稽查大队岗工作规范

稽查大队稽查大队工作规范工作规范 根据国家局关于加强专卖管理组织机构建设的指导意见（国烟 人2007186 号文）以及江西省烟草专卖局关于加强专卖管理组织机 构建设的实施方案的要求，稽查大队主要承担本辖区内打击涉烟违 法案件、建设情报信息网络等职责。主要由稽查中队和稽查机动中队 组成。 一、稽查大队机构设置及职能 （一）稽查大队机构设置 1、稽查机动中队（案件经营组）； 2、稽查中队。 3、稽查大队岗位设置示意图： （二）稽查大队主要职能 1、负责本县情报信息网络建设和稽查队伍建设工作； 稽查大队大队长 稽查中队中队长 稽查员 兼职驾驶 员 机动中队中队长 （案件经营组） 案件调查 岗 兼职驾 驶员 情报线索 分析岗 市场监 管岗 2、负责辖区内烟草市场监管和涉烟违法案件的查处工作； 3、负责对辖区内的卷烟经营及烟叶生产经营行为实施日常监管； 4、负责了解零售业态变化及其对专卖管理工作的影响等基础情 况； 5、排查制售假烟网络案件线索，及时向地市级局上报，按照上级 局统一指挥开展打击制假贩假售假网络行动； 6、协助专卖管理部门与相关执法、司法部门建立协作机制； 7、完成局领导和上级专卖管理部门交办的其他工作任务。 二、稽查大队岗位职责 （一）稽查大队大队长岗位职责 在分管局长的领导下，负责本部门全面工作的开展，具体有： 1、负责本县情报信息网络建设和稽查队伍建设工作； 2、负责辖区内烟草市场监管和涉烟违法案件的查处工作； 3、负责对卷烟零售市场实施日常监管，对辖区内烟叶生产经营 实施全过程的内部监管； 4、负责了解零售业态变化及其对专卖管理工作的影响等基础情 况，负责对卷烟零售户烟草专卖法规宣传、培训和违法户教育转化； 5、排查制售假烟网络案件线索，及时向地市级局上报，按照上级 局统一指挥开展打击制假贩假售假网络行动； 6、协助专卖管理部门与相关执法、司法部门建立协作机制； 7、组织建立健全专卖稽查大队的各项管理制度，拟订部门工作 计划； 8、负责本部门员工的思想教育、业务培训、综治安全和其他日常 管理工作； 9、完成局领导和上级专卖管理部门交办的其他工作任务。 （二）稽查大队副大队长岗位职责 协助稽查大队大队长做好稽查大队有关工作。 三、机动中队（案件经营组）职能及岗位职责 （一）职能 1、负责本辖区卷烟打假打私工作； 2、负责组织打击制售假烟网络案件的经营和查办工作，并直接 查处辖区内各类重大烟草违法案件； 3、负责本地区涉烟违法案件的情报信息管理工作，排查制售假 烟网络案件线索，按照上级统一指挥开展打击制假贩假售假网络行动； 4、协助案件审理部门做好大要案追刑工作； 5、负责实施本部门员工的思想教育、组织开展绩效考核、业务培 训、综治安全和日常管理工作； 6、完成领导交办的相关工作。 （二）岗位设置 机动中队（案件经营组）设中队长（组长）、案件调查岗、情报线索 分析岗、市场监管岗和兼职驾驶员五个工作岗位，各岗位之间可以相 互兼任。 （三）岗位职责 1、机动中队中队长岗位职责 （1）负责本辖区卷烟打假打私工作； （2）负责直接查处辖区内各类重大烟草违法案件； （3）负责组织打击制售假烟网络案件的经营和查办工作； （4）协助做好大要案件的追刑工作； （5）负责本地区涉烟违法案件的情报信息管理工作； （6）负责实施本部门员工的思想教育、组织开展绩效考核、业务 培训综治安全和日常管理工作； （7）完成领导交办的相关工作。 