反恐安全手册

XXX 有限公司 反恐安全手册 文件编号:C-TPAT001 版本号:A 版 共 79 页（不含本页） 编写人： XXX 职务： 体系主管 审核人： 职务： 批准人： 职务： 发行日期： 受控状态 受控 非 文 件 修 订 记 录（第1页，可增页） 序 号 内 容 修订人 审批人 生效日期 1 新制，第一次发行。 文件名 颁布令 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 1 颁布令 为了保证本公司在提供产品的过程中防止和消除恐怖威胁。本公 司依据反恐协议（C-TPAT，美国海关贸易伙伴反恐方案-工作指引）， 结合本公司实际情况建立反恐安全管理体系并每年更新一次, 由管理 者代表负责 C-TPAT 文件的书面化和程序化的统筹工作，并由安全主任 XXX 负责文件的建立、更新与发放工作。本反恐安全手册于 2016 年 4 月 11 日首次发布并生效实施。 颁布人： 职 务： 年 月 日 文件名 反恐安全手册目录 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 2 反恐安全手册目录 反恐安全手册章节 内容 页码 颁布令 共 1 页 反恐安全手册目录 共 2 页 反恐安全手册记录列表 共 3 页 第一章 公司简介/组织架构/任命书/安委会架构 共 4 页 第二章 概述 共 1 页 第三章 管理职责 共 3 页 第四章 人事工作指导 第 4.1 章 人事招聘安全程序 共 2 页 第 4.2 章 员工解聘及转岗管理程序 共 2 页 第五章 保安工作指导 第 5.1 章 保安工作职责规定 共 2 页 第 5.2 章 值班岗位规定 共 1 页 第 5.3 章 保卫培训作业指导 共 2 页 第 5.4 章 厂牌及访客证管理规定 共 2 页 第 5.5 章 门禁管理规定 共 5 页 第 5.6 章 检查外来包裹/邮件管理程序 共 2 页 第 5.7 章 定期保安突击检查程序 共 1 页 第 5.8 章 监视系统规定 共 1 页 第 5.9 章 锁和钥匙管理规定 共 2 页 第 5.10 章 实体安全程序 共 2 页 第 5.11 章 安全紧急应变预案 共 4 页 第 5.12 章 事故处理程序 共 5 页 第六章 物流工作指导 第 6.1 章 货仓安全作业指导 共 3 页 文件名 反恐安全手册目录 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 2 / 2 第 6.2 章 集装箱安全检查与管理程序 共 2 页 第 6.3 章 货物运输和接收程序 共 3 页 第 6.4 章 集装箱封条管理程序 共 2 页 第 6.5 章 包装车间管理规定 共 2 页 第七章 信息工作指导 第 7.1 章 计算机及通讯设施使用规定 共 3 页 第 7.2 章 信息安全规定 共 3 页 第八章 反恐培训指引 共 2 页 第九章 识别假文件 共 1 页 第十章 商业伙伴的管理 第 10.1 章 承包商和供货商管理 共 5 页 第 10.2 章 对商业伙伴流程和程序进行风险评估的程序 共 2 页 第十一章 反恐培训指引 共 3 页 第十二章 内部审核控制程序 共 2 页 第十三章 反贩卖人口政策 共 2 页 文件名 反恐安全手册记录列表 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 3 序号 文件编号 文件名称 保存期限 01 C-T4.1R1 背景调查记录表 离职后一年 02 C-T4.1R2 员工入职登记表 离职后一年 03 C-T4.1R3 年度培训计划 三年 04 C-T4.1R4 培训记录 离职后一年 05 C-T4.2R1 辞工书 离职后一年 06 C-T4.2R2 离职交接单 离职后一年 07 C-T4.2R3 放行条 一年 08 C-T5.1R1 工厂安全计划 三年 09 C-T5.2R1 保安员交接班记录表 三年 10 C-T5.3R1 年度保安工作培训计划 三年 11 C-T5.4R1 来访人员、车辆出入登记表 三年 12 C-T5.4R2 厂牌的发放、回收记录表 三年 13 C-T5.4R3 厂牌遗失补办/损坏更换记录 14 C-T 5.5R1 放行条 三年 15 C-T 5.4R1 来访人员、车辆出入登记表 三年 16 C-T5.6R1 包裹、信件、快递检查记录 三年 17 C-T5.7R1 反恐安全突击检查记录表 三年 18 C-T5.8R1 监控系统定期检查维护测试记录 三年 19 C-T5.9R1 钥匙领用更换回收登记表 三年 20 C-T5.9R2 换锁登记表 三年 21 C-T5.9R3 备用钥匙的分发记录 三年 22 C-T5.9R4 备用钥匙清单 三年 23 C-T5.10R1 保安每日巡查记录表 三年 24 C-T5.12R1 异常事件调查汇报表 三年 25 C-T6.1R1 物料管制卡 三年 26 C-T6.1R2 货柜车进出登记表 三年 27 C-T6.2R1 货柜车进出 7 点检查记录 三年 文件名 反恐安全手册记录列表 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 2 / 3 序号 文件编号 文件名称 保存期限 28 C-T6.2R2 集装箱出柜记录照片 