学习风险防范的心得体会

学习风险防范的心得体会学习风险防范的心得体会 随着舆论监督力度的日益加大和政府问责机制的逐渐完善，行 政执法部门面临着越来越大的履职风险，承担着繁重市场监管与行 政执法任务的工商部门更是如此，稍有不慎就会导致责任追究。学 习风险防范心得体会如下： 一、履职风险形势分析 正确、客观分析履职风险所面临的形势，是我们找准履职风险 点、有效降低和防范履职风险的前提和条件。一是从政府对执法部 门的要求来看，国务院全面推进依法行政实施纲要明确要求各 级执法部门坚持依法行政，依法行政既是基本要求，也是最高要求 。政府对市场监管和行政执法的要求越高，工商部门履职的责任越 大，其承担的风险也随之增加。二是从工商职能的变化来看，国务 院批准的新“三定”方案，进一步拓宽了工商职能，赋予了工商部 门指导广告业发展、网络交易监管、服务经济社会发展等新的职能 ，强化了反垄断和食品监管职能。但目前我们还存在着监管执法能 力不够强、服务发展办法不够多、网络交易监管几乎属于“空白” 等问题，这些问题的存在也不同程度地增加了工商部门履职的风险 。三是从系统内部的责任追究来看。在行政收费等事关群众切实利 益的问题上能否做到依法行政、按标准执行，是对基层工商部门的 考验，在很大程度上也存在着被问责的风险。 从上面的分析可以看出，工商部门履职风险点越来越多，承担的责 任风险越来越大，正确认识工商部门存在的履职风险，采取有效措 施进行防范是我们各级工商部门当前重要的任务。 二、做好履职风险防范的重要意义 做好履职风险防范对工商部门来说意义重大，一是有利于减少 和避免违法违纪案件的发生。针对行政审批、执法监管、财务管理 、人事管理等易发生履职风险的薄弱环节，采取措施加以防范，对 苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使规避风险的责任落 实到每一个岗位、每一个人，可以使工商人员最大限度降低履职风 险，避免违法违纪行为。二是有利于规范工作行为。对容易发生问 题的薄弱环节、重要部位和重要岗位，认真查找问题，细化管理， 拟定具有针对性的防范措施和制度，使工作人员在法律规章制度允 许的范围内行使职权，可以有效地防止其以权谋私、吃拿卡要、不 作为、乱作为等行为的发生，规范权力运行，提高行政效能。三是 有利于从源头上防止腐败行为的发生。工作人员能不能做到廉洁执 法也是履职过程中存在的重要风险，加强廉政风险防范，通过采取 前期预防、中期监控、后期处理等措施，最大限度地降低腐败风险 ，减少不廉洁行为的发生，可以有力地推动具有工商特点的惩治和 预防腐败体系建设。四是有利于树立工商部门的良好形象。做好履 职风险防范工作，不仅避免了工商部门责任风险、保护了工商干部 ，更重要的是有效地预防了责任事故的发生，保护了人民群众的合 法权益，在社会上能够树立工商部门依法行政、执法为民的良好形 象。 三、工商部门存在的风险点及其原因分析 目前工商部门在履职过程中存在的风险点主要来源于工商行政 管理法律法规以及地方政府的行政规章。这些法律法规和规章，对 工商部门的履职标准进行了细化和具体化。如果对它们理解不深、 重视不够，履职的风险将会大大增加。另外，在目前有效地法律法 规中，共有 100 部法律和 203 部行政法规赋予工商部门执法权限， 国家工商总局单独制定和与有关部门制定的部门规章有 109 部，工 商部门的执法依据和执法职责覆盖了市场经济秩序的各个方面。有 权必有有责，有责必有风险，工商部门的职权越大，职责范围越广 ，其面临的风险也越大。 根据监管执法的不同环节，工商部门的履职风险可以分为以下几方 面： （一）在市场准入方面存在的履职风险。工商部门担负着对市场 主体进行登记注册的职能，在履职过程中风险来源主要体现在四点 ：一是对前置审批把关不严谨。表现在工作上就是需要前置审批文 件的，没要；不需要的，乱要。这两种行为，一方面可能是业务不 熟；另一方面，就是个别人员以权谋私，存在吃、拿、卡、要思想 。二是对登记事项把关不严谨。对需要审查的事项轻易放过，更有 甚者，帮助企业做假。例如，不认真审查有限公司的出资行为，甚 至帮助、参与公司的虚假出资行为。