四川省基金从业资格：证券投资基金基金管理人试题

四川省基金从业资格：证券投资基金基金管理人试题四川省基金从业资格：证券投资基金基金管理人试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、在_方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况 承担任何责任。 A：自销 B：代销 C：承销 D：包销 2、债券的久期是指_。 A债券本息支付的加权平均期限 B债券的票面到期时间 C债券的付息周期 D债券的价格波动 3、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价 4、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意 向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 5、以下属于金融远期合约的有_。 A远期外汇合约 B远期利率协议 C远期股指合约 D远期货币合约 6、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。 A 证券投资基金销售管理办法 B 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 C 证券投资基金销售人员执业守则 D 证券投资基金托管资格管理办法 7、基金管理公司内部控制制度由_组成。 A内部控制大纲 B基本管理制度 C部门业务规章 D业务操作手册 8、下列关于 ETF 份额的上市交易，正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 5%，从上市次日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为 0.001 元 D买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以全部申报卖出 9、对基金的分析和评价应当遵循_原则。 A长期性 B全面性 C一致性 D客观公正性 10、基金托管人对所托管的基金应当以_为会计核算主体。 A基金 B基金托管人 C基金管理人 D基金份额持有人 11、下列职权中，应该由股东会行使的是_ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金 13、目前我国的基金会计核算已经细化到_。 A时 B日 C周 D月 14、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。 A偏保守的平衡资产配置 B偏进取的平衡资产配置 C长期投资的权益投资工具 D固定收益工具 15、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有_。 A普通股的收益要小于基金 B股票的收益是不确定的 C证券投资基金的收益要高于债券 D基金投资的风险大于债券 16、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 17、下列说法不正确的是_。 A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基 金的投资人 B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 D基金托管人是开展基金一切活动的中心 18、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人 19、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。 AETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与 ETF 一级市场的交易 CETF 赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF 二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 20、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。 A认购权证和认沽权证 B价内权证和价外权证 C美式权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证 21、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足_。 A基金募集份额总额不少于 2 亿份 B基金募集金额不少于 2 亿元人民币 C基金份额持有人不少于 1000 人 D中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 22、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.23 元，假设每份基金分配 0.05 元收 益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。_ A：1.16 元 B：1.28 元 C：1.23 元 D：1.18 元 二、多项选择题（每题的备选项中，有二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为 2.634 元，该 基金份额净值为 2.300 元，份额累计净值为 2.795 元，则该交易_。 A为折价交易，折价率为 5.76% B为折价交易，折价率为 12.68% C为溢价交易，溢价率为 14.52% D为溢价交易，溢价率为 6.11% 2、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组 织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司 规范运作，维护基金份额持有人的利益。 A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 3、国家股、法人股等是按_来划分的。 A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行 4、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_。 A估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 B估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当 参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值 C估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参 考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允 价值 D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的 市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 5、基金定期报告中需要进行审计的是_。 A基金年度报告 B基金季度报告和半年度报告 C基金半年度报告和年度报告 D基金季度报告、半年度报告和年度报告 6、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。 A政府债券的发行主体是政府 B公司债券的发行主体是股份公司 C凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 7、基金注册登记机构的主要职责有_。 A负责基金份额登记，确认基金交易 B建立并保管基金投资者名册 C建立并管理投资者基金份额账户 D发放红利 8、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 9、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C365 D397 10、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。 A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资 产的合约 B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在 将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期) 享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约 D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间 内定期交换现金流的金融交易 11、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是 _。 A基金公会 B基金业委员会 C基金销售委员会 D基金公司会员部 12、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 13、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况 分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 14、以下不属于投资组合公告的披露事项的是_ A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面 值合计 B：债券市价(不含国债)合计 C：国债、货币资金合计 D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前 10 名股票明 细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%) 15、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的 有_。 A交易密码修改 B设置分红方式 C基金转托管 D交易账户开户 16、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。 A会计分期细化到周 B会计分期细化到月 C会计主体是证券投资基金 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 17、开放式基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以 延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10 天 B10 个工作日 C20 天 D20 个工作日 18、以下关于 LOF 基金份额的说法正确的有_。 ALOF 基金份额是分系统登记的 B登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能 申请赎回 C登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接 申请赎回 D基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或 拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨 系统转托管 19、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者 进行短期投资_ A：股票基金 B：混合基金 C：货币市场基金 D：主动型基金 20、截至 2008 年 2 月，我国已有_家境外机构获得 QFII 资格，另有_家金融 机构成为 QFII 托管行