吉林省2015年证券从业资格《证券投资基金》：基金销售机构资格条件考试试卷

吉林省 2015 年证券从业资格证券投资基金：基金销售 机构资格条件考试试卷 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、目前我国金融债券的最长年限为_年。 A20 B10 C30 D15 2、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有_。 A用该行业的历年统计资料来分析 B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 3、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与 或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为_。 A累积优先股票和非累积优先股票 B参与优先股票和非参与优先股票 C可转换优先股票和不可转换优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 4、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配 基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 5、上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3 个会计年度加权平均净资产收益 率平均不低于（） 。 A5% B6% C9% D10% 6、_属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A申购费 B基金管理费 C基金托管费 D信息披露费 7、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别 为：甲的买入价 11.30 元，时间 10:25，乙的买入价 11.40 元，时间 10:30；丙的 买入价 11.40 元，时间 10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为 _。 A乙甲丙 B甲丙乙 C甲乙丙 D丙乙甲 8、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销 机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位 由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（） 。 A基金承销 B基金代销 C基金包销 D敞开发售 9、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用 于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。 A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品 10、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关 联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为_。 A承销调查 B发行调查 C合规调查 D尽职调查 11、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的 核准是_监管手段。 A法律 B行政 C经济 D教育 12、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。 股东大会的职权可以概括为（） 。 A决定权和审批权 B决定权和经营权 C经营权和审批权 D经营权和执行权 13、_是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇 率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的 衍生工具。 A独立衍生工具 B嵌入式衍生工具 C货币衍生工具 D信用衍生工具 14、在盘整格局中，比较适合采用_指标。 AMACD BKDJ C威廉指标 D移动平均线 15、_是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的 债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。 A骑乘收益率曲线 B无差异曲线 C负债获利曲线 DKDJ 曲线 16、目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1 手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 17、下列不属于经常项目的是_。 A贸易收支 B劳务收支 C单方面转移 D资本流动 18、关于免疫策略，下列叙述不正确的是（） 。 AM.Reddington 于 1952 年最早提出免疫策略 B免疫策略可以消除任何债券风险 C免疫策略用来消除利率变动的风险 D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 19、 （）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A证券交易所 B中国证监会 C证券公司 D国务院 20、我国第一家中外合资基金公司诞生于_年年末。 A2000 B2001 C2002 D2003 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、关于契约型基金，下列说法正确的是_。 A契约型基金具有法人资格 B契约型基金依据基金合同成立 C契约型基金依据基金合同营运基金 D契约型基金在设立上更为简单易行 2、为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行_。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 3、2002 年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售” 方式的原因主要是_。 A后者发行费用较低 B封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C后者发行时间较短 D后者更为公平 4、凭证试国债是一种（）债券。 A可上市流通的收益型 B可上市流通的储蓄型 C不可上市流通的收益型 D不可上市流通的储蓄型 5、一个只关心风险的投资者将选取_作为最佳组合。 A最小方差 B最大方差 C最大收益率 D最小收益率 6、目前，深圳证券交易所 B 股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为 成交金额的_。 A0.5 B3 C1 D0.1 7、关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是_。 A在有效市场中，消极型管理是最佳选择 B如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票 获取超出市场平均的收益水平 C如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票 获取超出市场平均的收益水平 D积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平 8、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的_。 A大股东 B少数股东 C控股股东 D全部股东 9、基金绩效衡量是对基金经理_的衡量。 A管理能力 B投资能力 C稳健性 D风险态度 10、由于我国人民币实行_项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此， 官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。 A投资 B消费 C金融 D经常 11、内幕交易行为不包括_。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证 券等 D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息 买卖证券或者建议他人买卖证券等 12、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指_。 A债券融入方 B正回购方 C债券卖出方 D逆回购方 13、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是_。 A归纳法是从个别出发以达到一般性 B演绎法是从个别出发以达到一般性 C归纳法是先推论后观察 D演绎法是先观察后推论 14、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及_的买卖和交 易。 A股票 B债券 C资产支持证券 D权证 15、保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中，应对_发表独立意见。 A对于需要披露的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实 性和合规性发表意见 B对于需要披露的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发 表意见 C对于需要披露的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措 施等事项发表意见 D对于需要披露的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发 表意见 16、根据股利贴现模型，应该_。 A买入被低估的股票，买入被高估的股票 B买入被低估的股票，卖出被高估的股票 C卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D卖出被低估的股票，买入被高估的股票 17、目前道琼斯股价指数是采用_。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 18、经_确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、 租金数额的基础。 A国家土地管理部门 B国务院 C资产评估机构 D中国证监会 19、持有可转换公司债券