三年 29 C-T6.3R1 采购单 三年 30 C-T6.3R2 货物超量/短缺或损坏报告 三年 31 C-T6.3R3 送货单 三年 32 C-T6.3R4 成品出库单 三年 33 C-T6.3R5 托运单 三年 34 C-T6.4R1 货柜出货运输追踪记录表 三年 35 C-T6.4R2 封条损坏处理报告表 三年 36 C-T6.4R3 封条控制记录表 三年 37 C-T6.5R1 限制区域非授权人员出入登记表 三年 38 C-T7.1R1 密码更改记录 三年 39 C-T7.1R2 软件使用申请单 三年 40 C-T7.1R3 计算机密码的发放记录 三年 41 C-T7.1R4 计算机维修记录 三年 42 C-T7.2R1 异常事件调查汇报表 三年 43 C-T7.2R2 文件的发放收回记录 三年 44 C-T8.1R1 反恐协议书 三年 45 C-T8.1R2 承包商/供货商合格调查表 三年 46 C-T8.1R3 合格承包商/供货商名单 三年 47 C-T8.1R4 反恐安全突击检查记录表 三年 48 C-T8.2R1 供货商及分包商评估报告 三年 49 C-T9.0R1 培训签到表 三年 50 C-T10.0R1 内审计划 三年 52 C-T10.0R2 会议签到表 三年 53 C-T10.0R3 不符合项报告 三年 54 C-T10.0R4 内审报告 三年 55 C-T11.0R1 内部阴谋识别培训 三年 文件名 反恐安全手册记录列表 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 3 / 3 序号 文件编号 文件名称 保存期限 56 C-T12.0R1 假文件识别培训 三年 文件名 工厂简介 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 1 第一章 工厂简介 文件名 工厂组织架构图 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 1 工厂组织架构图 文件名 任命书 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 1 任 命 书 为了贯彻落实 C-TPAT 安全制度在工厂的执行，兹任命_XXX 为本公 司 C-TPAT 之管理代表，任命 _XXX_为本公司的安全主任,具体职责为： 1）负责按 C-TPAT 美国海关贸易伙伴反恐方案-工作指引标准要求建 立、实施和保持本工厂反恐安全体系的有效运作； 2）负责 C-TPAT 书面化、程序化的文件建立、更新与发放工作； 3）向总经理报告反恐安全体系的运作情况以及就反恐安全体系有关 事宜与外部各方联络工作。 任命人：董事 生效日期为： 年 月 日 文件名 反恐安全委员会架构图 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 1 反恐安全委员会架构图 管理者代表： 反恐安全主任： 仓 库： IT 负 责 人： 包装车间： 船 务 ： 保 安 队 长： 行政人事部门： 文件名 概述 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 1 第二章 概 述 1.美国海关及商贸联合反恐计划（C-TPAT） 针对 9.11 事件，美国海关（现为美国国土安全部DHS辖下的海关及边 境保护局CBP）启动了反恐计划，名为“海关及商贸联合反恐计划”（C- TPAT）。海关提出了适用于商贸成员的建议，旨在加强美国边镜的安全保障。 此计划适用于美国进口商和物流服务公司，以及指定的外国制造商，通过纳 入更多的外国制造商，极力鼓励旗下产品和服务供货商加入这项重要的安全 计划。 2.参考文件：C-TPAT 美国海关-贸易伙伴防止恐怖安全指导。 注：如果该指导有修订或改版，本公司反恐安全的要求亦需作相应修改。 文件名 管理职责 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 3 第三章 管理职责 1.0 最高管理者： 1.1 本工厂最高管理者为由董事组成的领导层，对本公司反恐安全管理体系有 完全的责任和权限；若最高管理者不在岗位，则由管理者代表为完成其职责。 1.2 对反恐安全管理体系的更改进行策划和实施时，保持反恐安全管理体系的 完整性。 1.3 确保组织内的职责、权限及其相互关系得到识别。 1.4 任命管理者代表及安全主任。 2.0 安全主任： 2.1 协助管理者代表负责确保反恐安全管理体系的建立、过程实施和体系维护； 2.2 负责做好组织内部安全检查和评估，并协助管理者代表向最高管理者报告安 全管理体系的业绩，包括改进的需求； 2.3 确保在整个组织内员工形成较强的安全意识、法律意识和反恐意识。 2.4 协助管理者代表负责组织制订、修改、完善公司应急反应计划，形成应急预 案。 2.5 负责全天候掌握公司安全情况，发现险情及时上报并确定对策。 2.6 负责应急力量和物资的准备，定期组织应急培训和演习，并检查应急设施的 安全性能。 2.7 发生险情时，负责协助管理者代表组织反恐安全小组对各种险情做正确的应 急处理。 2.8 负责在内部应急力量不足时，向外部请求援助并向上级汇报情况。 