天津2016年证券从业《金融市场》：直接融资汇总考试试题

天津天津 2016 年证券从业年证券从业金融市场金融市场：直接融资汇总考试试：直接融资汇总考试试 题题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、T 日交易后（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 2、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_。 A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债 务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日 C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公 司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向 证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券 3、证券市场上最重要的中介机构是_。 A会计师事务所 B证券公司 C资产评估事务所 D投资咨询公司 4、如果证券 A 的投资收益率等于 7%、9%、10%和 12%，且可能性大小是相同 的，那么，证券 A 的期望收益率等于（） 。 A1.2% B1.8% C9.0% D9.5% 5、以下不属于大势指标的是_。 AADL BADR CKDJ DOBOS 6、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（） 。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的年收益率 7、基本分析主要适用于_。 A周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要 求不高的领域 B短期的行情预测 C预测精确度要求高的领域 D周期相对比较短的证券价格预测 8、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%或_确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价 9、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少_ A现金分红 B增发新股 C送股 D配股 10、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人 民币。 A1 B2 C3 D4 11、可转换债券都具有的双层的特征是_。 A债券和股权 B债券和期权 C权证和债权 D股权和期权 12、破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要 求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份 比例分配。 A公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务 B公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款 C公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款 D公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务 13、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（） 。 A该证券上一交易日的最后一笔成交价 B当日该证券的第一笔成交价 C当日该证券的第一笔买入委托价 D当日该证券的第一笔卖出委托价 14、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露 一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 15、进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反 映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类_为代表的非标准交 易大量涌现。 A奇异型期权 B巨灾衍生产品 C天气衍生金融产品 D能源风险管理工具 16、下列不属于部门规章的是_。 A 上市公司收购管理办法 B 上市公司证券发行管理办法 C 证券发行与承销管理办法 D 证券法 17、_的出现标志着现代证券组合理论的开端。 A 证券投资组合原理 B资本资产定价模型 C单一指数模型 D 证券组合选择 18、集合竞价确定成交价的原则是（） 。 A价格优先原则 B时间优先原则 C价格优先和时间优先原则 D最大成交量原则 19、 （）需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理 在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。 A现金比例变化法 D成功概率法 C二次项法 D双贝塔方法 20、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保 物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C5 D10 21、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（） 。 A私募基金和公募基金 B上市基金和不上市基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 22、证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过_的前 3 只证券，要公布 其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及其成交金额。 A5% B7% C10% D15% 23、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是_。 A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划，开立 1 个专用证券账户 B信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户 C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证券账户 D全国社会保障基金每设立 1 个投资组合，开立 1 个证券账户 24、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C发行证券的公司 D证券公司 25、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承 销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登 （）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A 发行公告 B 招股说明书 C 招股说明书摘要 D 招股意向书 26、_在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户 征信、签约、开户等业务操作。 A业务执行部门 B业务决策部门 C董事会 D分支机构 27、股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的 _。 A6% B8% C5% D10% 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、关于无面额股票，下列阐述正确的有_。 A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中 所占比例的股票 B无面额股票又称为比例股票或份额股票 C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D我国的公司法允许发行无面额股票 2、在我国，基金自_年启动了信息披露的 XBRL 工作。 A2006 B2007 C2008 D2009 3、下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法_。 A在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权 证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相 应的权证数量 B配股认购于 R+1 日开始，认购期为 5 个工作日 C配股缴款结束后(即 R+7 日)，公司股票及其衍生品种恢复交易 D如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并根据 配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户 4、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人。 A1 B2 C3 D4 5、我国基金管理公司可以采取的组织形式包括_。 A无限责任公司 B有限合伙企业 C有限责任公司 D股份有限公司 6、交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票 名称前冠以_。 AST B*ST CPT D*PT 7、关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。 A要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发 出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明 收购价格、数量及要约期间等收购条件 B要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主 动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购 要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 C要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的 条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股 票，收购人支伺资金，达到收购的目的 D要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发 生的收购行为 8、可以发行金融债券的机构有_ A政策性银行 B商业银行 C企业集团财务公司 D地主政府 9、下列有关内部收益率的描述，错误的是_。 A是能使投资项目净现值等于零时的折现率 B前提是 NPV 取零 C内部收益率大于必要收益率，有投资价值 D内部收益率小于必要收益率，有投资价值 10、按照规定公式，若要计算会员 T 日结算头寸余额，可能涉及_项目。 AT 日存款 BT 日提款 CT+1 日存款 DT+1 日提款 11、年度报告扉页中的重要提示不包括_。 A管理人和托管人的披露责任 B管理人管理和运用基金资产的原则 C投资风险提示 D年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示 12、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。 A网络公示制度 B发行审核制度 C保荐人制度 D连带责任制度 13、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确 的有_。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案 14、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人 5%以 上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、 发行人的_。 A职能部门 B分公司 C控股子公司 D参股子公司 15、信息披露文件的责任主体主要包括_等几类。 A发行人及公司发起人 B证券公司 C发起人的重要职员 D注册会计师、律师、评估师等中介机构 16、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复 同意后_个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 A3 B5 C15 D30 17、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有_。 A证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、 可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用 交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托 相应维护客户信用证券账户的明细数据 B证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认 购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息 C登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券 公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据 D证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其 对应市值的计算 18、对重置成本进行估算时，_是指按资产成本的构成，把以现行市价计算的 全部购建支出按期计入成本的形式，将总成本区分为直接成本和间接成本来估 算重置成本的一种方法。 A直接法 B功能价值法 C物价指数法 D间接法 19、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是_。 A上市证券 B公募证券 C私募证券 D非上市证券 20、假设：以 EVt 表示期权在 t 时点的内在价值，x 表示期权合约的协定价格， St 表示该期权基础资产在 t 时点的市场价格，m 表示期权合约的交易单位，则 每一看涨期权在 t 时点的内在价值可表示为_。 AEVt=0(Stx) BEVt=(St-x)m(Stx) CEVt=0(Stx) DEVt=(x-St)m(Sttx) 21、证券公司经纪业务内部控制的重点是_。 A防范挪用客户交易结算资金 B防范挪用其他客户资产 C防范非法融入融出资金 D防范结算风险 22、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次 达到 10%以上时，一般对证券市场价格的影响是_。 A证券市场价格下跌 B证券市场价格稳定 C证券市场价格上升 D可能上升或下降 23、下列各项属于欺诈客户行为的有_。 A违背客户的委托为其买卖证券 B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 24、融资融券的不利影响主要表现在_。 A融资融券业务的推出会增大市场波动性，助长市场的投机气氛 B融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵 C融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁 D融资融券不利于提高监管的有效性 25、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有_。 A以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定