经济法的社会本位性上

经济法的社会本位性上经济法的社会本位性上 摘要：摘要：法律本位是指法的基本理念、基本目的或基本作用。经济法的法律本位是以社会 为基础的，具有社会本位性。本文从经济法的经济基础、思想基础和法律基础三个方面论述了 经济法产生的历史前提，以证明经济法的是在经济、思想、法律社会化的过程中产生的，必然 以社会为中心;同时通过阐述社会法的产生过程以及经济法的社会法法域性质说明经济法作为 社会法中的一员始终立足于社会，在社会公共领域起着不可替代的作用;经济法将社会公共利 益作为其法益目标，并以社会公平为社会公共利益的核心，合理分配社会资源，维护经济、社 会的可持续发展，由此更表明了经济法的社会本位性。 所谓法律本位乃指法的基本观念，或基本目的，或基本作用(依王伯倚先生之说)。经济法 的社会本位性是指经济法立足于社会整体 ，以维护社会公共利益为基本目标，具有社会法的 性质。经济法是在私法社会化和公法社会化的过程中形成的，其经济基础、思想理论基础、法 律基础都产生了社会化倾向，经济法的产生正是满足了社会化的需求，使其自出生起就带有社 会法的气息。经济法属于社会法中的一员，与民法、行政法区别开来，各尽其责，更加证明其 社会本位性。经济法所维护的社会公共利益从其内涵、核心以及目的也表现了经济法这一与生 俱来的性质。 一。 经济法产生的历史前提 (一)经济法的经济基础 经济的发展对经济法的形成起到了至关重要的作用。西方资本主义国家经济思想和政策的 演变与社会主义国家经济思想和体制的变革有的截然不同的历程，但是都为各自经济法理论形 成奠定了经济基础。 亚当。斯密的自由放任主义理论在自由资本主义时期影响了整整几个时代的思想家和政治 家，他们相信经济的自我调节机能，相信市场这只“看不见的手”会自觉地指明前进的方向， 而国家只需充当“守夜人”的角色，管的越少越好。一时之间，经济的自由放任、政府的不加 干预成为了管理经济最成功的经验。然而 19 世纪末 20 世纪初席卷整个资本主义世界的经济危 机打破了亚当。斯密为人们所设想的最为理想的经济模式。经济危机是人们认识到由于在市场 机制作用下，市场经济主体具有天然趋利性和盲目性，因而也产生了单纯市场主体本身难以克 服的缺陷。凯恩斯在其著作就业、利息和货币通论中对传统经济理论和政策进行了全面的 反思与批判，提出了一个以政府干预为中心，以医治资本主义经济危机为目标的完整的宏观经 济理论和经济政策体系。凯恩斯主张扩大政府职能，以各种经济政策来干预消费倾向和投资， 从而刺激生产，他还主张国家通过税收等政策来改变资本主义收入分配不公的状况。由于凯恩 斯的宏观经济学理论中对政府干预的过分依赖，缺少对资本主义制度本质的剖析，使其完成了 “反危机”任务后对新出现的经济滞胀现象显得力不从心。这时，众多新的经济学派开始对凯 恩斯的理念进行了批判。供应学派认为 20 世纪 70 年代资本主义经济的主要问题是滞胀，政府 对社会经济生活的干预是必要的，但干预范围有限，应实行“小政府”下的“无为而治”。社 会市场经济学派认为自由、竞争和限制政府干预是社会市场经济的三个核心，而社会市场经济 是将自由与秩序有机结合之后形成的在绝对自由与极权之间的一条健全的中间道路。公共选择 派更是一针见血的指出凯恩斯所设想的政府是由一群精英人物所构成的理想政府，在现实生活 中只要是人就会有局限，因此这种理想政府是不存在的。他们认为市场调节的社会效率高于官 僚主义的干涉方式，市场比政府更靠得住。从上面的争论可知，无论是何种学派都表明了同一 种观点：“自由放任主义和政府干预主义已经不再是人们的两极思维方式了，而是能有机地、 科学地把自由放任和政府干预主义结合起来成为人们的辨证思维方式。他们并不是完全绝对地 选择此而摒弃彼，而是将它们融会贯通，结成一体。”西方资本主义国家经济思想和政策地演 变向我们展示了无论是市场机制还是政府干预都是经济发展之必需，经济法的理念尤其注意协 调好两者的关系，让其各显其长的同时互相弥补，忽略任何一方都会导致经济的停滞甚至衰退。 社会主义国家的经济理论的发展受历史原因的影响起步较晚，有没有现成的经验可以遵循， 只能从马克思主义的经典著作中寻找理论借鉴。马克思主义理论否定商品经济的存在，推崇计 划经济，强调政府主治。新中国成立初期，我国采用公有制，实行计划经济，并以为是走社会 主义道路的特征所在，然而，这种不顾社会生产力发展的客观事实对马克思主义的生搬硬套， 人为的割裂了劳动与收获的自然联系，打击了人们的主动性、积极性和创造性，造成效率低下， 浪费严重。同时人们把计划机制与市场机制对立起来，认为只有计划经济才是社会主义，并以 此作为社会主义优越性的表现。可是事实上经济的停滞不前却给了人们最大的讽刺，在今天看 来，在社会主义社会化大生产中，存在着多种经济成分，多元经济机制，要对如此纷繁复杂的 社会化大生产进行详细具体地计划几乎是不可能的，以前计划经济的失败的确存在一些技术问 题，但这不是本质问题。