2.9 协助管理者代表负责对供货商的资格的进行评估、确认（包括技术能力、质 量、交货及时率、安全要求、营业合法性等）。 2.10 督促行政部保安人员对供货商人员、车辆、所携带的物品以及所能进入的 区域按公司要求做好检查、登记工作。 2.11 协助管理者代表负责供货商的考核，定期的淘汰不符合安全要求的供货商。 2.12 部门内部发现不安全因素（人员、物品）及时上报安全管理委员会。 3.0 品质部： 3.1 应保证不符合要求的原材料不得上线使用。 文件名 管理职责 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 2 / 3 3.2 负责本部门区域内的安全管理工作。 3.3 部门内部发现不安全因素（人员、物品）及时上报安全管理委员会。 4.0 生产部： 4.1 防止非授权人员的进入生产现场。 4.2 负责协助行政人事部做好员工安全知识的培训。 4.3 防止异常物料或其它不明物品进入包装箱内。 4.4 部门内部发现安全隐患（人员、物品）及时上报安全管理委员会。 5.0 行政人事部： 5.1 负责主持安全管理委员会的日常管理工作。 5.2 负责公司来往人员、车辆、物资的确认和登记。 5.3 负责对招募员工进行背景调查。 5.4 负责定期进行安全检查，减少安全隐患。 5.5 负责安全宣传教育，避免人为的安全隐患。 5.6 保证所有防护监测设备完好，确保公司安全生产。 5.7 负责公司重要场所、危险区域的警示标识的张贴和维护。 5.8 公司文件、记录的存盘管理。 5.9 公司电子网络的维护及公司电子信息的安全。 5.10 防止非授权人员进入供电设施内和操作供电设施。 5.11 当发生异常，主动配合应急指挥小组做好安全防卫工作。 5.12 部门内部发现安全隐患及时上报安全管理委员会。 6.0 仓储部： 6.1 负责仓库按 5S 标准做好区域规划。 6.2 负责成品进出和存储的管理。 6.3 负责仓库物料的收发、搬运、贮存、防护等作业。 6.4 负责制定实施仓库物料的防潮、防晒、防湿、防尘措施。 6.5 防止非授权人员进入存储区。 6.6 部门内部发现安全隐患及时上报安全管理委员会。 7.0 IT 人员职责 7.1 信息系统人员授权书：要求从事 IT 人员及进入机房人员需授权书，计算机 前应张贴电脑编号及授权人员信息 7.2 系统无效登陆检查记录：系统管理员每天对无效登陆进行检查 7.3 负责电脑密码更改的监督：输错三次密码即锁定；电脑若不使用，要有安全 屏保出现；电脑密码最多 8 个星期需更换一次 7.4 电脑资料备份明细表：每周结束时对重要文件进行备份，保存备份日志 7.5 系统安全会议记录：系统管理员需组织会议，定期（每半年）与高层管理一 起检讨、评审 IT 系统安全相关事宜 8.0 安全委员会委员： 8.1 以上区域非授权人员不得进入相关区域，更不能进入非授权电脑操作获取相 关资料，各委员负责各部门的安全管理工作，发现安全隐患及时上报安全管 理委员会。 9.0 文件职责 9.1 安全委员会办公室负责保管整套反恐档。 9.1.1 各安全委员负责给安全主任，作出文档修改的建议，文档修改由安全管 理者代表批准。 9.2 行政部：负责人事方面的文件编写和人事记录的填写以及文件保存。 9.3 体系部：监督各部门做好文件编写和记录。 9.4 保安：负责保安方面文档的编写和相应记录的填写以及文件保存。 9.5 采购部：负责采购方面的文档填写和保存，以及对供货商的管理工作。 9.6 船务负责人：负责船务方面的文档填写和保存，以及做好货物运输的安全监 督工作。 9.7 文件统一规定，至少保存三年。 文件名 管理职责 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 3 / 3 文件名 第 4.1 章人事招聘安全程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 2 第四章 人事工作指导 4.1 人事招聘安全程序 1目的 为了维护工厂和客户安全，确保所招聘的员工都尽可能是诚实可靠、无 犯罪史、无不良嗜好（例如吸毒、酗酒等）人员。 2范围 用于行政人事部招聘负责人、员工和从事重要岗位（如运输、仓管、搬 运等）的人员。 3职责和权限 31 行政人事部主管负责行政管理制度的建立、培训及行政考核的策划和实施。 32 行政人事部文员负责对新员工的招聘、培训实施及员工档案的管理。 33 行政部负责人负责公司行政管理制度及培训计划的审批。 4程序 4.1 招聘人员 4.1.1 各部门因生产需要而要求新招员工,书面申请给行政主管,行政主管根据实 际确立招聘条件和人数,送给经理审批。 4.1.2 经理审批后，行政人事部发出招聘广告，面向社会招工。 4.1.3 应聘者由保安人员带至行政人事部，由行政人事部主管或文员进行考察， 入职前，会进行严格的身份验证： 4.1.3.1 通过专门的身份证查验网站（或身份证查验机）、或当地派出所核实身 份证之真实性； 4.1.3.2 核实身份证持有人与身份证、所提供相片以及相关毕业证书或者健康 证/计生证等证的一致性，确认是否其本人； 4.1.3.3 通过查问/网上查询/验证新员工出生年月、地址、以及家属和毕业学历 等方式，核实数据和人员的真实性，并将查询结果记录填写于员工 入职登记表，在聘用之后,基于特定原因或员工职务的敏感度每年需 重新核实一次； 4.1.3.4 通过面试核实新员工是否具备相应能力； 4.1.3.5 通过宣传栏、培训宣传等多种方式宣传持假证件者会被解雇，鼓励员工 积极举报等方式杜绝持假证件者非法进入工厂； 4.1.3.6 重要岗位（一般为财务人员、司机、保安、装配、包装、IT、仓管、报 关员或者某些特别职位的员工）入职前由行政人事部负责通过电话与 当地公安部门/居委会联系验证，或要求员工提供户口簿、无犯 罪史证明等方式对员工的背景进行检查，或者要求提供担保人（本 地户口）。