天津2017年证券从业资格《证券交易》：交收违约处理考试试题

天津天津 2017 年证券从业资格年证券从业资格证券交易证券交易：交收违约处理考：交收违约处理考 试试题试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。 A累计询价 B询价 C首次发行 D公告招股说明书 2、夏普指数以_作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。 A方差 B贝塔值 C标准差 D基点价格值 3、某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的 成交情况为： 11.00 元成交 50 手，11.04 元成交 150 手，11.13 元成交 300 手， 该股的收盘价是_元。 A9.19 B10.09 C11.09 D11.19 4、下列关于债券的叙述正确的是_。 A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而 非真实资本 B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预 C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利 率肯定高于短期债券的票面利率 D流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通 的 5、首次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A协商定价 B询价 C累计投标询价 D上网竞价 6、债券买断式回购交易也称_。 A封闭式回购 B开放式回购 C一次性回购 D双向回购 7、占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包 括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前， 依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁 发_。 A 国有资产授权使用证书 B 国有资产授权占用证书 C 国有资产占用证书 D 国有资产授权处置证书 8、股东大会的职权可以概括为_。 A经营权和执行权 B选举权和审批权 C决定权和审批权 D聘用权和解聘权 9、当 KD 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨， 这叫_。 A底背离 B顶背离 C双重底 D双重顶 10、公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股 份总数的（） 。 A20% B30% C40% D35% 11、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当 由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。 A1 名 B至少 2 名 C3 名以上 D5 名以上 12、下列证券投资风险中，属于系统性风险的是_。 A财务风险 B信用风险 C购买力风险 D经营风险 13、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股， 其财务状况良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近 3 年实现的年均可分配利润的 20% B最近 3 年实现的年均可分配利润的 30% C最近 5 年实现的年均可分配利润的 20% D最近 5 年实现的年均可分配利润的 30% 14、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的 核准是_监管手段。 A法律 B行政 C经济 D教育 15、在行业分析中，计算机行业属于_ A增长型行业 B周期性行业 C防御型行业 D不确定 16、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束 之日起_个月内，提交中期报告。 A2 B3 C5 D6 17、证券营业部经营管理一般包括_ A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D硬件管理、软件管理 18、在股权融资方面，由于其高风险性，一旦股价下跌，可能会引发_。 A股东损失的风险 B “恶意收购”的风险 C公司声誉受损的风险 D股东要求更高收益的风险 19、在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券 A 和无风险证券 B 建立的证券组合一定位于_。 A连接 A 和 B 的直线上 B连接 A 和 B 的直线的延长线上 C连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点 20、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用_，同时要考察市场的 流动性。 A指数化的投资策略 B规避和现金流匹配的策略 C积极的投资策略 D消极的投资策略 21、依据三次突破原则的方法是_ A速度线 B扇形线 C甘氏线 D百分比线 22、股票实质上代表了股东对股份公司的_。 A产权 B债券 C物权 D所有权 23、下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是_。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 24、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近 1 个会计年度经审计的合 并财务会计报告期末净资产额的比例达到_以上，且超过人民币_万 元的，构成重大资产重组。 （） A30%；3000 B30%；5000 C50%；3000 D50%；5000 25、下列属于外国债券的特点的是_。 A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 26、公司应当与_制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人 会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。 A股东 B证监会 C债券受托管理人 D公司法律顾问和财务顾问 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相 应的_。 A风险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值 2、基金的托管费用通常_。 A逐日计算并累计，按周支付给托管人 B逐周计算并累计，按月支付给托管人 C逐日计算并累计，按月支付给托管人 D逐月计算并累计，按季度支付给托管人 3、证券交易风险的自律管理主要包括_等方面内容。 A制度建设 B内部监查 C行业检查 D岗位责任制 4、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（） 。 A首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值 B在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量 C送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的 同一股票的市价估值 D首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所 上市的同一股票的市价估值 5、我国企业债券的发展大致经历的阶段有_。 A19841986 年是我国企业债券发行的萌芽期 B19871992 年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C19931995 年是我国企业债券发行的整顿期 D从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期 6、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_的百分比来对基金择时能 力所进行的一种衡量方法。 A现金比例 B资产比例 C债券比例 D股票比例 7、_是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D以上三种均可 8、根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，计算并公告基金资产净值及 每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务_ A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 9、各国资本确定的实现方式以_最具代表意义。 A法定资本制 B实收资本制 C授权资本制 D折中资本制 10、我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均 属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 11、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次 达到 10%以上时，一般对证券市场价格的影响是_。 A证券市场价格下跌 B证券市场价格稳定 C证券市场价格上升 D可能上升或下降 12、证券的柜台自营买卖_。 A通常交易量较小 B仅为债券买卖 C费时较多 D比较集中 13、H 股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非 执行董事。 A1 B2 C3 D5 14、基金管理公司最核心的业务是_。 A基金募集 B投资管 C基金销售 D基金运营 15、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是_。 A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移 16、发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人 5%以 上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、 发行人的_。 A职能部门 B分公司 C控股子公司 D参股子公司 17、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应 根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（） 。 A提示销售机构改正 B出具监管警示函 C对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或 公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起 15 日后 方可使用 D责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查 18、市场行为最基本的表现是_。 A成交价 B时间因素 C空间因素 D成交量 19、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公 司股票均价的_。 A90% B80% C70% D60% 20、下列不属于国家股的资金主要来源的是_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资 D经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机 构向新组建股份公司的投资 21、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过 100 亿港元， 则香港联交所可酌情接纳一个介于_之间的较低百分比。 A10%20% B10%25% C15%25% D15%30% 22、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息 披露事项，具体涉及_等各环节。 A基金募集 B上市交易 C投资运作 D净值披露 23、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易 过户登记，划分的依据是_。 A交易形式 B证券交易的品种 C证券交