天津渤海商品交易所授权服务机构(会员)管理办法(14年)

天津渤海商品交易所授权服务机构（会员）管理办法 2014-03-01 来源: 渤海商品交易所 第一条 为了充分发挥渤海商品交易所现货交易（Bohai Exchange Spot Trading,简称 BEST 交 易）制度的功能，更好地服务实体经济，服务中国经济发展方式转变，渤海商品交易所 （以下简称交易所）采用授权服务机构（会员）方式，构建遍布全国的市场服务网络。为 确保渤海商品交易所授权服务机构（会员）的规范有序发展，根据天津市人民政府颁布的 天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法 （津政发200932 号） ，制定本办法。 第二条 授权服务机构（会员）的发展及市场服务按本办法进行，授权服务机构（会员）及 其从业人员应当遵守本办法。 第三条 授权服务机构（会员）是指根据天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法 及交易所的有关规定，经交易所审核批准，在交易所授权范围内从事交易所授权业务的企 业法人或者其他经济组织。 第四条 授权服务机构（会员）分为综合类会员和自营交易商会员两种。 综合类会员，指根据交易所授权，为交易商提供所有渤海商品交易所上市品种的市场 推广和交易服务的授权服务机构； 自营交易商会员，指渤海商品交易所上市交易品种所属行业中的龙头生产企业、贸易 企业或具有相当资本实力的投资公司，经交易所审核批准获得交易商资格，在交易所市场 内从事自营贸易和投资业务。自营交易商会员可以由综合类会员推荐或直接向交易所提出 申请，由交易所办理相关的入市手续。 第五条 综合类授权服务机构（会员）可从事的业务范围 （一） 代理交易所进行市场开发； （二） 协助交易商办理交易所入市交易手续； （三） 代理交易所为交易商提供交易培训； （四） 代理交易所推介交易商品； （五） 为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算 单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知） ； （六） 向所开发服务的交易商收取不超过交易所指导限 额的交易系统使用费。 （七） 交易所书面委托的其他事项。 第六条 严禁综合类授权服务机构（会员）发生以下行为 （一） 从事代理交易业务； （二） 从事非法集资等活动； （三） 泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利； （四） 从事与交易所市场开发和交易商服务工作无关的 活动。 第七条 综合类授权服务机构（会员）应协助交易所对其所开发交易商的交易行为进 行风险控制，具体如下： （一） 有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及订货保证金情况； （二） 与当日（N 日）出现订货保证金不足的交易商进行联系，督促交易商追加订 货保证金； （三） 若该交易商未能在次交易日（N+1 日）交易所规定的时间前按交易规则规定 入金或采取自行转让措施将订货保证金差额补足的，授权服务机构（会员）应对其所持订 货合同执行代为转让，直至补足前一天订货保证金差额； （四） 代为转让须由授权服务机构（会员）在次交易日（N+1 日）完成；若次交易 日（N+1 交易日）因受价格涨（跌）限幅限制或其他市场原因制约致使授权服务机构（会 员）无法完成代为转让的，授权服务机构（会员）在接下来的交易日（N+2 日）仍应继续 执行代为转让； （五） 若连续 3 个交易日出现同方向的价格涨（跌）限幅，则指导交易商按天津 渤海商品交易所风险管理办法进行风险控制； （六） 若授权服务机构（会员）没有按交易所交易规则的规定，在规定时间内完成 代为转让，则由交易所对该交易商执行代为转让，但交易所将对该授权服务机构（会员） 提出公开批评； （七） 若某一授权服务机构（会员）被交易所公开批评累计达到 3 次的，交易所有 权撤销其授权资格； （八） 若出现突发或异常事件时，授权服务机构（会员） 应协助交易所做好交易商的解释工作。 第八条 申请成为交易所综合类授权服务机构（会员）的 单位，须具备如下条件： （一） 中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其 他经济组织； （二） 在行业中有影响力的相关企业或投资类企业； （三） 客户资源广泛，有较强的行业召集能力及市场宣 传推广能力； （四） 熟悉交易所的交易规则和相关业务； （五） 有良好的经营业绩和市场信誉； （六） 承诺遵守交易所的管理办法和相关业务规则； （七） 交易所规定的其他条件。 第九条 申请成为综合类授权服务机构（会员）的程序 （一） 向交易所提交下列资料： 1. 关于加入渤海商品交易所授权服务机构的申请书（加 盖公章） ； 2. 