2、案件调查岗岗位职责 （1）认真贯彻执行国家烟草专卖法律、法规、规章和政策； （2）严格按程序执法，依法行政，查处涉烟违法犯罪行为； （3）严格保密纪律和遵守各项规章制度 （4）完成领导交办的其他各项任务。 3、情报线索分析岗岗位职责 （1）认真贯彻执行国家烟草专卖法律、法规、规章和政策； （2）积极发展情报信息员，及时收集整理情报信息，分析案情并 及时上报； （3）严格保密纪律和遵守各项规章制度； （4）完成领导交办的其他各项任务。 4、市场监管岗岗位职责 （1）认真贯彻执行国家烟草专卖法律、法规、规章和政策； （2）监控重点地区、重点市场、重点人，及时了解辖区内涉烟违法 分子的动向，建立、健全“黑名单”档案，全面掌握重点分子的基本情 况、活动规律、藏烟处所等； （3）严格保密纪律和遵守各项规章制度； （4）完成领导交办的其他各项任务。 5、兼职驾驶员岗位职责 （1）严格遵守交通法规法令和车辆管理规定，服从工作安排； （2）加强政治学习及业务技术学习，提高工作效率和服务质量； （3）驾驶车辆要按技术规程操作，对车辆勤检查、勤擦拭、勤保养， 保持良好的车况和整洁卫生的车内环境； （4）严格执行中队工作安排，不私自出车，不擅自搭车，不酒后驾 车，不开“英雄车”、 “赌气车”、 “故障车”。 四、稽查中队职能及岗位职责 （一）职能 1、负责宣传贯彻烟草专卖法律、法规、规章及相关政策，引导、 督促零售户守法经营；监督检查本辖区烟草专卖法律法规及有关规定 的执行情况； 2、负责受理辖区有关投诉、举报，负责做好执法检查和案件的初 步调查取证工作，查处辖区内违法经营卷烟案件； 3、负责卷烟零售市场日常监管，掌握辖区内卷烟经营动态，核实 卷烟销售异动和不规范情况，及时进行信息反馈； 4、负责辖区内烟叶生产经营全过程的内部监管； 5、负责对零售户分类管理和行政指导工作； 6、负责对卷烟零售户烟草专卖法规宣传、培训和违法户教育转 化； 7、负责了解零售业态变化及其对专卖管理工作的影响等基础情 况； 8、负责辖区内烟草专卖零售许可证的申请受理、审查、报批、发 放和后续监管工作；负责健全、完善辖区内零售户基础信息。 9、负责实施本部门员工的思想教育、组织开展绩效考核、业务培 训、综治安全和日常管理工作； 10、负责辖区内烟草市场的专卖社区化管理和零售户自律小组的 引导、维护工作； 11、完成领导交办的其他工作。 （二）岗位设置 稽查中队设中队长、稽查员（市场监管员）、兼职驾驶员三个工作 岗位。 （三）岗位职责 1、稽查中队中队长岗位职责 （1）监督检查烟草专卖法律法规及有关规定的执行情况； （2）负责组织本中队管理辖区市场秩序，查处辖区内违法经营卷 烟案件； （3）掌握本辖区内卷烟市场存在的各种情报信息，并认真做好信 息分析、汇总和反馈工作，协助稽查机动中队查处大案要案； （4）负责卷烟零售市场日常监管，掌握辖区内卷烟经营动态，核 实卷烟销售异动和不规范情况，及时向上级内管部门反馈信息； （5）负责辖区内烟叶生产经营全过程的内部监管； （6）负责行政指导工作，对卷烟零售户进行烟草专卖法律法规的 宣传、培训和违法户教育转化管理； （7）负责烟草专卖零售许可证后续监管和日常内部监管工作； （8）负责群众举报和投诉的调查处理工作； （9）负责了解零售业态变化及其对专卖管理工作的影响等基础情 况； （10）组织实施本部门员工的思想教育、业务培训，做好综治安全 和绩效考核等管理工作； （11）完成领导交办的其他工作。 