吉林省2015年下半年基金从业：利率期限结构理论模拟试题

吉林省吉林省 2015 年下半年基金从业：利率期限结构理论模拟试年下半年基金从业：利率期限结构理论模拟试 题题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 2、申购赎回 ETF 采用_方式。 A金额申购 B份额申购 C金额赎回 D份额赎回 3、前台业务系统可分为_。 A自助式前台系统 B前台管理业务系统 C辅助式前台系统 D前台信息业务系统 4、证券买卖价差在交易实现的_就可以确认。_ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日 5、场外认购的 LOF 基金份额注册登记在_。 A中国结算公司的证券登记结算系统 B中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 6、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段 7、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 8、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。 A备兑权证通常会增加股份公司的股本 B备兑权证通常不会增加股份公司的股本 C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票 D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票 9、_是基金投资运作的具体执行部门。 A投资部 B研究部 C交易部 D投资决策委员会 10、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。 A投资风险 B市场风险 C系统性风险 D经营决策风险 11、根据中国证监会_，证券投资基金拟在 2007 年 7 月 1 日起实施新会计准 则。 A：证券投资基金法 B：关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知 C：中华人民共和国证券法 D：证券投资基金销售管理办法 12、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是_。 A基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产 归基金管理人所有 B基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产 C因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份 额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 13、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进 行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 14、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之 涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 15、申请基金从业人员资格者，必须年满_周岁。 A：18 B：19 C：20 D：21 16、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本， 且不低于_万元人民币。 A1000 B1200 C2000 D3000 17、通过处理客户投诉，基金销售机构可以_。 A从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B改善和提升基金销售机构的服务水平 C通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D通过妥善处理，再次赢得客户 18、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 19、_可采用不同币种申购基金份额。 AQDII 基金 B境内 ETF 基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 20、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。 A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 征收营业税 B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 征收企业所得税 C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 不征收企业所得税 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定 不征收营业税 21、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A基金份额净值 B基金市场供求关系 C基金发行时的面值 D基金发行时的价格 22、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一 种_形式。 A投资 B负债 C融资 D资产 23、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理能力 B从业经历 C基金业绩 D操作风格 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。 A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值 B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C可以视为基金收益率的一种近似计算 D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 2、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、 会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：30 B：60 C：90 D：120 3、下列选项中，_不是国际证监会证券监督的目标。 A保护投资者 B保护证券市场的公平、效率和透明 C降低系统性风险 D提高证券收益 4、债券利息支出属于公司的_。 A费用范围 B营销经费 C直接成本 D利润 5、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指_。 A较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 B较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 C较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 D买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 6、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经_核 准后予以公告，同时报中国证监会。_ A：基金上市的证券交易所 B：基金份额持有人大会 C：中国人民银行 D：证券业协会 7、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。 A实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币 B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的 金融机构，财务稳健，资信良好 C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与 中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并 保持着有效的监管合作关系 D最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 8、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。 A：运作方式 B：法律形式 C：投资理念 D：投资目标 9、基金托管人应当履行的职责包括_。 A安全保管基金财产 B开设基金财产的资金账户和证券账户 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D依法募集基金 10、通常，虚拟资本以_的形式存在。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券 11、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_ A：每日 B：每 3 个交易日 C：每周 D：每个会计年度 12、零息债券以_面值的价格发行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 13、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币 C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金 B营运资金 C自有资本 D银行贷款 15、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括 _。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构 D资产评估机构 16、我国股票价格指数不包括_。 A沪深 300 指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 17、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是_。 A现金比例变化法 B证券比例变化法 C成功概率法 D二次项法 18、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份 5% 以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归_所有。 A公司 B该股东 C董事会 D国家 19、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此 引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 20、对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 21、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。 A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种 B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标 22、关于股票分割与合并，以下说法正