研发检验检疫电子监察系统的实践与体会

研发检验检疫电子监察系统的实践与体会研发检验检疫电子监察系统的实践与体会 从 2010 年 10 月开始，我局在总局纪检组监察局的指导下，为推进规范 行政权力运行和自由裁量权防控工作，启动了检验检疫电子监察系统的研发。 目前相关工作进展顺利，已完成需求论证，正进行软件编程，预计 10 月可投入 试运行。 一、检验检疫电子监察系统对廉政监督的创新意义 (一)电子监察是方式的转变，有利于廉政监督从事后为主转变为事前， 事中、事后监督相结合。以往我们抓廉政建设，事后查处的比较多，虽然重视 事前和事中监督，但因缺乏有效的手段和方法而难以开展。检验检疫部门廉政 风险集中在一线人员的具体执法中，目前检验检疫业务基本实现电子化，但由 于受人们思想认识和技术手段的限制，缺乏对业务流程进行有效监控。电子监 察系统为我们实施全程监督提供了重要途径，它通过对各业务系统信息的实时 收集、汇总、分析和处理，根据设定的廉政风险点对其进行监控和预警，从而 使事后监督向事前、事中监督转变，大大提高了廉政监督的有效性。 (二)电子监察是手段的转变，有利于廉政监督由柔性转变为刚性。以往 我们对规范检验检疫业务流程，防止权力寻租制定了许多规定，并通过信息化 手段进行固化。但从实际运用和检验检疫违法违纪案例看，缺乏监控的业务信 息化系统是不完善的。我们发现业务系统的一些环节还存在自由裁量的空间， 具体执法中存在超越权限、修改程序、利用信息化以权谋私等违法违纪行为， 其隐蔽性弱化了廉政监督的约束力。而电子监察系统通过对业务流程的有效监 控，对违反程序和超越权限的，系统将自动限制和预警，对违法违纪行为，系 统将自动记录和及时发现，增强了监督和约束的刚性。 （三）电子监察是内容的深化，有利于进一步完善检验检疫电子政务平 台。在信息化过程中，各单位存在信息资源缺少整合，各信息化系统如“信息 孤岛”资源不能共享等问题。电子监察系统依托正在运行的各业务系统实现监 控功能，大量信息资源得到充分开发利用，也进一步完善了我局的电子政务平 台。一方面通过对业务系统的监控，及时发现工作质量问题，处置过程电子化， 实现了业务督察工作信息化。此外它在实现业务督察功能的同时，反过来又为 业务系统自身的升级完善提供了需求。另一方面该系统还对监控中发现违法违 纪行为的查处，以及投诉举报件受理等进行信息化管理，受理办件和查处案件 从传统手工作业到自动化办公的转变，实现了纪检监察工作信息化。 二、检验检疫电子监察系统基本功能和特点 （一）总体思路。检验检疫电子监察系统以各业务信息系统为依托，以 执法风险评估为基础，通过对信息系统中数据的实时采集分析，并对其生成的 风险进行管理控制，实现对检验检疫工作关键流程、重要环节、重点岗位的督 察和监察，及时发现基层一线执法过程中潜在的执法风险和廉政风险，并对查 实的违规违纪违法行为按规定追究责任，提高纪检监察和业务督察工作的有效 性。 （二）各模块功能。1.我的关注。展示待办事项，如待处理的风险信息、 投诉举报信息和行风评议信息等，并可设定其关注的风险信息，浏览本单位风 险处置信息情况和系统使用情况。2.数据采集。用于生成新的风险点和采集系 统风险信息，包括自动采集风险信息、手工录入风险信息和数据稽查三个部分。 自动采集是指系统按照设定的风险点条件自动采集风险信息。手工录入是指手 工录入包括投诉举报风险信息、行风评议风险信息和其它需手工录入的风险信 息。数据稽查是指对检验检疫各信息系统的基础数据进行查询统计。3.风险信 息处置。该模块用于对采集到的风险信息进行浏览、分类、审核和处置。风险 信息包括两种类型：提示类和警示类。提示类风险信息由相关处置部门浏览后， 判断是否解除这个风险。警示类风险信息由相关责任机构下发处置单，并跟踪 处理情况。4.监督查处。包括绩效考核、案件查处、风险处置监督等。风险责 任机构或监管部门根据风险处置情况，进行绩效扣分；对涉及违法违纪的，按 照党风廉政责任制规定进行责任追究。5.查询统计。该模块用于对风险信息、 应用情况等进行综合查询统计，便于各级机构全面了解情况。6.系统管理。实 现功能管理、角色管理、用户管理、权限管理、开关管理等功能。 （三）系统特点。1.监控范围全面，风险采集方式多样。该系统最终目 标是对检验检疫各项业务系统实行全方位监控。按照分布实施的要求，第一期 我们重点将 CIQ2000、出口电子监管和集中审单等 7 个系统纳入电子监察范围。 