此后，每年对重要岗位人员重新进行一次背景调查。另外， 行政部必须每三个月审查及列明那些员工才有权进出装卸货区、仓库、 包装区、IT 区、供水供电区、外部照明控制区等。 4.1、4 核实应聘者信息通过后，符合劳动合同法务工年龄和公司要求等条 件后发员工入职登记表，要求应聘者在员工入职登记表中如实 填写个人履历、学历、政治背景及详细地址。 4.2 培训 4.2.1 培训由行政人事组织安排对新招人员进行一级培训，让员工了解公司的质 量、反恐安全系统及政策，厂规、厂纪等，作好入职培训记录，存盘于 行政人事部。 4.2.2 行政人事部负责制订公司年度培训计划，送行政经理审批，由行政人 事部组织或监督实施，并作好员工培训记录存盘于行政人事部。 4.3 数据审核更新 4.3.1 行政部经理负责每半年审核一次人事招聘安全程序、员工解聘及转 岗管理程序等安全政策程序文件，确定相应规定是否需要更新。 4.3.2 行政部经理负责每年审核一次员工的反恐培训教材，以确定相应的教材是 否需要更新。 5.支援档 无 6.支持记录 背景调查记录表C-T4.1R1 员工入职登记表C-T4.1R2 文件名 第 4.1 章人事招聘安全程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 2 / 2 年度培训计划C-T 4.1R3 培训记录C-T 4.1R4 文件名 第 4.2 章员工解聘及转岗管理程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 2 4.2 员工解聘及转岗管理程序 1目的 为有效控制离职和转岗员工进入厂区或限制区域，严格遵守 C-TAPT 有 关控制非准许进入的要求。 2范围 适用于我公司所有离职和转岗人员。 3职责和权限 3.1 安全主任：负责制定有效控制离职员工出入厂区的措施，并组织实施。 3.2 行政人事部：监督管理保安队相关措施的执行情况。 4程序 4.1 员工离职 4.1.1 所有员工离职均需填写员工离职申请，清晰注明离厂人员姓名、时 间、原因、方式，并提供相关数据给行政人事部。 4.1.2 员工离职需将厂牌交回给行政部，行政部人员对相应钥匙和计算机系统办 理撤销权限手续，密码修改、交还钥匙后办理交接手续记录，双方签字 确认后方可结算工资。 4.1.3 行政人事部负责给离职员工办理相关手续，并收回厂证、钥匙等；然后由 管理员签发行李包裹的放行条，保安员负责监督对被解雇及辞退员工 行的检查，经保安员检查后无异常后，离职人员方可离开。 4.1.4 保安人员密切注意自离人员利用其未被收缴的厂证混入厂区，发现此类 事件，可强行收缴其厂证，拒绝其进入。 4.1.5 一般情况下，被解雇的员工是不可再次聘用；自动离厂和辞工的员工也 须在最少一个月后才可被聘用。 4.1.6 如果是由于参加恐怖团体或非法组织而离职的人员，在法律的允许下将其 资料公布于宣传栏中，提醒本厂人员注意其活动，避免对其它人员诱骗 或胁迫以危险本厂安全。 4.1.7 无故旷工两天及以上者，由车间报行政部，行政部将员工信息发布给保安； 当人员再次返回厂区时，保安应报告人事对人员进行询问，在查明原因 且无可疑后，方可恢复其正常出入厂区的权力。另外，行政部必须第一 时间把离职员工信息报给保安。 件名 第 4.2 章员工解聘及转岗管理程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 2 / 2 4.1.8 自离人员不允许进入厂区，特殊情况需得到行政部的批准后方可进入。 4.2 员工转岗 4.2.1 转岗定义：转岗指员工在公司内部部门之间的流动，且相应权限的转变， 即原有岗位权限取消及新岗位权限的获取。 4.2.2 转岗条件：1）员工经考核，不符合原岗位工作要求，但符合公司其他岗 位要求；2）员工不适用原岗位工作条件，但愿从事公司其他岗位且相关 岗位主管部门负责人愿意接收。 4.2.3 员工转岗，要先到行政部办理“人事异动”手续。 4.2.4 权限更换及解除：1）若新岗位没有原岗位权限，则取消该权限；2）若新 岗位拥有原岗位没有的权限，则授予其新权限；3）若新岗位与原岗位权 限一样，则权限不进行更换。 第一种情况：若转岗员工有公司钥匙的员工应该收回其钥匙，并对锁具进 行更换；若转岗员工有进入限制区域权限，应立即在限制区 域授权名单中剔除和更新；若转岗员工有公司信息资源阅读 权限，应立即取消其权限；若转岗员工有公司 IT 进入权限， 应立即取消其权限。 第二种情况：若员工转岗后没有其应有权限，如钥匙使用和管理、限制区域 进入、信息资源阅读和 IT 进入等权限，则应马上授予其新权限。 第三中情况：若员工转岗前后的相关权限一样，则不更改其相关权限。 5.支援档 无 6.