国信集团建设项目管理办法

青岛国信发展（集团）有限责任公司 建设项目管理办法（暂行） 2010 年 12 月 2 目录 第一章 总则1 第二章 管理体系及职责1 第三章 设计管理2 第四章 安全生产管理4 第五章 质量管理4 第六章 进度管理5 第七章 投资管理6 第八章 竣工验收7 第九章 档案管理8 第十章 信息管理9 第十一章 附则10 3 第一章 总则 第一条第一条 为加强集团建设项目管理，健全集团建设项目管 理机制，提升对建设项目的管控能力，促进建设项目管理的科学 化、制度化、规范化，根据中华人民共和国建筑法、 建设项目 管理规范等国家、省、市有关法律法规的要求，结合实际情况， 制定本办法。 第二条第二条 本办法所称建设项目是指需经政府批复或已由集 团批准实施的新建、改建、扩建工程，适用于集团及全资和控股 子公司（以下简称“项目法人”）。对于地铁项目建设，应根据政府 与集团的职责界定或有关约定执行本办法的相关条款。 第三条第三条 集团项目建设实行项目法人负责制，由集团与项 目法人签订项目建设责任书。 第二章 管理体系及职责 第四条第四条 集团成立建设项目管理领导小组（以下简称“领导 小组”），由集团总经理任组长，集团相关领导为成员。领导小组 的职责是： （一）对集团建设项目进行宏观领导和管理； （二）负责批准建设项目管理团队组建方案； （三）负责批准建设项目总控计划书； （四）负责项目年度投资计划、年度资金使用计划、年度进度 计划、重大设计变更、概算调整及其他重大事项的审核、研究， 4 按政府或集团的规定经相关会议决定后组织实施。 第五条第五条 领导小组下设建设项目管理办公室（以下简称“建 管办”），设在实业发展部。由集团分管领导和实业发展部、规划 发展部、预算财务部、法律审计部、项目法人等部门或单位的负 责人组成，主任由集团分管领导担任，副主任由实业发展部负责 人担任。建管办的职责是: （一）执行领导小组的决议，负责日常协调管理工作； （二）审查建设项目总控计划书，上报领导小组批准并监督 实施； （三）审查建设项目年度投资计划、年度资金使用计划、年度 进度计划、重大设计变更、概算调整及其他重大事项，上报领导 小组审议； （四）参与建设项目相关手续、程序及政府有关方面的协调 工作； （五）依照批准的总控计划书，根据项目建设过程实施和竣 工决算等情况，对项目建设进行评价。 第六条第六条 实业发展部的相关职责： （一）监督建设项目的实施过程，负责对投资、进度、质量、 安全等情况进行督查，协助解决建设过程中的问题； （二）负责建设项目信息统计和报送工作； （三）参与建设项目竣工验收。 第七条第七条 法律审计部的相关职责： （一）审核监督招投标工作执行情况，配合项目法人参与招 投标工作； 5 （二）审查合同的签订情况，协助项目法人处理合同执行过 程中出现的问题，并应项目法人要求提供法律服务； （三）负责审查工程决算，参与工程建设中的各项审计工作。 第八条第八条 预算财务部的相关职责： (一)指导审核项目融资方案，申领财政项目资本金，组织 建设项目融资； (一)审核建设项目月度资金计划，统一协调安排资金； (一)指导项目法人财务部门参与合同联签，做好税收筹划； (一)拨付建设项目资金并监督执行。 第九条第九条 项目法人的职责： （一）对建设项目的报批报建、资金使用、工程建设直至交付 使用全过程负责，并承担相应的风险责任； （二）负责提出项目管理团队组建方案，并上报领导小组批 准； （三）负责办理建设用地规划许可证、消防、安全评价、环境 评价、能源评价、地震评价、立项、建设工程规划许可证、施工许 可证等各项相关手续，以及建设项目实施、竣工验收等全部工作； （四）负责按要求组织招标，选定符合法律及规定条件的工 程总承包、建设监理、勘察测绘、咨询、设计、供应、施工等单位， 并签订合同执行； （五）负责组织编制建设项目总控计划书。总控计划书将作为 集团对项目法人单位进行监督、考核的主要依据，非特殊情况不 得随意调整。