公司简介（加盖公章） ； 3. 企业法人营业执照（副本）复印件（加盖公章） ； 4. 税务登记证（副本）复印件（加盖公章） ； 5. 组织机构代码证（副本）复印件（加盖公章） ； 6. 企业法人身份证复印件（加盖公章） ； 7. 交易所认为需要提供的其他文件。 （二） 交易所在接到申请材料后 10 个工作日内完成审核， 并以适当的方式告知其审核结果。 （三） 申请单位在接到审核通过的通知后，应于 3 个工 作日内到交易所面谈具体事宜。对于面谈结果符合交易所要求的申请单位，交易所签发 授权服务机构预先核准通知 。 （四） 申请单位收到授权服务机构预先核准通知后， 于三个月内完成授权服务机构筹建工作并向交易所缴纳授权服务机构（会员）管理软件使 用费。 （五） 申请单位筹建工作完毕后向交易所提出验收培训 申请，经交易所验收培训合格后，于 3 个工作日内到交易所签订有关授权服务机构的法律 文件。 （六） 交易所向申请单位颁发渤海商品交易所授权服务 机构铜牌，申请单位获得为交易所进行市场开发和交易商服务的资格。 第十条 授权服务机构（会员）应向交易所缴纳如下费用： （一） 一次性缴纳的授权服务机构（会员）管理软件使用费：综合类会员 2000 万 元，自营交易商会员 50 万元； （二） 年度会员管理费： 综合类会员 5 万元，自营交易商会员 3 万元。 交易所有权根据情况对相关费用进行调整。 第十一条 综合类授权服务机构（会员）的有关从业人员须接受交易所进行的定期 培训，经考试合格后持证上岗。 第十二条 为促进授权服务机构（会员）的有序发展和适 度竞争，保护会员的合理利益，交易所在全国发展的综合类授权服务机构（会员）总数为 200 家，并对其进行合理的区域布局，布局的基本原则为： （一）各直辖市发展综合类授权服务机构（会员）不设限 制； （二）在省会城市发展不超过 3 家综合类授权服务机构 （会员） ； （三）在地级市和沿海经济发达地区的县级市可视情况发 展不超过 2 家综合类授权服务机构（会员） ，经济特别发达地区除外； 第十三条 综合类授权服务机构（会员）业绩考核要求 1.为促进授权服务机构（会员）快速健康地发展，鼓励适 度竞争，交易所将在不同时期依据不同的实际情况制订相应的考核标准，对授权服务机构 （会员）的市场开发业绩进行定期考核。 2.对业绩优秀的授权服务机构（会员） ，交易所给予奖励， 3.业绩考核不合格的授权服务机构（会员） ，交易所要求其 限期转让授权服务机构（会员）资格，未能在限定期限内完成转让的，渤海商品交易所有 权单方面终止授权合作关系，撤销授权服务机构（会员）资格。 第十四条 综合类授权服务机构（会员）资格转让 授权服务机构（会员）进行资格转让应向渤海商品交易所 提交书面申请，经审核同意，可办理授权服务机构（会员）资格转让手续。 （一） 授权服务机构（会员）资格转让双方应向渤商所提交以下材料： 授权服务机构资格转让申请表 、 授权服务机构资格转让意向协议书 、资格受让方授权 服务机构申请资料。 （二） 渤海商品交易所收到以上资料后，十个工作日内完成资格转让 资料审核工作，并与转让双方就转让事宜及受让方资质进行约谈考察。 （三） 渤海商品交易所根据转让方运营情况和受让方资质进行综合评 估，对符合要求的转让申请，向转让双方下达同意授权机构资格转让的授权服务机构资 格转让预核准通知 。 （四） 转让方收到授权服务机构资格转让预核准通知十个工作日 内，应向渤海商品交易所缴纳转让过户服务费贰佰万元人民币。 （五） 授权服务机构（会员）资格受让方应在收到授权服务机构资 格转让预核准通知十个工作日内，向渤海商品交易所缴纳资格转让风险金，风险金数额 为渤海商品交易所当期公示的新申请授权服务机构管理软件使用费的 40%，转让风险金进 交易所市场风险准备金专户。 （六）授权服务机构资格转让双方收到授权服务机构资格转让预核准通知十个工 作日内，受让方按授权服务机构资格转让意向协议书中双方约定的转让价格，将受让 款缴至渤海商品交易所指定的托管账户，转让双方签署授权服务机构资格转让协议 （一 式三份） ，渤海商品交易所、授权服务机构资格转让方、受让方各执一份。 （七）授权服务机构资格转让方将原授权服务机构合作协议 、授权服务机构资格证 书、授权服务机构铜牌交回渤海商品交易所。 （八）授权服务机构资格受让方应在收到授权服务机构资格转让预核准通知一个 月内完成筹建工作，筹建完毕符合渤海商品交易所对授权服务机构经营场地、团队及从业 人员的要求。 （九）转让双方缴清相关转让费用及转让价款，受让方完成授权服务机构筹建后五个 工作日内，渤海商品交易所向转让双方核发授权服务机构资格转让核准通知 。 （十） 转让双方收到授权服务机构资格转让核准通知十个工作日内，完成以下 工作： 1.转让双方完成资格转让交接工作。转让方将交易商开户资料档案、开户专用章、交 易结算后台管理权限等向受让方进行交接。转让双方交接工作完成后，应将交接清单和接 受确认证明提交渤海商品交易所备案； 2. 