支持记录 员工离职申请C-T4.2R1 离职交接单C-T4.2R2 放行条C-T4.2R3 文件名 第 5.1 章保安工作职责规定 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 2 第五章 保安工作指导 第 5.1 章 保安工作职责规定 1.0 目的： 明确保安队管理职责，切实做好安全保卫工作，确保公司良好秩序。 2.0 范围： 适用于本公司保安人员岗位职责。 3.0 内容： 3.1 保安工作方针： “从思想教育开始，从管理方法入手，在工作中体现保安是一支纪律严明，作 风优良，有礼有节的队伍。” 3.2 保安队长的职责： 3.2.1 负责组织开展保安员的消防训练及考核工作。 3.2.2 负责督促保安人员每月做好全厂所有消防设施的检查及维护保养工作。 3.2.3 每日检查保安员值班日志，发现问题及时处理。 3.2.4 督促保安人员严格执行门禁制度并检查出入厂区的车辆、人员、物品并作 好登记管理工作。 3.2.5 负责突发事件的处理（火灾、偷盗、打架以及外界纠纷等）及消防、治安 单位的联系。 3.2.6 负责不定期地查看监控录像，发现问题及时上报、处理。 3.2.7 督促保安人员做好快递及信件的接、收及安全检查工作，并做好书面登记； 3.2.8 每天负责不定时查岗和查夜，并及时纠正保安人员的违纪行为；督导保安 人员加强厂区、宿舍的巡逻工作。 3.2.9 督导保安人员值班时注意礼仪礼节以及接待访客注意事项。 3.2.10 每三个月至少向管理者代表汇报一次厂内安全情况。 3.3 保安员的职责： 3.3.1 保护公司人身、财物安全，维护和树立良好的公司形象。 3.3.2 时刻保持高度警惕，注意发现可疑的人、事、物，预防治安案件的发生； 如遇突发事件及时报告上级领导。 3.3.3 严格遵守公司各项规章制度、保安人员的查岗制度及门禁制度。 3.3.4 负责当班岗位安全巡逻工作并做好记录，包括盗窃、火警、突发事故等。 3.3.5 负责厂区人员进出管制工作，禁止非许可人员进入厂区。 文件名 第 5.1 章保安工作职责规定 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 2 / 2 3.3.6 负责车辆进出管制工作，并做好相关登记工作。 3.3.7 负责所有进出物品的查验及放行工作，执行物品放行规定。 3.3.8 负责员工违纪纠正，协助上级领导做好全厂劳动纪律检查工作。 3.3.9 负责每月做好消防设施的检查及维护保养工作； 3.3.10 负责做好本班次的交接记录工作，确保上班未完成事项或其它情况告知 下一班。 3.3.11 负责报纸、返来信函、快递及物品的收、发管理及安全检查工作。 3.3.12 礼貌待人，热情接待外来人员及客户并作出相关正确指引路线。 3.3.13 积极参加公司组织的各项安全培训及消防培训工作。 3.3.14 服从工作安排，完成上级领导临时交付的工作任务。 4.0 相关档： 无 5.0相关记录 工厂安全计划C-T5.1R1 文件名 第 5.2 章值班岗位规定 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 1 第 5.2 章 值班岗位规定 1.0 目的： 为明确值班岗位职责，确保公司秩序维持良好和公司人员财产安全，特 制定本制度。 2.0 范围： 适用于本公司保安值班岗位。 3.0 职责： 3.1 安全主任：负责定期稽查保安人员工作情况。 4.0 内容： 4.1 在岗人员必须保持警容整洁，精神状态良好。 4.2 坚守岗位，不得擅离职守，因事离开值班岗位前报告保安队长，由保安队长 安排人员代岗。 4.3 当班时间不允许闲谈懈怠，严禁抽烟、看小说、听音乐、酗酒等。 4.4 值班保安员站岗时保持立正或跨立姿势，坐岗时不得跷二郎腿等不雅姿势。 4.5 接待来访人员，必须热情有礼，遇领导人员给予敬礼（包括来宾）。 4.6 接听电话时，必须使用礼貌语言。 4.7 保持岗内、外的卫生，交接前必须清扫整理干净工作区域才交班。 4.8 要爱惜公司物品，对浪费或损坏行为视情节需给予赔偿。 4.9 领导检查工作时，必须马上接待，主动热情，简明扼要地汇报工作。 4.10 工作失职给公司或员工造成损失者要予以赔偿，必要时追究其刑事责任。 4.11 上班睡觉、监守自盗给予解雇处理，严重者追究其刑事责任。 4.12 所有保安下班时必须对本班值班情况予以总结并做好保安员交接班记录 表，若有异常事件或突发情况应明确记录。 5.0 相关档： 无 6.0相关记录 保安员交接班记录表C-T5.2R1 文件名 第 5.3 章保卫岗位培训作业指导 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 2 第 5.3 章 保安队岗位培训作业指导 1.0 目的： 通过培训作业提高保安员整体素质，切实保障公司员工的人身财产安全， 特制定本培训制度。 2.0 范围： 适用于本公司保安队。 3.0 职责： 3.1 保安队长：按公司的保安工作职责规定做好每年的培训计划和做好培训 记录并监督、协调保安员培训工作。负责保安员培训和训练工作。 4.0 内容： 4.1 在岗培训： 4.1.1 保安员岗位职责。 4.1.2 定期每周六下午召开班务会，定期进行各种体能、消防等训练。 4.1.3 保安岗位制度等岗位知识。 4.1.4 保安员的“行为规范”基本知识和应遵循的礼节、纪律培训。 