吉林省2015年证券从业资格《证券投资分析》：影响股票投资价值外部因素试题

吉林省吉林省 2015 年证券从业资格年证券从业资格证券投资分析证券投资分析：影响股票：影响股票 投资价值外部因素试题投资价值外部因素试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、_股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS 2、根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是_。 A上市公司对重大事项的及时公布 B实现市场信息的公开化 C交易各方要及时公布有关信息 D参与各方获得相等的权利和相对应的义务 3、下列不属于基金市场营销的特征的是_。 A服务性 B专业性 C系统性 D持续性 4、某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为 9.60 元，该公司发行前的净资 产为 19200 万元，总股本数为 12000 万股，则溢价倍数为_倍。 A4 B5 C6 D7 5、在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指 标进行对比，可以做出的判断不包括_。 A比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率 B确定该行业是否属于周期行业 C计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重 D该行业内的市场结构和分布 6、回售条款相当于债券持有人（） 。 A五条件出售给发行人的一张美式卖权 B同时持有发行人出售的一张美式卖权 C五条件向发行人购买的一张美式买权 D五条件出售给发行人的一张美式买权 7、计算投资组合的收益率最通用的方法是_。 A加权平均投资组合收益率 B投资组合复利收益率 C简单平均投资组合收益率 D投资组合内部收益率 8、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是_。 A经济性 B高效性 C安全性 D可靠性 9、质押式回购业务也可以称作_。 A开放式回购 B买断式回购 C封闭式回购 D卖断式回购 10、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（） 。 A远期合约 B期货合约 C金融远期合约 D金融期货合约 11、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则 为_。 A价格优先和时间优先 B平仓优先和时间优先 C价格优先和平仓优先 D申报优先和价格优先 12、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 13、_形式不属于自助委托。 A当面委托 B磁卡委托 C电脑自助委托 D远程终端委托 14、 （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发 展。 A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立 C国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D 证券法正式颁布并实施 15、对确认的资产评估结果有异议的，可以在接到通知书后_日内，向上一级 国有资产管理部门申请复议。 A5 B10 C15 D20 16、不同于方差对投资风险的衡量， （）使得基金管理发生了从过去的收益管理 模式向现代的风险管理模式的根本性转变。 A单因素模型 B多因素模型 CAPT 模型 DCPMA 模型 17、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说 法不正确的是_。 A应建立健全经纪业务的实时监控系统 B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C应在营业部采用统一的柜面交易系统 D应建立交易数据安全备份制度 18、_是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些 信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般 规律对未来进行预测。 A历史资料研究法 B调查研究法 C归纳与演绎法 D数理统计法 19、 证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公 司可以从事的客户资产管理业务不包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为单一客户办理集合资产管理业务 20、关于股东表决权，下列说法不正确的是_。 A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 21、销售业务流程控制的内容不包括_。 A制定完善的资金清算流程 B建立科学的基金产品评价体系 C制定投资人权益须知 D制定客户服务标准 22、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（） 。 A可转债 B抵押证券 C担保证券 D金融债券 二、多项选择题（每题的备选项中，有二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是_。 A剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 B流通受限的证券 C可转换债券 D股票 2、基金管理公司在申请获批 QD业务资格后，就可以向中国证监会报送 QD基金产品募集申请文件，并需要针对 QD基金的产品特性补充_等材料。 A介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料 B管理人与投资顾问签订的协议草案 C托管人与境外托管人签订的协议草案 D基金代销业务资格的证明文件 3、优点股票的特征包括_。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D一般无表决权 4、在我国，基金的会计核算由_负责。 A证券公司 B中国证券登记结算公司 C基金管理公司 D基金托管银行 5、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括 （） 。 A会员资格证明文件 B证券公司职工名册及身份证明 C经营证券业许可证 D营业执照(副本) 6、证券公司自营业务必须使用_。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金 7、在证券经纪关系中，证券经纪商是（） 。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 8、商业银行发行次级定期债务，须向_提出申请，提交可行性分析报告、招募 说明书、协议文本等规定的资料。 A中国证监会 B中国银监会 C中国保监会 D中国人民银行 9、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括 _。 A直销 B自销 C包销 D代销 10、下列关于有价证券的说法错误的是_。 A本身没有价值 B持有者可凭此获得一定的收入 C是实际资本的一种形式 D是分配和筹措资金的手段 11、对股票估值可采用的方法有_。 A市盈率法 B市净率法 C现金流折现法 D经济价值对息税折旧摊销前利润法 12、国有股股利收入依法纳入_预算，国家股股权可以转让，但转让应符合国 家制定的有关规定。 A国有资产经营 B中央财政 C地方财政 D国有资产管理 13、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止后（）个月内有效。 A3 B4 C5 D6 14、某商场在电视上做广告，声称其新进一批法国巴黎时尚服装，现正进行打 折优惠，消费者纷纷前往购买，后来消费者发现服装并非产自法国，而是由国 内厂家生产的，则该商场的行为是_。 A假冒他人注册商标行为 B虚假宣传行为 C伪造产地的行为 D正当广告宣传行为 15、关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有_。 A会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交 易权 B交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证 券交易 C交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的 基本单位 D会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现 16、商业银行申请基金托管资格，必须经（）审查批准。 A中国人民银行 B中国证券业协会 C中国银监会 D中国证监会 17、证券公司经营_，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。 A证券经纪 B证券投资咨询 C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D证券资产管理 18、证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券 市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证 券市场中介机构。下列哪几项属于证券市场中介机构_。 A证券公司 B证券登记结算机构 C证券服务机构 D证券业协会 19、下述_说法是正确的。 A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买 卖价差获利的经营行为。 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 20、目前，_等中国证监会规定的机构可以向中国证监会申请基金代销业务资 格，从事基金的代销业务。 A政策性银行 B商业银行 C证券投资咨询机构 D证券公司 21、道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括_。 A工业股价平均数 B