三是对细节审查不严谨。虽然 法律法规对工商部门的要求是形式审查，但是如果是很明显就能看 出存在问题的，工商部门的审查责任将无法回避。四是对许可审批 的具体环节不清楚。不在规定的时限内，按规定的程序办理手续。 目前，较容易出现问题的是不按规定办理变更、注销、吊销手续， 如果依法追究下来，必然存在问责的风险。 （二）在执法办案方面存在的履职风险。工商部门在执法办案过 程中的风险来源主要在以下四点：一是因行政处罚程序不当带来的 风险。如在行政处罚中不按程序进行送达，在做出责令停业、吊销 营业执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，不按规定告知当事 人有要求举行听证的权利等。二是随意增减处罚幅度带来的风险。 一些执法人员，滥用自由裁量权，随意加大或减少处罚的幅度，执 法不严禁，很容易造成执法漏洞。三是采取强制措施带来的风险。 在现有的法律法规中，只有行政处罚法、反不正当竞争法 、商标法、无照经营查处取缔办法等 10 余部法规，赋予工 商部门采取查封、扣押、冻结等行政强制措施的权力。实际上，一 些执法人员为了办案方便而超范围采取行政强制措施的行为普遍存 在。这种不按规定采取强制措施的行为，一旦给当事人带来严重的 经济损失，必然会引发行政诉讼，如果败诉就会有一个责任追究的 问题。四是处罚中的不廉行为带来的风险。一些执法人员经不住当 事人的诱惑，接受当事人的宴请、现金和礼品，如果被揭发或举报 ，轻者警告处分，重者会给予刑事处罚。 （三）在市场巡查方面存在的履职风险。工商部门除市场准入和 行政执法外，还承担着许多市场巡查工作。在食品、农资和危险化 学品等重点行业的监管上，责任不可小视。但是有的工作人员对市 场巡查的重要性认识不足，存在应付思想，该检查的不检查，该签 字的不签字，更有甚者闭门造车，填写假的巡查记录，一旦出了事 故，工商部门责任难以避免。 （四）在行政确认方面存在的履职风险。工商部门的行政确认行 为主要表现在对外发布信息或提供证明，尤其是在信用监管方面发 布企业商户信用信息时，必须有根有据、慎之又慎；在企业档案查 询方面，要严格按照有关规定，认真审查查询人员的资格，不能随 意将企业的商业隐私供无关人员查询；在对外出具证明时，只能就 事论事，就材料而出具证明，如果超过职权，随意为企业的经营情 况或产品作担保，必然存在着担保风险。 工商部门存在以上履职风险，如何进行防范，需要从其存在的原因 分析入手，有 针对性地制定对策。其存在的原因主要表现在两大方 面： （一）履职风险存在的客观原因。一是法律法规分工不明确 。随着无照经营查处取缔办法、行政许可法、食品安全 法等法律法规的相继颁布实施，工商部门的职能领域得到了扩展 ，但同时也带来越来越大的执法风险。在这些法规中，有些条文对 部门责任的界定并不明确，导致部分不应由工商部门承担的责任却 往往由工商部门承担，而其他许可审批部门往往责任不大，甚至不 进行责任追究。二是地方政府部门的压力。某些政府部门为了招商 引资，对一些并不符合条件的企业予以登记。有的地方设立优化发 展环境办公室等机构，限制甚至阻止工商部门对一些企业进行正当 的执法检查。如果工商部门不遵守当地的规定就要承受极大的压力 ，如果违心地执行规定则又会承担渎职风险。三是执法软硬件条件 的限制。目前市场上销售的日用商品品种繁多，单是容易引起责任 事故的食品就有上百种，要在现有的人力状况下实现对辖区流通领 域内所有商品类别的监管几乎是不可能完成的任务；在执法装备方 面，基层工商部门无产品检测机构，有的执法人员靠眼看、鼻闻、 手摸等传统方式，一定程度上制约了工商部门职能的发挥。 （二）履职风险存在的主观原因。一是少数工商干部思想素质不 高，不能正确对待自己的身份和权力，忘记了自己的职责，从而走 向犯罪的道路。除此之外，外界的利益诱惑也对一些意志薄弱的执 法人员产生了不良的影响；二是对履职风险的认识程度不够。目前 多数工商干部没有树立起责任风险意识，认为无论是行政赔偿还是 职务犯罪离自己都还很遥远；三是工作责任心不强。现在虽然建立 了各种责任制度，但