较 B将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较 C将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较 D将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较 5、目前，_等中国证监会规定的机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格， 从事基金的代销业务。 A政策性银行 B商业银行 C证券投资咨询机构 D证券公司 6、某公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一 旦这起诉讼案件败诉，公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正 确的是_。 A这次诉讼对公司而言是一种或有资产 B由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响 C公司败诉会影响公司资产的流动性 D即使公司败诉，公司的速动比率也不会受到影响 7、最低结算备付金限额的确定，不包括_。 A上月交易天数 B上月证券买入金额 C上月买断式回购到期购回金额 D最低结算备付金比例 8、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（） A产生最大成交量 B最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C买方申报或卖方申报至少有一方全部成交 D买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖 出申报价位 E卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买 入申报价位 9、从业人员在从业过程中，应当遵守_的规定。 A法律 B自律规则 C所在机构内部的规章制度 D行业公认的职业道德和行为准则 10、下列关于久期描述正确的是_。 A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B对于零息券而言；麦考莱久期与到期期限相同 C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修 正的麦考莱久期就越大 D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 11、在风险性上，相对来说_要大一些。 A公司债券 B政府债券 C政府保证债券 D金融债券 12、自营买卖上市证券具有吞吐量大、_特点。 A交易手续简单 B流动性强 C比较分散 D费时少 13、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是_。 A基金份额冻结由基金托管人受理 B基金份额冻结由国家有权机关提出 C基金份额冻结时产生的权益一并冻结 D基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理 14、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。_ A2；1 倍以上 3 倍以下 B5 ；1 倍以上 5 倍以下 C3 ；2 倍以上 4 倍以下 D5；3 倍以上 10 倍以下 15、根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为_。 A平价权证、价内权证和价外权证 B认购权证和认沽权证 C认股权证和备兑权证 D美式权证、欧式权证和百慕大式权证 16、并购重组委委员_，中国证监会应当予以解聘。 A违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的 B未按照中国证监会的规定勤勉尽职的 C无故不出席并购重组委会议的 D本人提出辞职申请的 17、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C上海股份公所 D上海众业公所 18、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B股权登记日 C认购时间 D持有股票时间的长短 19、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。 A发行人的监事 B发行人的打字员 C持有公司 10%股份的股东 D公司的实际控制人 20、国债承销团成员应具备的基本条件包括（） 。 A在中国境内依法成立的金融机构 B信息化管理程度较高 C依法开展经营活动，最近 3 年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良 好 D具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度 21、BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元 的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公 司由权证的发行和执行所集的资金分别为_。 A3000000 元；200000 元 B500000 元；200000 元 C500000 元；8000000 元 D1000000 元；8000000 元 22、分组比较法存在的问题有（） 。 A在如何分组上，要做到公平分组很困难，从而也就使比较 的有效性受到质疑 B分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平 C很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较 D如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较， 由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就 无法很好比较 23、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将_。 A上升 B下跌 C不变 D大幅波动 24、证券交易必须遵循的原则有_。 A公平原则 B公开原则 C公正原则 D自愿原则 25、在证券经纪业务中，包含的要素有_。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D证券交易的对象 26、净资本基本计算公式为_。 A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动 资产项目的风险调整长期资产的风险调整或有负债的风险调整中国证监 会认定或核准的其他调整项目 B净资本 =净资产+金融产品投资的风险调整 -应收项目的风险调整-其他流动 资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整中国证监会 认定或核准的其他调整项目 C净资本 =净资产- 金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其