4.2 在岗军事训练： 4.2.1 队列训练：立正、稍息、停止间转法、三大步伐、敬礼等。 4.2.2 体能训练：长跑、短跑、接力跑、篮球等。 4.3. 消防训练： 4.3.1 学习掌握手提式灭火器的使用方法及原理，不定时地演习。 4.3.2 学习掌握推车式灭火器的使用方法及原理。 4.3.3 学习掌握消防水带、水枪的使用方法及原理。 4.3.4 学习发现火情后如何报警、逃生，组织疏散人员抢救重要物品等。 4.3.5 国家消防法规，公司有关防火制度。 4.3.6 火灾的形成及预防措施，灭火原理，消防器材的使用及逃生方法。 4.4 训练方法： 4.4.1 通过讲解、录像形式授课。 4.4.2 实物进行灭火器材操作方法的示范。 文件名 第 5.3 章保安岗位培训作业指导 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 2 / 2 4.4.3 对灭火、逃生等进行不同规模实况演习。 4.4.4 演习每年进行两次，有关作业按培训管理办法进行。 5.0 相关档： 值班岗位规定 6.0 相关记录 年度保安工作培训计划C-T5.3R1 文件名 第 5.4 章厂牌及访客证管理规定 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 2 第 5.4 章 厂牌及访客证管理规定 1目的 为建立公司形象，配合人事管理需要并促进 C-TPAT 管理，特制订本规 定。 2范围 适用于工厂全体员工及外来访人员。 3职责和权限 3.1 行政人事部负责办理厂牌和访客证。 3.2 保安人员负责厂牌和访客证使用的检查。 4内容 4.1 厂牌的发放、更换及补发 4.1.1 新进人员入厂时需交照片给行政人事部门办理厂牌，并在其入职当天发 放；初办厂牌费用全免，如由于遗失或损坏等原因须重置者应支付工 本费用；（注：装卸货人、包装等重要岗位员工的厂牌应加以区分） 4.1.2 厂牌若有遗失或损坏应及时到行政人事部门补办，行政人事部会在当天 办理好厂牌，并填写好厂牌丢失或损坏记录。 4.1.3 因使用不当而更换厂牌者，遗失补办者需向行政部申请； 4.1.4 如员工遗失或损坏厂牌涉及需要补办 IC 卡则应另外缴交 IC 卡工本费； 4.1.5 厂牌的发放、归还及丢失，行政人事部应做好相应记录。 4.2 厂证的使用 4.2.1 员工厂牌作为员工出入厂区之识别用，不得作为其它身份证明； 4.2.2 上班时间，员工须配挂厂牌；在进出厂时也必须向保安展示以证明身份， 否则禁止出入；没有厂证者将会受到盘问； 4.2.3 厂牌一律挂在胸前，且正面朝外，不得以衣物遮盖，更不得挂在其它地 方，违者以未佩戴处理； 4.3 访客证的使用 4.3.1 工厂应为来访人员制定专门的访客证(如：贵宾证、见工证)，该访客 证必须明显区别于本公司员工厂证； 4.3.2 所有的访客证都必须有独立/唯一的号码，保安人员应对来访人员做好 登记后应派发访客证，并要求全程佩戴； 文件名 第 5.4 章厂牌及访客证管理规定 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 2 / 2 4.3.3 访客证号码必须记录于来访人员、车辆出入登记表上，结束来访程 后保安必须核对和收回访客证。 4.4 厂证及访客证的检查 4.4.1 保安人员必须履行好检查的职责，凡未佩戴厂牌及访客证者一律拒绝进 入，检查结果应上报行政人事部作相关处理； 4.4.2 保安人员在巡逻时如有发现未佩戴厂牌及访客证的人员，一定要查明原 因,如属本厂员工则应问明原因并上报行政人事部门处理，如若不是本 厂员工则为非法进入,问明原因后立即上报给行政部门,如有可疑应立 即将之驱赶出厂区,情况严重则需立即报警 4.4.3 各部门主管应督促所属员工佩戴好厂牌，并由行政人事部负责追踪考核 工作，未戴厂牌者将给予警告一次； 4.5 法律责任 4.5.1 为保证工厂的管理和 C-TPAT 方面的政策要求，任何雇员不得持有双份 厂证（以遗失为名而进行补办），一经发现将予以收回和严重警告。 4.5.2 员工厂牌不可转借他人，如发生任何问题需追究其行政责任； 4.5.3 凡有下列情形之一者，视情节轻重予以适当处分、解雇或移交法办： 4.5.3.1 利用厂牌在外作不正当的事情者； 4.5.3.2 厂牌借给非本公司人员，而在外破坏本公司名誉或肇事者； 4.6 员工离职时应将厂牌交还行政人事部门注销，只有办完了相关手续及交还厂 牌后行政部才给予办理离厂手续。行政部必须把最新的离职名单给保 安，保安可拒绝解聘人员进入厂区，行政部必须把厂牌的发放、回收记 录表给一份保安，以防止未经授权的人员的进入厂区。 4.7 本规定程序自制定之日起生效，之前有关厂证及访客证相关规定程序随即 取消。 5.支援档 无。 6.支持记录 来访人员、车辆出入登记表C-T5.4R1 厂牌的发放、回收记录表C-T5.4R2 厂牌遗失补办/损坏更换记录C- T5.4R3 文件名 第 5.5 章门禁管理程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 4 第 5.5 章 门禁管理程序 1目的 为了维护厂区安全，规范人、物的进出管理，特制定本程序。 2范围 凡本厂全体员工、保安、来宾及物品进出均适用。 3.