天津2016年上半年证券从业《证券投资基金》：etf份额的发售考试试题

天津天津 2016 年上半年证券从业年上半年证券从业证券投资基金证券投资基金：ETF 份额份额 的发售考试试题的发售考试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、1963 年，_提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。 A哈里马柯威茨 B尤金法玛 C威廉夏普 D斯蒂芬罗斯 2、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。 A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一 定规模及流动性的 50 只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体 状况和走势 B上证红利指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点 1000 点 C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过 10% D于 2005 年首个交易日发布 3、我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是_。 A由理事会任免 B由会员大会选举产生 C由理事会选举产生 D由国务院证券监督管理机构任免 4、发行新股时的律师费用属于（） 。 A发行费用 B承销费用 C发行手续费用 D评估费用募股 5、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并 应当遵循分散投资风险的原则。 A10% B15% C20% D25% 6、ETF 基金最早产生于_。 A英国 B美国 C中国 D加拿大 7、我国对基金募集申请实行的是_。 A核准制 B注册制 C公司制 D契约制 8、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全 国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。_ A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 9、下列哪个文件属基金定期报告（） A基金资产净值公告 B开放式基金公开说明书 C基金持有人大会决议 D澄清公告 10、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 11、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 12、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是_。 A手续费 B佣金 C投资收入 D买卖差价 13、两税合并前内资企业的所得税率标准为_。 A20% B25% C30% D33% 14、根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的_日刊 登召开股东大会的通知。 A30 B40 C50 D60 15、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 16、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将 采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D退市 17、营业部电脑管理的软件管理不包括_。 A运行效率 B行情分析 C业务处理 D软件更新 18、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 19、按照_，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险 提供了最大的收益。 ACAPM B组合管理理论 CAPT D多因素模型 20、技术分析的优点是_ A同市场接近考虑问题比较直接 B能够比较全面地把握证券价格的基本走势 C应用起来相对简单 D进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长 21、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过_代理派发各上市公司的股 息红利业务。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 22、_是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员 组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投 资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C市场营销部门 D基金运营部门 23、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则 该项损失应在（）上反映。 A评估报告 B附注 C法律意见书 D会计报表 24、根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权 是_。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司发行债券作出决议 25、下列不属于债券投资价值外部因素的是_ A基础利率 B市场利率 C票面利率 D市场汇率 26、关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（） 。 A并购重组委会议表决采取无记名投票方式 B表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权 C表决投票时同意票数达到 3 票为通过，同意票数未达到 3 票为未通过 D并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由 27、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 28、1 勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有 至少_名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 29、持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A2% B3% C4% D5% 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交 _。 A上市申请书 B上市推荐书 C保荐协议 D保荐代表人声明与承诺 2、下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是_。 A对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进 行分析评判 B为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授 投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动 C根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投 资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为 本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 D为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投 资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 3、依据 2006 年 1 月 1 日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许 的出资形式包括_。 A货币 B实物 C非专利技术 D工业产权 4、证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素_。 A价格 B成交量 C时间 D空间 5、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。 A交易所总经理 B交易所理事会 C交易所会员大会 D交易所会员管理部门 6、证券营业部对员工的要求主要包括（） 。 A道德品质要求 B知识结构要求 C实务技能要求 D身体素质、心理素质的要求 7、关于 MM 的公司税模型命题二，下列说法错误的是（） 。 A在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某 一无负债企业的权益资本成本率 B当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于 无税条件下风险报酬的增加程度 C当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于 无税条件下风险报酬的增加程度 D在赋税条件下公司允许更大的负债规模 8、描述公司成长性的指标通常有（） 。 A资本权益比率 B持续增长率 C红利收益率 D杠杆收益率 9、关于无差异曲线，下列叙述正确的有_。 A不同的无差异曲线可能相交 B无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高 C无差异曲线密布整个平面 D不同的投资者具有不同的无差异曲线 10、证券交易程度中，开户包括开立_。 A证券账户 B资金账户 C存款账户 D交易账户 11、德尔塔正态分布法中，VaR 取决于两个重要的参数，即_。 A持有期和标准差 B持有期和置信度 C标准差和置信度 D标准差和期望收益率 12、在_下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。 A无差异市场营销策略 B集中性市场营销策略 C多重细分市场策略 D差异性市场营销策略 13、发行人所聘请的律师应出具（） 。 A法律审查函和律师丁作报告 B律师意见书和律师工作报告 C法律不审查意见书和审查报告 D审查报告和律师工作报告 14、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应 当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。 A3 B6 C10 D15 15、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承 销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登 _的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A 发行公告 B 招股说明书 C 招股说明书摘要 D 招股意向书 16、在证券公司营销渠道中，_一般由一个批发商和一个零售商构成。 A零级渠道 B一级渠道 C二级渠道 D三级渠道 17、总资产规模为_亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额， 但应在申报时说明。 A7 B8 C9 D10 18、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是_。 A口头报价 B书面报价 C电话报价 D电脑报价 19、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过_批准。 A发行审核委员会 B董事会 C股东大会 D证券交易所 20、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范， 对股票发行人以及有关情况和有关文件的_进行核查，验证等专业调查。 A公正性、公允性、完整性 B公正性、准确性、完整性 C真实性、完整性、准确性 D公允性、准确性、真实性 21、国外基金直销渠道的特点不包括_。 A对客户财务状况更了解，对客户控制力较强 B客户可得到独立的顾问服务 C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D推销新产品更容易 22、在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的 非系统风险。 A高 B为正 C为零 D为负数 23、下列属于我国的基金指数的是_。 A深证基金指数 B上证基金指数 C中国基金指数 D中证基金指数 24、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 25、基金管理公司所管理的资金是_。 A自有资产 B信托资产 C国有资产 D债务资产 26、关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（） 。 A并购重组委会议表决采取无记名投票方式 B表决票设同意票和反对票，并购重组委