如因外部客观因素确需调整，需由项目法人单位提 6 出申请，报领导小组批准后调整实施； （六）负责建设场地的“三通一平”，落实外部协作和配套条件； （七）负责编制年度投资和资金使用计划，报领导小组和集 团相关会议审批后执行； （八）负责勘察、咨询、设计、采购、施工、调试、验收全过程 的管理，制定和贯彻实施“四大控制”的组织和技术措施，及时解 决建设过程中出现的技术、质量、合同执行等问题，确保实现控 制目标； （九）在项目建设中严格执行国家、地方、行业、集团的各项 规章制度和标准规范，落实安全生产“三同时”； （十）负责组织专业验收、中间验收、竣工验收； （十一）会同集团财务部门制定项目融资方案，具体实施项 目融资； （十二）组织编制竣工决算和竣工验收报告； （十三）按照政府有关部门及集团的要求，及时准确报送建 设项目信息； （十四）负责处理项目建设中与政府、相关部门的协调工作 和配合事项； （十五）按照合同要求组织对参建单位进行考核、奖惩。 第三章 设计管理 第十条第十条 项目法人是建设项目设计管理的责任主体，应建 7 立项目设计管理体系，制订相应的设计管理程序，对建设项目设 计过程进行有效配合与管理，确保项目设计满足规定的要求。根 据建设项目的不同情况，由领导小组或建管办参加设计方案与 设计文件的审查工作。 第十一条第十一条 项目法人应依据政府相关部门的批复意见以及 相关设计标准进行设计管理。在批准的估算和概算控制范围内， 以及施工周期可行的前提下，对设计阶段、交底阶段、优化阶段 等全过程进行管理与控制。 第十二条第十二条 项目法人在设计实施过程中，应制定工作计划， 确定责任人、进度控制点、质量控制点、审核人员等内容，确保 设计进度及质量控制。并通过设计深化与优化，对项目费用实施 有效控制。 第十三条第十三条 项目法人应对所有设计输入进行控制和评审， 确保设计输入充分性与合理性。设计输出时，必须对所有的设计 基础数据和资料进行检查和验证。 第十四条第十四条 设计变更管理应本着尽量减少、严格控制以及 经济核算的原则进行。除重大设计变更以外的一般设计变更，由 项目法人审批。 第十五条第十五条 重大设计变更是指变更初步设计原则、变更系 统方案和主要结构布置，影响到工程质量、安全、环保和其他公 众利益，涉及到国家强制性标准的设计变更以及单项工程造价 增加50万元人民币以上的设计变更。重大设计变更应报建管办 审核并按程序上报领导小组、市政府有关部门审批。 8 第四章 安全生产管理 第十六条第十六条 集团与各项目法人签订年度安全生产目标责任 书，由实业发展部按照集团安全生产管理规定（暂行），对项 目法人安全生产工作进行督查考核。 第十七条第十七条 项目法人是建设项目安全管理的责任主体，应依 法依规落实安全生产责任制，建立和完善各项安全生产管理制 度，分解责任目标,并组织落实。 第十八条第十八条 项目法人应依法依规进行全员安全教育培训（含 外来务工人员），确保做到持证上岗。 第十九条第十九条 项目法人应定期组织并负责督促监理、施工等单 位进行安全生产检查，做好记录并备案。 第二十条第二十条 项目法人要严格审查施工单位资质，并与之单独 签订安全生产协议,明确双方责任，对其安全生产工作进行考核。 第二十一条第二十一条 工程建设中发生安全生产事故后，项目法人要 按照国家、行业、地方和集团的各项规定，及时报告，配合调查 并负责善后相关事宜处理。 第五章 质量管理 第二十二条第二十二条 项目法人是建设项目质量管理的责任主体， 应建立完整的质量管理体系，强化各项质量管理制度的执行和 落实。实业发展部负责组织审查和监管工作。 第二十三条第二十三条 项目法人应根据项目建设责任书设定的项目 9 建设质量指标和要求，制定质量指标控制计划或方案，明确关键 控制点（关键部位、关键工序），采取有效措施加以实施。 第二十四条第二十四条 项目法人在质量管理方面的主要任务： （一）应坚持“质量第一，预防为主”的方针，按照计划、执行、 检查、处理的循环工作方法，加强事前预控、事中监控、事后验 控，持续改进质量管理工作； （二）必须严格执行国家、行业的质量法律法规、质量验收规 程规范以及集团相关文件的要求； （三）组织或督促参建单位按照国家、行业等有关规定进行 质量过程控制、报检、验收，对工程质量评审结果进行核查确认； （四）组织质量检查，监督落实整改情况，并将检查及整改情 况进行备案。 第二十五条第二十五条 一旦发生质量事故，项目法人应严格按照国 家、行业、地方及集团的有关规定进行处理。 第六章 进度管理 第二十六条第二十六条 项目法人是建设项目进度管理的责任主体， 对项目全过程的进度计划与进度控制进行管理。