2、稽查员岗位职责 （1）学习、宣传、贯彻烟草专卖法律、法规、政策； （2）负责收集卷烟市场信息和反馈工作； （3）具体负责查处辖区内违法经营卷烟案件； （4）具体负责卷烟市场及烟叶生产经营的日常监管工作； （5）具体负责行政指导工作,对卷烟零售户烟草专卖法规宣传、培 训和违法户教育转化管理等； （6）具体负责烟草专卖零售许可证后续监管和日常内部监管工作； （7）具体负责受理群众举报和投诉工作； （9）严格保密纪律，认真遵守各项规章制度，做好安全、卫生和内 务工作； （10）完成领导交办的其他工作。 3、兼职驾驶员岗位职责 （1）严格遵守交通法规法令和车辆管理规定，服从工作安排； （2）加强政治学习及业务技术学习，提高工作效率和服务质量； （3）驾驶车辆要按技术规程操作，对车辆勤检查、勤擦拭、勤保养， 保持良好的车况和整洁卫生的车内环境； （4）严格执行中队工作安排，不私自出车，不擅自搭车，不酒后驾 车，不开“英雄车”、 “赌气车”、 “故障车”。 五、稽查大队业务流程及工作标准 （一）稽查大队 1、稽查大队综合工作流程图 2、稽查大队综合工作标准 工作 任务 名称 节 点 工作程序、工作重点、 工作标准 时限 H1 C1 目标任务应明确 任务 下达 和分 解 J2 I2 计划应详细可行，工作 重点要明确 日常 审批 方案 H3 C3 B3 工作方案要切实可行， 稽查大队对中队制定的 方案及时汇总，分管局 长对工作方案进行审批。 5 个工作日内 H4 稽查大队制定各项工作 流程，中队贯彻执行 工作 执行 G4 F4 E4 综合管理岗、案件审理 岗和证件管理岗对有关 工作进行配合 及时 监督 考核 J7 I7 H7 中队对稽查人员内部考 核，稽查大队对中队进 行考核 定期 G8 E8 F8 综合管理岗、证件管理 岗、案件审理岗配合大 队搞好有关工作 汇总 分析 J9 I9 H9 C9 B9 中队对各项工作进行分 析，稽查大队汇总。专 卖科审核，分管局长审 批 及时 通报 传达 H10 J10 I10 稽查大队对工作进行通 报，中队负责认真传达 及时 整理 归档 J11 I11 中队负责对工作中形成 的各种资料档案整理归 档 及时 案件 移送 E12 Q12 Q13 案件审理岗对涉烟犯罪 案件移送司法机关处理， 负责追刑。一般违法案 件，按照一般案件程序 处理 3 个工作日内 案件 处理 E12 E13 对违法案件按照一般程 序进行行政处罚 及时 整理 归档 E14 J13 J14 H14 案件审理岗按照要求对 案件归档，机动中队对 涉烟黑名单进行登记。 对案件整理归档，稽查 大队对案件备案 及时 3、市场稽查工作流程 4、市场检查工作标准 工 作 任 务 名 称 节 点 工作程序、工作重点、工作标准时限 R1 T1 J1 对举报信息要严格保密，严禁向 无关人员泄漏 日常 J2 J3 检查预案要具体可行，应考虑到 多种情况发生的可能。 及时 情报核查要准确及时，注意保密及时 4、器材文书等要准备齐全充分， 没有遗漏 及时 现 场 检 查 前 工 作 H3 B3 R3 5、预案审批要及时，需要其他部 门协助的，事先积极联系协助，并 报请批准 及时 现 场 实 施 J4 U4 J5 J6 6、现场检查时，必须有二人(含)以 上，必须持有省烟草专卖局或国 家烟草专卖局颁发的检查证亮证 检查，表明身份 日常 7、对运输车辆检查时应尽可能请 公安机关配合，对涉案车辆可以 登记保存 日常 8、对有违法嫌疑的财物进行检查 