系统采集的数据来源除了从信息化系统自动采集外，工作质量监督检查、投诉 举报、行风评议等信息均可通过人工输入风险的方式，实现对风险的调查核实、 处理和反馈。2.风险点设置灵活，风险处置实行层级管理。系统采用风险采集 规则引擎，便于规则维护、规则采集的灵活扩展，根据风险分析需要，随时增 加监控风险点。对风险类别实行动态管理，可以根据对已有风险处置的实效， 对警示风险和提示风险进行相互转换。系统的风险处置按照总局、直属局、分 支机构实行层级管理。3.系统流程完整，易于操作。实现风险采集、风险处置、 风险监督、责任追究的全过程监督；根据提示和警示风险类别的不同，采取不 同的处置流程；设置众多的系统开关和灵活的录入功能，适应一线不同的工作 模式，尽可能减轻一线人员和监管人员使用管理系统的工作量。4.实现纪检监 察与业务督察、绩效管理“三合一”。该系统通过对系统设置的执法风险和廉 政风险的监控和查处，并按照业务管理和纪检监察绩效考评办法，视情况轻重 给予绩效扣分，实现了纪检监察与业务督察、业务工作和绩效管理的有机结合。 三、研发检验检疫电子监察系统体会 （一）总局领导的关注和相关司局的具体指导是我们做好电子监察系统 研发工作的强大动力。支树平局长在今年的党风廉政建设工作会议上强调“要 积极探索有效惩治和预防腐败的新思路新办法，努力推进质检系统廉政风险防 控管理和行政权力运行监管体系建设”。王炜组长多次到我局调研廉政风险防 控管理工作。2010 年 9 月中旬，王炜组长在视察我局工作时，充分肯定规范行 政权力运行和自由裁量权防控工作，要求以研发电子监察系统为载体加强对权 力运行的监督和制约，实现“与业务工作、行风建设、党风廉政责任制相结合” 。今年 1 月 4 日，王炜组长和监察局、督察内审司领导在京专门听取我局研发 进展情况汇报。4 月监察局同意与我局共同立项申报研发课题。5 月 17 日，王 炜组长一行再次莅临我局对研发工作提出具体要求。期间，监察局、督察内审 司领导多次通过电话了解研发进展情况，内审司还专门派员指导业务系统监控 工作。总局领导以及各部门的关心、指导和帮助，为我局研发工作的顺利开展 注入强大动力。 （二）健全工作机制、科学规划实施是电子监察系统研发工作的基础保 障。按照总局研发电子监察系统工作要求，去年 10 月，我局成立了电子监察系 统研发领导小组，由詹思明同志任领导小组组长，其他党组成员任副组长，各 处室负责人为成员，抽调 5 位相关业务骨干组成研发小组，集中办公、集中时 间投入研发工作。厦门局党组多次听取研发进展情况汇报，专题研究相关事宜， 在人员、经费、外出学习培训等方面“一路绿灯”。研发小组确立了“总体规 划、分步实施、持续完善、监督有效”的思路，目标是“方便、实用、易操作、 高效率”，明确各阶段的工作要求和时限。考虑到总局正在整合检验检疫各个 业务信息化系统，建设 E-CIQ 主干系统，本系统保留与 E-CIQ 主干系统的接口， 为今后 E-CIQ 主干系统中电子督察子系统建设积累经验。 （三）广泛调研学习、主动沟通交流是电子监察系统研发工作的重要环 节。电子监察系统涉及检验检疫多个信息系统、多表单、多数据接口，研发难 度大、工作量大。研发小组广泛收集了解地方政府有关电子监察信息化运用的 现状，并先后考察了厦门海关、厦门工商局等兄弟单位有关电子监察信息化管 理的开发和应用情况；先后赴深圳局、宁波局、山东局考察了现已开发和应用 的电子监察系统、视频监控系统和行风评价系统。期间我们主动与总局监察局、 内审司、信息中心、以及信诚通公司等联系沟通，与相关业务系统的开发人员 共同对业务需求实现的可行性、数据接口等问题进行深入的研讨论证，为科学 制定系统需求打下良好的基础。 （四）梳理查找风险点、确定系统需求是电子监察系统研发工作的核心 内容。科学的系统需求决定电子监察系统研发工作的成败。我们结合总局开展 廉政风险防控管理工作的部署，组织全系统干部职工开展各岗位廉政风险评估 活动，共征求各类执法风险和廉政风险 237 个。全面梳理 43 个现已运行的信息 化管理系统，明确其中 7 个系统为一期研发主要对象，重点查找这些系统中难 以有效防范和控制的、容易导致廉政问题的风险。对发现的风险进行归类分析， 并通过模拟系统对风险进行模拟操作，确定可以通过信息化手段生成的 60 个风 险点，其中警示类风险 20 个，提示类风险 40 个，共涉及总局纪检组监察局出 版的警示教育读本中的案例 10 多个。业务需求初稿形成后，我们广泛征求 系统意见，组织多场系统