建管办及集团 相关部门负责进行审查和监管工作。 第二十七条第二十七条 项目法人应建立完善的进度控制体系，力争 做到工期科学合理、计划协调统一、施工调度得力、进度均衡理 想，认真组织好工程建设。 第二十八条第二十八条 项目法人应及时、科学、合理地编制项目进度 10 总控计划和年度进度计划，一次性统筹安排，分年、分步实施。 进度计划应附有横道图和网络图，说明详细的形象进度和关键 节点。计划经建管办审查并报领导小组审核后，作为依据进行绩 效考核。计划一经批准，除特殊情况外，原则上不予调整。 第二十九条第二十九条 项目法人应以批准的进度计划和阶段目标计 划作为进度控制的核心，通过与工程进度有关的外部条件的协 调和控制，确保各项工作有序进行，并评估进度计划实施与控制 的效果。当各级进度计划出现偏差时，应及时报告并按程序调整 进度计划。 第三十条第三十条 项目法人应加强工程进度管理，及时向建管办 反馈工程进度信息。若重大工程形象进度和关键节点进度计划 未能按期完成，应及时将原因及解决的措施书面上报建管办。 第三十一条第三十一条 项目法人应定期对各施工单位的进度计划进 行检查与考评，及时发现进度管理中的问题，提出限期整改措施 并负责监督实施。 第七章 投资管理 第三十二条第三十二条 项目法人是建设项目投资控制的责任主体， 对项目可行性研究、初步设计、工程招投标、设备材料的采购、 工程建设、试运营等项目实施阶段进行投资控制。建管办及集团 相关部门负责进行审查和监管。 第三十三条第三十三条 项目法人组织编制投资估算，报经领导小组、 政府主管部门进行审核或批准。经批准确定的投资估算，原则上 11 是项目投资的最高限额。 第三十四条第三十四条 项目法人应以批复的投资估算为依据编制初 步设计概算，报领导小组、政府主管部门进行审核或批准。初步 设计概算一经批准，即作为项目投资控制的主要依据，须认真执 行与实施。 第三十五条第三十五条 项目法人按照批复的初步设计概算，组织编 制施工图预算（或招标控制价）。施工图预算（或招标控制价）应 严格控制在初步设计概算之内。 第三十六条第三十六条 在项目开工准备阶段，项目法人应编制项目 总投资计划与年度投资计划，报领导小组审核和集团相关会议 批准后实施。 第三十七条第三十七条 对初步设计概算的调整，由项目法人提出书 面申请，上报领导小组、政府主管部门审核或批准后方可进行， 并作为编制工程决算的依据。 第三十八条第三十八条 项目法人应加强工程进度款和竣工结算的管 理工作，严格执行有关的规章制度。在进行工程付款和结算时， 项目法人应认真履行相关部门审查会签程序，并按照集团资金 计划管理办法的相关规定执行。 第八章 竣工验收 第三十九条第三十九条 项目竣工验收按专业验收和竣工验收两个阶 段进行。建设单体工程完成设计文件及合同约定的各项内容后， 由项目法人按照工程竣工验收备案程序及国家、行业的有关规 12 定，进行消防、规划、环保、安检等专业验收。 第四十条第四十条 专业验收完成后，达到竣工验收条件时，项目法 人应按照国家及行业规定，及时组织竣工验收。 第四十一条第四十一条 项目竣工验收完成后，项目法人应及时组织 编写验收备案报告，并附各验收部门的认可文件或准许使用文 件报送建管办备案。 第四十二条第四十二条 对建设项目所在地或行业竣工验收另有专门 规定的，工程竣工验收还需从其规定执行。 第四十三条第四十三条 对使用政府财政性资金的项目，在具备验收 条件后，由项目法人提交竣工验收申请报实业发展部，由实业发 展部按照青岛市政府投资重点项目竣工综合验收暂行办法的 规定，报请市发改委组织验收。 第九章 档案管理 第四十四条第四十四条 项目法人是建设项目工程档案管理的责任主 体，负责现场的资料管理、收集、整理、归档，确保工程项目资料 的及时、完整、正确和安全。对项目工程档案管理的检查和考核 工作，按照集团绩效管理暂行办法的规定，由集团绩效管理办 公室会同实业发展部组织进行。 第四十五条第四十五条 项目法人应组织、督促各参建单位做好文件 资料的管理与归档工作。档案（包括声像）的整理与归档，应按照 国家、省、市的相关规定及市档案馆、市城建档案馆的要求进行。 13 第四十六条第四十六条 项目档案管理工作，应做到专人负责、制度完 善、责任明确、资金到位、场所安全、资料集中、设施配套、信息 储存电子化。 