天津2015年上半年证券从业《证券市场法律法规》：经纪业务法律试题

天津天津 2015 年上半年证券从业年上半年证券从业证券市场法律法规证券市场法律法规：经纪：经纪 业务法律试题业务法律试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符个事最符 合题意）合题意） 1、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 2、_1938 年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚 拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强 有力的理论根据。 A凯恩斯 B艾略特 C希克斯 D威廉姆斯 3、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者 做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立 工作并开始投资运作。 A1，5 B3，15 C2，30 D6，60 4、下列不是证券投资基金的别称的是_。 A交易所交易基金 B证券投资信托基金 C单位信托基金 D共同基金 5、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（） 。 A网上发售 B网下发售 C回拨机制 D回购机制 6、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给。 A职工工资和劳保费用 B缴纳所欠税款 C清偿公司债务 D清算费用 7、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的 1/3。 A3 B4 C5 D6 8、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（） 。 A南方避险增值基金 B银华保本基金 C银河稳健基金 D南方稳健成长基金 9、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 10、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。 A比较分散 B交易品种较单一 C交易量通常较小 D交易手续复杂 11、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 12、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（） 。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 13、在核准制下，证券发行监管要以_为中心，增强信息披露的准确性和完整 性。 A中介机构尽职尽责 B行业自律 C加强监管 D强制性信息披露 14、依法持有并保管基金资产的是_。 A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所 15、龙债券的投资者来自_的主要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 16、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代 缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。 A10% B20% C30% D50% 17、按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其 他金融衍生工具交易。 A交易规模 B交易对象的品种 C交易性质 D交易场所 18、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的 是_。 A变更持有 5%以上股权的股东 B变更注册地址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D撤销分支机构 19、 前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 20、在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券 A 和无风险证券 B 建立的证券组合一定位于_。 A连接 A 和 B 的直线上 B连接 A 和 B 的直线的延长线上 C连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点 21、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_ A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎性原则 D成本效益原则 22、深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为_。 A5 元 B10 元 C50 元 D100 元 23、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工 具的证券投资基金是（） 。 A股票基金 B债券基金 C债权基金 D货币市场基金 24、目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 25、通常情况下，债券的收益率（） 。 A与偿还期成正比，与风险性成反比 B与偿还期成反比，与风险性成反比 C与偿还期成正比，与风险性成正比 D与偿还期成反比，与风险性成正比 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意，至少有上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、下列不具有 B 股账户开立资格的人员有_。 A境内自然人 B境内法人 C定居国外的中国公民 D台湾地区的自然人 2、一般说来，一条压力线或支撑线对当前影响的重要性，有哪几方面的考虑_ A股价在这个区域停留的时间长短 B股价在这个区域伴随的成交量的大小 C这个支撑区域或压力区域发生的时间离当前这个时期的远近 D支撑区域内股票的最高价 E压力区域内股票的最低价 3、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净 值的一定比例逐日计提，按_支付。 A日 B周 C月 D年 4、无形资产中的商标权作为能为公司带来超额利润的一种无形资产，对公司经 营业绩具有重大影响。鉴于拟上市公司前 3 年业绩中包含了商标权给公司带来 的超额利润，因此拟上市公司商标权处置方式应遵循的原则不包括_。 A改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主 要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司 B拟上市公司应在获准发行前将商标权处置的相关手续办理完毕 C对商标权以外的其他工业产权、非专利技术处置方式应比照商标权的要求 进行处理 D组织市场拍卖 5、我国证券法规定，收购要约的期限不得_。 A少于 30 日，并不得超过 45 日 B少于 30 日，并不得超过 60 日 C少于 30 日，并不得超过 75 日 D少于 60 日，并不得超过 90 日 6、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前， 分配顺序为_。 A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 7、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前 提下提高_报酬。 A短期 B长期 C中期 D不确定 8、对股票估值可采用的方法有_。 A市盈率法 B市净率法 C现金流折现法 D经济价值对息税折旧摊销前利润法 9、评估证券组合业绩的基本原则是_。 A仅考虑组合收益的高低 B仅考虑组合所承担风险的大小 C仅考虑管理者的技能 D既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小 10、下列关于公司解散的说法，正确的是_。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 11、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由 _进行复核。 A托管机构 B证券公司自 C推广机构 D结算托管部门 12、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的_折合相 加而成。 A公式 B折算率 C面值 D现值 13、今日 EMA(12)2(12+1)+11(12+1)b，其中 、b 占分别是_。 A今日收盘价、今日 EMA(12) B昨日收盘价、昨日 EMA(12) C今日收盘价、昨日 EMA(12) D昨日收盘价、今日 EMA(12) 14、关于中小企业板指数描述错误的是_。 A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B中小板指数以第 50 只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点 为 100 点 C中小企业板指数属于综合指数类 D中小板指数以最新自由流通股本数为权重 15、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。 股东大会的职权可以概括为_。 A决定权和审批权 B决定权和经营权 C经营权和审批权 D经营权和执行权 16、中央银行票据本质上属于特殊的_。 A国债 B政府债券 C公司债券 D金融债券 17、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的 每笔交易佣金最低收取标准为_。 A成交金额的 0.02% B成交面额的 0.02% C5 元 D1 元 18、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是_。 A2 人以上 B50 人以下 C2 人以上 50 人以下 D至少有 5 人，没有上限 19、ETF 的汉译名称为_。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 20、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成 立_ A50% B80% C90% D100% 21、下列说法中，正确的是_。 A高质量的公司债券不存在经营风险 B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以 套期保值 C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品 D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 22、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则会出现_。 A公司的资金使用成本增加，业绩下降 B公司通常受惠于政府调控，盈利上升 C投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