定义 3.1 厂区安全：包括人员及加班、用水、用电、财物进出、消防等安全管理。 3.2 保安：包括厂内执行保安工作之人员。 3.3 财物：包括本厂所有公共场所设施及生产设备、员工个人财物及公司外 来人员放置公司厂区内的财物：如工模治具、生产器具、档案、原物料、 半成品、成品、辅料、财务及公司档等等。 3.4 人员：包括工厂员工、客户、供货商、亲友、外来施工及厂区维护人员 等。 3.5 厂规：包括所有工厂管理办法或规定。 4职责和权限 4.1 厂区安全巡逻：保安负责，保安队长监督； 4.2 人员或财物出厂放行：外来人员出厂时保安依据外来人员进出登记表 ，核准身份，并检查所携带物品后放行，工厂内部员工依据行政部核准 的放行条放行之； 4.3 人员或财物入厂：除本厂员工外，人员及财物入厂均需由保安负责核查 登记，并发给来访证； 4.4 异常时处理核准：异常时通报行政人事部门安全委员核准。 5内容 5.1 本厂员工进出厂 5.1.1 本厂员工外出时需随身携带好厂牌，进入厂区大门时，应自觉佩带 或出示厂证，并配合保安之管理，没有佩带厂证者，保安需进行查 问或禁止其进入厂区大门； 5.1.2 本厂员工于上班时间内外出请假需填写“请假条”或外出出差时应 填写外出放行条，经相关部门负责人批准后才能外出，保安应 登记在来访人员、车辆出入登记表上，员工返厂时应再次登记， 以了解员工进出厂情形； 5.1.3 保安有责任和权利对本厂员工出厂时进行不定期检查（如有携带包 裹），员工不得拒绝； 5.1.4 有辞职及解雇之人员，保安应依从员工解聘及转岗程序之相关 文件名 第 5.5 章门禁管理程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 2 / 4 规定执行之，离职及解雇人员工资结算完成，由人事通知保安监督其 在当天必须搬离本厂； 5.1.5 为树立公司良好的企业形象，保安应检查员工厂证佩戴情况，如有不 依规定佩戴者，保安有权阻止其进出厂区的大门，并记录呈报行政部 主管。 5.1.6 本厂员工上班时间原则上禁止会客，但员工之亲友有特殊急事情况会 见时，保安需请示行政主管经核准后。 5.1.7 为保证厂区内员工的生命及财产安全，厂区大门晚上 24：00 到第二 天早上 6：00 间禁止任何人通行，如确实需要延迟在 24：00 以后外 出者或进入者的需要经行政部主管批准后方可进出，其它特殊情况需 经行政经理书面许可证明方可放行； 5.1.8 人事每天将离职人员名单交予保安队。保安队认真核对出入工厂的人 员，以防非本厂人员进入； 5.1.9 禁止带牲畜、凶利器、及易燃易爆之非生产用品进入厂区； 5.1.10 如有员工厂证确实在外丢失，当班保安先进行询问基本情况，如所 属部门、工号等，与人事证实后方可放行进入厂区。对私借他人厂 证进厂者，查获后知会行政部处理； 5.1.11 对上班时间私事外出的员工，给予询问或记录。夜间超时入厂的员 工给予登记，以调查了解员工生活习惯，对酒醉者及神志不清者需 留置保安室直到其清醒方可放行，如有必要时交行政部处理； 5.1.12 积极认真配合人事招工事宜，维护好招工秩序，对属本厂应聘者， 必须先知会人事文员，经同意后给予放行。对携带的物品要仔细检 查，落实好“物品放行条”制度，无“物品放行条”一律拒绝物品 外出，防止公司财产及员工物品被盗或流失； 5.1.13 值班员要随时对主门外的闲杂人员清理。随时注意外围的治安情况， 严防犯罪分子对本厂员工的生命财产造成威胁，如出现突发事件， 必 须及时迅速的作出反应，并上报上级领导。严格控制任何人员带违 禁物品进入生活区； 5.1.14 严禁与工作无关人员在值班岗位逗留，非值班人员无特殊情况不得 进入值班岗位。 5.1.15 在各敏感区域（如包装区、物料仓、成品仓、装卸区、写字楼、配电 房、闭路监控机房等），被授权的人员才有权进入，授权人员名单 三个月更新一次，并盖章、签名和写明发布时间。 文件名 第 5.5 章门禁管理程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 3 / 4 5.2 外宾（外来客人、供货商、政府部门等洽谈人员）进出厂管理 5.2.1 外来个人、供货商等业务会谈人员进出厂区时，保安须保持礼节， 询问其来访目的及对象，经受访人同意后，请来宾出示有效身份证 明（如身份证、驾驶证、行驶证等），并在来访人员、车辆出入 登记表上登记，经确认无误后发给贵宾证，客人可由保安代 填，其它人员由来宾自己填写，登记后保安需带领客人到指定点等 候受访人，受访人应全程陪同到客人离厂； 5.2.2 如受访人或其代理人没有在厂内，保安人员应委婉地回答客人，并 登记来宾之联络电话、姓名； 5.2.3 如有重要客人来访（简称：贵宾），办公室可提前通知保安，客人 到来就给予登记，并发给贵宾证，登记后可直接带客人到办公 楼； 5.2.4 外宾离厂时应如期交还访客证，并放行敬礼送客人出门； 5.2.5 外宾出厂时，应由保安礼貌周到的请其接受检查； 5.2.6 如有外来人员参观本厂，须有工厂上级的参观通知。所有外来参观 人员在发放访客证后，由本厂工作人员陪同入厂。凡在本厂需 施工一星期以上的外来人员，必须交办证人身份证复印件到行政人 事部办理临时出入证，并填写来访人员、车辆出入登记表。对 外发单位送的样品、货件等要有登记，注明时间、收货值班员、货 物数量、收货部门等，另外需及时联系收货部门前来领取。 