第四十七条第四十七条 项目竣工移交时，现场的工程档案应按相关 规定和要求及时进行移交。 第十章 信息管理 第四十八条第四十八条 项目法人应建立信息报送制度，指定信息报 送部门，确定信息报送人员，负责本单位工程信息的组织上报等 工作。 第四十九条第四十九条 项目法人应对项目信息的及时性、准确性负 责，不得瞒报、谎报、迟报、虚报。实业发展部负责项目信息报送 的监督管理，对报送数据进行核实、检查，并按要求上报集团、 政府有关部门。 第五十条第五十条 固定报表的报送 （一）月报。每月 5 日前根据集团相关要求报送上月的项目 进展情况报告及台帐表格，包括存在的问题及拟采取的有关措 施等。 （二）年报。每年第一个月的 15 日前根据集团要求报送上年 的项目进展情况及附件表格，包括投资完成情况、存在的问题及 采取的措施等。 另外，市重点项目还需每月 1、11、21 日报送上一旬项目进 展、投资完成、招投标、概算调整、资金到位及使用等情况。 14 第五十一条第五十一条 项目法人还应根据市有关部门或集团的要求， 报送在建项目的其他相关信息。 第十一章 附 则 第五十二条第五十二条 建设项目的绩效考核工作，由集团绩效管理 委员会按照绩效管理暂行办法进行。 第五十三条第五十三条 建设项目的监察工作，由党群工作部按照建 设项目纪检监察管理办法进行。 第五十四条第五十四条 本办法由集团实业发展部负责解释。 第五十五条第五十五条 本办法自印发之日起实行。 15 附件： 总控计划书编制基本要求 总控计划书是项目建设的指导性文件，是工程建设的纲领 和项目监管、考核、评价的基本依据。其编写要求以批准的可行 性研究报告、总体设计或初步设计为依据，在坚持项目建设程序 的基础上，按照工程项目的特点，运用统筹法和网络分析以及目 标管理等现代管理方法，对整个建设工作做出全面部署。 总控计划书应按照项目的投资规模大小分类进行编写，投 资额一个亿及以上的项目为第一类，投资额一个亿以下的项目 为第二类。第一类项目总控计划书的审批程序为论证、审核、备 案；第二类项目总控计划书的审批程序为审核、备案。 第一类项目总控计划书分两个阶段进行编写，第一阶段为 项目前期阶段，提交时间为项目建议书或可行性研究批复两个 月以内（如果是在有形市场取得土地的项目，可在土地合同签订 后两个月以内提交）；第二阶段为项目实施阶段，提交时间为确 定总承包单位后两个月以内。第二类项目总控计划书提交时间 为确定总承包单位后两个月以内。 项目法人应依据批准的总控计划书，组织、督促参建单位按 照项目专业进一步编制二级、三级网络计划，并监督实施。 16 第一类项目总控计划书编制提纲 （一）第一阶段 第一节 项目建设依据 第二节 项目概况 介绍建设规模、建设方式、建设进度、总投资、经 济效益、资金来源等。 第三节 项目建设的指导思想 第四节 建设总目标 1、项目建设总目标 包括总工期及质量、安全、投资控制目标等。 2、项目总体进度安排及关键控制点 各项手续办理的计划和进度情况，明确表述里程碑事件和关 键控制点等。 第五节 项目建设的管理模式 项目法人的确定、监理公司的确定、总承包公司的选择，职 责分工，各参建单位的主要职责等。 第六节 招投标情况（含采购） 招投标、设备材料采购等的安排情况。 第七节 设计工作安排 1、设计管理及协调 2、主要内容 主要设计任务。 3、设计分工 17 设计单位的选择安排、要求等。 4、设计进度安排 设计资料交付进度，设计条件的落实时间，设计资料的审查、 审批安排等。 （二）第二阶段 第一节 投资及建设资金安排 安排原则、管理方式、资金筹措方式等，并附投资构成及资 金来源表、投资分年度安排表。 第二节 进度控制 1、进度控制的组织管理 明确管理层次、模式、方式等。 2、进度控制的原则 如何正确处理进度、安全、质量、投资之间的关系。 3、进度控制的措施 编制进度控制计划；横道图和网络图，附有详细的形象进度 说明；事前预控、事中控制、事后分析的措施；优化施工方案，保 证施工进度的措施等。 第三节 质量控制 包括对设计、采购、施工的控制要求。 1、质量控制的组织管理 管理层次、模式、方式等。 2、质量控制的目标 按有关标准规范分别对设计、采购、施工提出目标要求。 3、质量控制的原则 18 按照职责分工，各级质量管理部门、人员的职责要求。 4、质量控制的内