四川省2015年上半年证券从业资格《证券市场》：股票类型模拟试题

四川省四川省 2015 年上半年证券从业资格年上半年证券从业资格证券市场证券市场：股票类：股票类 型模拟试题型模拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、关于招股说明书，下列说法错误的是_。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米295 毫米(相当于标准的 A4 纸规格) D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万 元为单位 2、基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 3、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发 售。 A3 B6 C9 D12 4、客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是_。 A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转 资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 5、_重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了 现行的询价制度。 A 证券发行与承销管理办法 B 首次公开发行股票并上市管理办法 C 上市公司证券发行管理办法 D 公司法 6、通常，在金融期权交易中， （）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证 金。 A期权买卖双方均 B期权买卖双方均不 C期权购入者 D无担保期权出售者 7、全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 8、偏股型基金中股票的配置比例一般为（） 。 A30%40% B70%90% C40%60% D50%70% 9、记名股票必须置备股东名册，其中_不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所 B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号 D各股东可以卖出股票的日期 10、在二级市场的净值报价上，ETF 每（）发布一次基金份额参考净值 （IOPV） 。 A15 秒 B30 秒 C1 分钟 D1 小时 11、目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。 A结构化金融衍生工具 B金融期权 C金融期货 D金融互换 12、根据证券法规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（） 。 A最近 3 年无重大违法行为 B最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50%以上的情形 C最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利 润的 30%。 D最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% 13、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响 的是（） 。 A米勒模型 B破产成本模型 CMM 模型 D代理成本模型 14、以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B税收考虑 C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 15、对契约型基金认识正确的是_。 A又称为单位信托 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D依据基金公司章程营运基金 16、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（） 。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 17、下列选项的哪种情况，可以进行零数委托_。 A卖出股票 B买入股票 C买卖任何证券 D买入记账式国债 18、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是_。 A招股意向书 B招股说明书 C上市公告书 D定期报告文件 19、证券“存管”服务是_为_提供的。 A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机构，证券公司 C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者 20、如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 40，则转换价格为 _元。 A5 B25 C50 D100 21、权证从内容上看具有（）的性质。 A股权 B债权 C存托 D期权 22、M 日的乖离率=_。 A(当日收盘价-N 日移动平均价)N 日移动平均价100% B(当日开盘价-N 日移动平均价)N 日移动平均价100% C(当日收盘价-N 日移动总价)N 日移动平均价100% D(当日收盘价-N 日移动平均价)N 日移动价100% 23、_不是有价证券的特征。 A期限性 B固定性 C风险性 D收益性 24、上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前 5 个工作日，应通 过会籍办理系统报备的材料不含_。 A丸集合资产管理计划托管机构名称 B集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C集合资产管理计划说明书 D经办人信息 25、根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A 股单 笔买卖申报数量应当_。 A不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元人民币 B不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 C不低于 100 万股，或者交易金额不低于 600 万元人民币 D不低于 150 万股，或者交易金额不低于 900 万元人民币 26、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册 资本的_。 A10% B15% C20% D25% 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是_。 A第 1 号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第 1 号准则 是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露 B若第 1 号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际 情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说 明 C若发行人有充分依据证明第 1 号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、 商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害 公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 D在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用 相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保 持文字简洁 2、发现客户有多种方法，通过客户介绍客户的方法称为_。 A缘故法 B介绍法 C直接法 D陌生法 3、 公司法中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司 运作效率的具体内容包括_。 A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内 部管理机制 B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约， 细化董事会会议制度和工作程序 C强化监事会作用 D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 4、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报 告期间终止日距上市交易日不得超过_。 A30 日 B60 日 C90 日 D120 日 5、服务质量的评价因素主要包括_。 A过程质量 B输出质量 C物理质量 D相互接触质量和合作质量 6、关于系统风险 值，下列说法正确的有（） 。 A当1 时，投资组合的系统风险高于市场风险 B当1 时，投资组合的系统风险小于市场风险 C当=1 时，投资组合的系统风险与市场风险相当 D一个成功的市场选择者能够在市场高涨时降低组合的值，在市场低 迷时提高值 7、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（） A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B足额交存交易资金 C可全权委托经纪商代理交易 D接受交易结果 E履行交割清算义务 8、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（） A产生最大成交量 B最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C买方申报或卖方申报至少有一方全部成交 D买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖 出申报价位 E卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买 入申报价位 9、用于法人配售的股票不得多于发行量的_，一般不少于_万股。 A75 100 B65 50 C75 50 D65 100 10、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前_个交易日 公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A5 B10 C30 D60 11、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报相关机构备案。 A5 个工作日 B10 个工作日 C5 日 D10 日 12、 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金 额的（） 。 A2% B3% C4% D5% 13、关于证券投资基金业务，下列说法正确的有_。 A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 D基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行基金注册登记、核算 与估值、基金清算和信息披露等业务 14、财务报表被出具（）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监 事会及注册会计师对强调事项的详细说明。 A带强调事项段的有保留审计意见 B有保留审计意见 C带强调事项段的无保留审计意见 D带说明事项段的有保留审计意见 15、基准比较法在实际应用中存在的问题有（） 。 A要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困 难 B公开的市场指数并不包含现金余额 C基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化 D基金经理常有与基准组合比赛的念头 16、我国银行间债券市场的主要职能有_。 A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 C开展经中国证监会批准的业务 D办理外汇交易的资金清算、交割 17、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他 证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D5 18、企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件（） 。 A具备良好的公司治理机制 B资本充足率不低于 10% C风险监管指标符合监管机构的有关规定 D最近 3 年没有重大违法、违规行为 19、下列关于 ETF 申购和赎回的原则的说法中，正确的是_。 A场内申购赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式 B场外申购采用份额申购、份额赎回的方式 C场外申购赎回 ETF 时，申购对价、赎回对价为现金 D申购、赎回申请提交后不得撤销 20、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A根据保证金数量规定持仓限额 B根据不同的会员规定不同的持仓量 C根据不同的客户规定不同的持仓量 D根据不同的经济环境规定不同的持仓量 21、我国基金交易佣金为成交金额的_，不足 5 元的按 5 元收取。 A0.20% B0.25% C0.30% D0.35% 22、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文 件的_天之内。 A2 B3