时，应当有当事人在场，当事人不 在现场的，应有二名以上的见证 人在场并制作现场笔录 当场 J7 W7 9、对因违法经营需作先行登记保 存的卷烟，检查人员应当着违法 经营当事人的面，清点品牌，数量； 需作封箱保存的，检查人员应贴 上封条并由当事人在先行登记保 存通知书和封条上签名 当场 10、无涉案卷烟的，应向被检查人 道谢 当场 11、告知当事人涉嫌违反的法律 条款，何时何地准备哪些材料到 哪里接受处理等 当场 检 查 J8 J9 W1 0 12、现场对涉案卷烟进行抽样并 封箱。抽样卷烟应让被检查人签 字认可。并由稽查人员和被检查 人在封条上签字。 当场 13、检查后应将物品复归原位及时 14、涉案卷烟 24 小时内入库并将 相关材料移交案件审理员，做好 交接登记手续 移 交 涉 案 物 品 和 材 料 J11 K1 2 E15 15、抽样检测卷烟 24 小时内移交 检测站，并做好交接登记手续 24 小时内 案 件 登 记 J15 16、查获的案件信息 24 小时内输 入案件审理软件系统 24 小时内 （二）稽查中队 1、稽查中队综合工作流程图 2、稽查中队综合工作标准 工作 任务 名称 节 点 工作程序、工作重点、工作标准时限 中队 职责 I1 稽查中队履行监督、检查、协调、服务职能，开 展卷烟打假破网、市场净化、内部监管、队伍建 设等各项工作。 制定 计划 I2 稽查中队负责监督烟草专卖法律 法规的执行情况、查处违法案件、 卷烟零售市场日常监管、零售户 分类管理与培训、许可证办理流 程中的相关职能及后续管理、日 常内部监管、队员思想教育业务 培训和中队内部日常管理等 及时 I3 稽查中队根据管理职责，分别制 定详细的、可操作性强的周、月 工作计划，及时上传到信息平台 后存档备案 及时 组织 落实 C4 I4 稽查中队根据稽查大队下达的工 作任务和制定的工作计划，分别 予以贯彻执行 及时 I5 稽查中队对各岗位人员根据制定 的工作计划、下达的任务，对贯 彻执行情况进行全面考核 1 个工作日 内 大队 内部 考核 I6 对考核中发现的问题和取得的成 效进行汇总，并向稽查大队汇报 1 个工作日 内 O7 L7 稽查中队将有关情况向配送部门 和营销部门反馈，对配送和营销 部门反馈的问题立即安排人员进 行核实处理 1 个工作日 内 问题 反馈 落实 I8 C8 对配送、营销部门反馈的问题和 中队内部考核中发现的问题进行 逐项落实,并对落实情况进行汇 总 及时 C9 稽查大队对中队工作进行监督检 查，提出意见和建议 及时 监督 检查 I9 中队对存在的问题立即进行整改, 制定切实可行的整改方案 及时 整理 归档 I10 对工作中形成的各种资料进行整 理归档 及时 （三）稽查机动中队 1、稽查机动中队综合工作流程图 2、稽查机动中队综合工作标准 工作 任务 名称 节 点 工作程序、工作重点、工 作标准 时限 H1 H2下达目标任务应明确任务 下达 和分 解 J2 J3 J4 制定计划应详细可行，工 作重点要明确 日常 反馈 汇总 I5 L5 T5 H5 反馈信息汇总要及时，对 举报人和举报信息要严 格保密，防止泄露，并准 确及时报稽查大队 日常 指导 审批 H6 J6 J7 J8 H8 指导要具体可行，重点监 控有成效，注意方式方法， 预案要具体，切实可行， 并及时将预案报稽查大 队审批 及时 六、案件经营工作程序 案件经营就是有组织、有计划、分步骤地实施查处违法案件，依 法追究涉案人员相应法律责任的活动。 （一）线索来源和线索经营 1、强化线索的经营和分析。线索来源一般主要是群众举报、市场 检查、以案追案和专业线人。参照下表对获取的线索进行认真筛查、 汇总、分析、判断，确保不放过任何有价值的线索。 实施 检查 J9 J10 J11 J12 实施检查要符合法定程 序，注意方式方法，文明 执法，客观全面收集证据， 并立案调查 及时 案件 审理 E12 E13 E14 案件审理岗按照案件审 理的程序和工作标准，对 机动中队移交的证据材 料审核验收，进行调查补 证，依法作出行政处罚 及时 2、强化线人的培养和沟通。与线人多交流（交流经验）、多打气 （打消顾虑）、多商量（商量对策）、多指导（指导方法），切实做到及时 沟通反馈信息，共同分析、研究、制定下一步的主攻方向和工作措施。 （二）制定方案 深入分析梳理出来的案件线索，并以严格查证事实、掌握规律、 获取证据、打击涉案人员为目标，制定针对性强和操作性强的“打假 破网”方案。 “打假破网”方案要根据案件经营工作所处的不同阶段，细 分阶段性工作计划，逐步认真实施，确保“打假破网”工作的顺利开展。 （三）侦察经营 线 索 析 因 及 时 查 处 查 处 可控或指向不明 初 查 经 营 案 件 继续关注 重点对象 案情重大 紧紧围绕经过梳理的案件线索，根据线索所拓展的需要确定调查 的工作内容，如：目标人员基本情况及活动规律、交通工具、涉案历史、 活动路线、仓储位置环境、上下线关系、经营非法卷烟类别、运输特点、 分销特点、资金流向等。 明确经营案件的调查过程就是掌握违法犯罪事实，获取证据的过 程，既是掌握卷烟非法经营网络链的过程也是锁定涉案人员违法犯罪 证据链的过程。经营案件侦破前的取证应做到：经营案件的每一个 工作过程都要有详实的书面记录，特别是进入实质性的调查取证阶段， 专卖人员在落实每一项工作任务时，对耳闻目睹的有关案件的情形随 时间、空间发展变化都要作详实的记录，并且要注重细节。在经营 案件调查过程中，能够及时获取的书证、证人证言及合同、发票、帐册、 单据等涉案资料要及时提取，一时难以提取的要注明原因。要努力 使用先进科技器材获取证据，如摄像机、照相机等器材捕捉非法活动 的现场证据。对目标人员、车辆活动路线及非法卷烟储存场地、交 易场地要有勘验示意图。在案件收网过程中，除要注重查获的非法 卷烟等实物证据外，还要注重对查获现场其它证据的收集。 （四）择时收网 1、收网之前做到三个定位： （1）网络人员定位：对涉及到网络中的所有人员基本特征及作用 进行定位。 （2）非法活动规律定位：对非法网络中的人、财、物及产、购、销、 运、存等非法活动规律进行定位。 （3）分销渠道定位：对网络中非法卷烟的来源及分销渠道进行定 位。 2、经过大量的调查取证和掌握非法卷烟经营网络活动规律的基 础上，选择“锁定犯罪事实、人赃俱获”的破案最佳时机。通过多种方 法选择时机，提高经营案件的破案打击成功率。 （1）直接观察：专案人员直接捕捉到目标人员的较大数量非法卷 烟的接货、进出库、分销的时机。 （2）间接印证：通过目标人员非法经营网络中上下线的关系人员 或其他人员可间接印证较大数量非法卷烟的时机。 （3）线人反映：线人反映目标人员在什么时期会有较大数量非法 卷烟的时机。 （4）假设推断：根据掌握的网络销售规律周期，推断有较大数量非 法卷烟的时机。 （5）出现异常：目标人员涉案情况超出已掌握的活动规律，需要立 即决断的时机。 3、围绕对涉案所有经营、存储、