5.3 其它外来人员进出管理 5.3.1 非工厂业务需要,禁止其它外来人员进入厂区, 发现行踪诡异的可 疑人，需通过盘问来辨认其身份，特殊情况进入必须经行政经理或 行政部主管批准； 5.3.2 对外来施工队出入，要严格遵守本程序，做到必须有证（访客证） 方能入厂之原则，在离开厂时，必须先收回访客证。 5.3.3 对政府类车辆的管理。包括：镇政府、村政府、劳动局、派出所、 消防局等政府机关车辆可简要问明进厂目的，根据情况尽快联系主 管部门，如一时联系不上，可先让其进厂，根据需要，可将政府官 员带至接待室等候。 5.4 物品进出厂 5.4.1 本厂员工携带物品出厂，经保安检查，保安按行政部核准的物品放 行条进行检查，如不确定是公物还是私物时，应查实后再予以放行； 5.4.2 来宾及第三方携带物品出厂时，保安应要求其出示本公司相关部门开 具的物品放行条，认真清点物品数量，核对无误后予以放行； 文件名 第 5.5 章门禁管理程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 4 / 4 5.4.3 其它外来人员携带物品出厂，保安有权执行检查，要求其出示物品 放行条，认真清点物品数量，核对无误后予以放行，特殊情况下凭 行政人事部或相关人员书面放行资料或电话联络情况予以放行，不确 定时应查实后再放行； 5.4.4 对主管级以上人员携带物品，所开“物品放行条”要有行政人事部主 管签名方可放行。对与雷同公司物品如计算机、电视机等，必须先按 规定登记后方可入厂，出厂时凭单放行，并收回凭证。 5.5 进出车辆管理 5.5.1 值班保安可以确定是我公司内部车辆时，应立即打开大门让其进入， 其它车辆必须询问对方是否属于业务往来，且有和我厂相关人员预约， 检查询问确认车辆安全后，方可以开大门让其进入并登记于来访人 员、车辆出入登记表； 5.5.2 对外来车辆应礼貌请司机减速及在指定位置停放车辆，并在其进厂及 出厂时均应敬礼欢迎和送行； 5.5.3 摩托车和自行车应放置在指定地点，并放慢速度进入停车区，以防止 撞伤进出人员； 5.5.4 对本厂摩托车、自行车的外出，一定要核实驾驶人、车型、车牌、颜 色等是否相符，然后检查尾箱是否有公司物品，谨防车辆被盗及公司 物品流失。 5.5.5 除装成品货柜车外，其它任何车辆都不许靠近成品装卸区。所有进出 厂大门的车辆，必须在红线前停车进行登记、检查后方可开门放行。 5.6 保安纪律规定 5.6.1 值班员必须做到文明礼貌，热情大方，仪表端正，站岗时一律军姿态， 遇到厂部领导或进出车辆、客户，都要敬礼。同时，对车辆出入必须 有车辆指挥动作。动作要干净利落，标准无误。 5.6.2 完成上级交付的临时工作任务，以公平、公正、合理的态度对待任何 一位员工、任何一件事情。如遇突发事件要及时上报，以免事情扩大。 6.支援档 员工解聘及转岗程序 7.支持记录 放行条C-T 5.5R1 来访人员、车辆出入登记表C-T 5.4R1 文件名 第 5.6 章检查外来邮件/包裹管理程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 1 第 5.6 章 检查外来邮件/包裹管理程序 1.目的 为确保所有包裹/邮件的准确性，并确保无危险违禁包裹/邮件进入本厂区。 2范围 适用于全体职员工。 3职责和权限 保安组负责包裹/邮件检查，及负责通知收件人领取包裹/邮件，并做好 登记。 4程序 4.1 收件程序 4.1.1 保安须登记与本厂有业务往来之快运公司及所属工作人员资料。 4.1.2 所有外来包裹/邮件进入本厂区须由保安检查，确定其包装内物品、 所属部门及所属收件人姓名。 4.1.3 如有可疑包裹须第一时间控制送件人，并通知公司行政部处理。 4.2 检查程序 4.2.1 所有外来包裹在接收前须询问送件人关于包裹内物品。 4.2.2 电话询问收件人包裹内为何种物品，以确认该包裹内的物品确属本 厂。 4.2.3 如暂时不能联系收件人，则因根据该邮件/包裹形状、气味或其它 外部特征判断该邮件/包裹内的物品与送件人所持送件单或包裹陈 述的物品一致。 4.2.4 根据送件人送件单所列寄件人名地址判断寄件人是否为与本厂有业 务往来之客户或其它相关人员、单位。如送件单所列人名地址不详 或实际与本厂无任何业务关系，则将该包裹/邮件列为可疑物品处 理。 4.2.5 如有必要，可由安全负责人或请公安机关进行处理。 4.3 分发程序 4.3.1 保安在大门设立包裹/邮件放置区,并作标识。当班保安应对所有收 件包裹、信件、邮件和快递等经检查安全无误后，登记在包裹、 信件、快递检查记录上并签收。 4.3.2 保安员对接收到的包裹/邮件性质进行区分;如为公司函件,则立即电 话通知收件人来取;如为私人函件,则在通告栏通知,私人函件不得 带入厂区。 5.支持记录 包裹、信件、快递检查记录C-T5.6R1 文件名 第 5.7 章定期保安突击检查程序 文件编号 C-TPAT001 文件版次 00 檔版本 A 页码 1 / 1 第 5.7 章 定期保安突击检查程序 1目的 使本公司内一切安全事件得到及时检查和处理，最大程度地消除安全隐 患，防止恐怖活动的意外发生，确保工厂安全事宜。 2范围 适用于本公司所有的涉及安全的内部检查活动。 3职责和权限 3.1 行政人事部保安和相关责任部门负责