天津2016年下半年证券从业《金融市场》：股利政策考试题

天津天津 2016 年下半年证券从业年下半年证券从业金融市场金融市场：股利政策考试：股利政策考试 题题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题，小题， 每小题每小题 2 分，共分，共 40 分。分。) 1、QOII 基金份额净值应当在_披露。 A估值日所在周末 B估值日当日 C估值日次 H D估值日后 2 个工作日内 2、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。 A3 年以下(不含 3 年) B2 年以上(含 2 年) C3 个月以上(含 3 个月) D2 年以下(不含 2 年) 3、以个人为发行对象的（） ，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被 称为“储蓄债券” 。 A流通国债 B非流通国债 C实物国债 D货币国债 4、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 5、适合入选收入型组合的证券有_ A高收益的普通股 B高收益的债券 C高派息风险的普通股 D低派息、股价涨幅较大的普通股 6、下列有关资本成本的说法中，错误的是_。 A资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 B企业的加权平均资本成本不能由资本市场和企业经营者共同决定 C资本成本的计算主要以年度的相对比率为计量单位 D资本成本可以视为项目投资或使用资金的机会成本 7、一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将_ A上升 B下跌 C不受影响 D不确定 8、_是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。 A国债基金 B股票基金 C指数基金 D货币市场基金 9、合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不 包括_。 A指定收款账户授权书 B经办人有效身份证明文件复印件 C托管人营业执照复印件(加盖公章) D合格境外投资者的证明文件 10、基金会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C净值变动表 D现金流量表 11、北方公司 2008 年 5 月发行了 10 亿可转换债券，规定其于 2015 年 5 月到期 还本付息，2008 年 11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转 换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。_ A6 年半；6 年半 B6 年半；7 年 C7 年；6 年半 D7 年；7 年 12、依据三次突破原则的方法是_ A速度线 B扇形线 C甘氏线 D百分比线 13、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的 各种信息进行综合分析，以判断_的行为。 A证券价格 B证券价值 C证券价值或价格及其变动 D证券价格走势 14、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易 15、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。 A10 B15 C20 D30 16、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构 成一个_策略。 A期现套利 B跨市套利 CAlpha 套利 D跨品种价差套利 17、按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大 资产或者担保金额超过资产总额的_以上，应当由股东大会作出决议，并 经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_ A30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 D50% 1/3 18、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。 A发行价格=每股净利润市盈率 B发行价格=每股净利润发行市盈率 C发行价格=每股净资产市盈率 D发行价格=每股净资产发行市盈率 19、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的_ 以上通过。 A1/3 B2/3 C3/5 D4/5 20、股票投资组合管理的原因是_。 A降低风险和获得平均市场利润 B消除证券投资风险 C分散风险和获得平均市场利润 D分散风险和实现收益最大化 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 20 小题，每小题小题，每小题 3 分，共分，共 60 分。分。) 1、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时， 公司可以选择_。 A发行债券 B发行股票 C发行可转换证券 D发行优先股 2、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_年以下有期徒刑或 者拘役，并处或者单处违法所得_罚金。_ A2；1 倍以上 3 倍以下 B5；1 倍以上 5 倍以下 C3；2 倍以上 4 倍以下 D5；3 倍以上 10 倍以下 3、_的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。 A公司制 B股份制 C合伙制 D会员制 4、保证期货交易正常进行的规则包括_。 A集中交易制度 B结算所和无负债结算制度 C限仓制度 D大户报告制度 5、下列不属于相对估值法范围的有（） 。 A调整现值规模 B市盈率 C市净率 D市值回报增长比率 6、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（） 。 A封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回 D封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投 资人之间进行申购和赎回的 7、如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率一般会_。 A大于其必要收益率 B小于其必要收益率 C下降 D上升 8、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行 (深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择_作为其结算银行。 A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行 9、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 10、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是_。 A基金份额总额达到校准规模的 80%以上 B基金合同期限为 5 年以上 C基金份额持有人不少于 1000 人 D基金募集金额不低于 3 亿元人民币 11、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是_。 A上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数 C上证基金指数以 2000 年 5 月 8 日为基日，以该日所有证券投资基金市价 总值为基期，设基日指数为 1000 点，于 2000 年 5 月 9 13 开始正式发布，指数 代码为 000011 D上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围 12、张风与杨倩经法院判决离婚后，张风发现尚有一笔 20 万元的夫妻共同存款 在杨倩手中，法院判决没有涉及。经与杨倩协商未果，对此存款，张风如果主 张权利，应当_。 A向作出一审判决的法院申请再审 B向原审法院的上一级法院申请再审 C向人民检察院申请抗诉 D向有管辖权的法院另行起诉 13、关于特雷诺指数，下列说法正确的有_。 A特雷诺指数是 1965 年由特雷诺提出的 B特雷诺指数用获利机会来评价绩效 C特雷诺指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算 D特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 14、在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称 为一致行动人。下列情形与此概念一致的是（） 。 A投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响 B投资者受目标公司大股东的控制 C投资者在业务上有合作关系 D持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份 15、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为 2.50 元，每手 认股权限证为 100 张，一共可购买 500 股普通股股票，每股普通股的认股价是 9.6 元，那么其行使价格为_元。 A7.10 B9.60 C10.10 D12.10 16、 上市公司行业分类指引是以_为主要依据。 A 国民经济行业分类与代码 B 中华人民共和国证券法 C 中华人民共和国公司法 D 中华人民共和国行业分类条例 17、依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司时， 其主要股东的注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D0.5 18、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员，处_有期徒刑或者拘役。 A2 年以下 B3 年以下 C4 年以下 D5 年以下 19、按_划分，证券账户可分为上海