资格受让方前往交易所签署授权服务机构合作协议 ，领取授权服务机构资格证 书、授权服务机构铜牌。 3. 资格转让方与渤海商品交易所签署解除合作协议的协议书 。 （十一） 自渤海商品交易所下发授权服务机构资格转让预核准通知第十一个工作日起， 至受让方取得授权服务机构资格止，授权服务机构交易结算后台由转让方分步骤向受让方 进行工作交接，双方协同做好交易商交易服务和风险控制工作。 （十二） 渤海商品交易所确认资格转让变更手续完成后五个工作日内，将授权机构资 格转让款汇至转让方账户。 （十三） 为确保授权服务机构资格转让所涉及交易商利益不受损害，转让双方应就转 让事宜对交易商履行告知义务并做好交易商移转工作。 第十五条 综合类授权服务机构（会员）股权变更及重大重组 （一） 渤海商品交易所支持和鼓励授权服务机构（会员）通过资产重组或股权重组 引进战略投资者、战略资源或人才团队，提升对实体经济和交易商服务能力和服务质量。 （二） 授权服务机构（会员）股东股权变更或者重大重组，必须到交易所办理相应 的备案或审核手续。 （三）授权服务机构（会员）自取得渤海商品交易所会员资质之日起，股权累计变动不 超过 50%的，需向交易所备案。 1. 授权服务机构（会员）向交易所提交股权变更情况说明； 2. 授权服务机构（会员）将变更后的工商营业执照（副本） 、组织机构代码证（副本） 、税务登记证（副本）以及法定代表人身份证的复印件（加盖公章） 、变更前及变更后公司 章程等资料提交至交易所； 3. 交易所将收到的工商变更资料存档备案，并为授权服务机构（会员）办理相关变更 手续； 4. 交易所在网站上更新授权服务机构（会员）的有关信息。 （四）授权服务机构（会员)自取得渤海商品交易所会员资质之日起，股权单次或累计 变动超过 50%（含 50%）的，视为重大股权重组。授权服务机构（会员）重大股权重组及 变更法定代表人之前须取得渤海商品交易所书面同意。 1.授权服务机构（会员）向渤海商品交易所提交重大股权重组或变更法定代表人情况 说明，并将重组方案向渤海商品交易所预备案； 2.渤海商品交易所收到授权服务机构（会员）提交的变更材料后，将重组方案或变更 事项对双方授权合作基础的影响程度和潜在风险进行评估，并于收到申请材料十个工作日 内作出是否同意重组或变更的书面通知。 3.授权服务机构（会员）收到同意重组或变更的书面通知后，于 15 个工作日内将新的 工商营业执照（副本） 、组织机构代码证（副本） 、税务登记证（副本）以及法定代表人身 份证的复印件（加盖公章） 、变更前及变更后公司章程等资料提交至交易所进行核准备案。 4. 交易所将收到的工商变更资料存档备案，并为授权服务机构（会员）办理相关变 更手续。 5.交易所在网站上更新授权服务机构（会员）的有关信息。 （五）授权服务机构进行股权变更或重大重组导致实际控制人和业务团队发生变化的， 应做好业务交接和交易商服务工作。 （六）授权服务机构进行重大资产重组过程中合作双方应共同做好已开户交易商服务 工作，确保交易商正常利益不受损害。因资产重组实际控制人和业务团队发生重大变化的， 新业务团队应尽快参加渤海商品交易所组织的各项业务培训，以保证交易商服务和各项业 务正常开展。 （七）授权服务机构违反上述规定，未经交易所同意或不按交易所同意的方案进行股 权变更及重组的，交易所一经发现，有权单方面终止与该授权服务机构的合作关系，取消 该授权服务机构（会员）资格。 第十六条 存在以下情况之一的，综合类授权服务机构（会员）不得进行股东股权变 更或者重组： （一） 由于经济纠纷、涉嫌违法或犯罪接受有权机关立案调查处理期间； （二） 涉嫌违规，被交易所立案调查期间； （三） 取得授权服务机构（会员）资格未满一年的； （四） 已被交易所取消授权服务机构（会员）资格的； （五） 与交易所发生债务纠纷尚未了结的。 第十七条 综合类授权服务机构（会员）有下列情况之一的，应当在 10 个工作日内向 交易所书面报告： （一） 变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式； （二） 设立、合并或者终止分支机构； （三） 变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； （四） 经营状况发生重大变化； （五） 发生 50 万元以上诉讼案件或经济纠纷； （六） 取得其他交易所会员资格； （七） 因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚； （八） 交易所要求报告的其他情况。 第十八条 综合类授权服务机构（会员）的对外宣传工作要遵守交易所的统一部署， 不得擅自对媒体发布未经交易所审核的任何有关交易所的信息、言论，不得进行虚假宣传， 确保有关交易所的对外宣传信息真实、完整和准确。 第十九条 综合类授权服务机构（会员）应当按照交易所的要求参加交易所组织的各 项活动和交易所召开的各种会议。因故确实无法参加的，应当事先报交易所同意。 第二十条 综合