根本症结在于我们对计划的盲从的同时采取了对市场机制的全盘否定 的态度，使得全国上下执行计划成了例行公事，任何人不得有任何反对计划的思想和行为。可 是集体有计划地失误比个人无意识地失误造成地损害要大得多，这种不根据需要去制定同时又 不按照需求去指导生产的计划并不能够符合人民的利益，更可悲的是计划体制造成的“权力高 度集中和垄断化”、经济生活中“民主原则的抛弃”、“党和国家的独特的官僚化给以后的社 会发展带来了灾难性的影响”。这时，部分有识之士认识到计划的缺陷，市场的优点，更重要 的是明确了计划与市场不是社会主义与资本主义的本质区别。无论是何种经济体制，即使是完 全社会主义化的生产来说，市场调节也是必不可少。我国的经济体制改革正是围绕着计划机制 与市场机制是如何结合而展开的。先后提出了国家模拟市场、计划与市场板块结合、计划与市 场相互渗透等不同的宏观管理模式。中共十四大在总结几十年的改革经验后提出了建立社会主 义市场经济体系。这种新的经济体制“就是要使市场在社会主义国家宏观调控下对资源配置起 基础性作用，使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关系的变化;通过价格杠杆和竞争机 制的功能，把资源配置到效益较好的环节中去。并给企业以压力和动力，实现优胜劣汰;运用 到市场对各种经济信号反应比较灵敏的优点，促进生产和需要的及时协调。同时也要看到市场 有其自身的弱点和消极方面，必须加强和改善国家对经济的宏观调控”可见，市场机制的主导 性得到了充分的肯定，同时也没有否定计划的参与。这种新的经济体制把改革前的国家干预与 市场调节的颠倒关系端正过来，是人们的思维方式回到正确的轨道上，即在市场机制中如何发 挥计划机制的作用，并保持最合理的限度。 西方资本主义国家的经济思想和经济政策的演变呈现出从两极思维到辨证思维的规律，社 会主义国家的经济思想和经济体系则是表现为从政府主治到市场主治的趋势，可见“市场调节 与国家干预的关系问题是任何社会经济关系的基本问题。”由于市场调节与国家干预各自都有 自身不可避免的弊病，对任何一种机制的极度偏好都会导致经济发展的失败。由于传统的行政 法对经济关系的管理一般采取的是强制手段，同时，因其国家利益本位性的驱使在调整经济关 系是不能很好的兼顾社会公共利益，有时甚至是社会公共利益的反动，行政法无法担此大任。 “而以维护社会公共利益为己任的经济法，可以超越狭隘私人利益和政府利益，通过在市场失 灵领域采取政府干预的手段，在政府失灵的领域采取市场化的手段相互弥补其缺乏，通过维护 市场主体的合法利益，限制政府的权利等方式来达到逐渐减少并最终克服市场失灵和政府失灵， 进而使资源配置最优。” (二)经济法的思想基础 经济基础决定上层建筑，随着经济的发展，人们的思想也经历了各个不同的阶段。19 世 纪的社会思潮是一种契约的伦理，具有功利主义的倾向，即每个人都是平等的人，个人有理性 与能力去判断何种行为对自己有利，何种行为会带来损害，并能根据自己的所得来衡量自己的 所失。“个人的原则是要尽可能地推进他自己的福利，满足他自己的欲望体系，同样，社会的 原则也是要尽可能地推进群体地福利，最大程度地实现包括它地所有成员地欲望的总的欲望体 系。正像一个人是根据现在和未来的损失来衡量现在和未来的利益，一个社会也可以如此在不 同的个人之间衡量满足。”这种功利主义思想武断的将个人所需的满足推而广之认为社会所需 是简单的个人所需之总和，它将一切需求数字化，包括自由与正义，它只看到了个人的抽象平 等，无视个体之间的差异，它为了追求利益数字式的最大化，不惜牺牲少数人的幸福。从而忽 略了个人所需的满足的总和在整体上进行的再分配。 经济集中和垄断在这种近乎功利主义的契约伦理的思想支配下产生了。20 世纪初垄断这 种始源于自由竞争，从而抑制自由竞争的现象严重阻碍了社会的健康发展。“垄断作为非法的 结果却有合法的基础，这是一种悖论，自由的悖论，自由反对自由;垄断实质上是少数人奴役 多数人，强者奴役弱者，资本(物)支配人。少数强者的资本自由严重地抑制了多数人的基本自 由，这是否正义?就向人们提出了一个严肃的令人沉思的问题：在这种时代背景下，怎样才能 实现人的自由，一切人的自由?是继续自由放任还是诉诸社会正义，这已经成为 20 世纪的重大 课题。”契约伦理遭受到了前所未有的挑战，一些学者对其宣扬的平等自由产生了质疑，罗尔 斯就是其中一个。他站在被功利主义者忽视的弱势群体一方提出了公平正义。在他的正义原则 中包括两个方面，即平等原则与差别原则。平等原则是指“每一个人都有平等的权利去拥有可 以与别人的类似自由权并存的最广泛的基本自由权”这点是得到其他学者广泛认同的，且是第 一位的原则。而差别原则即“对社会和经济不平等的安排应能使这种不平等不但可以合理的指 望符合每一个人的利益，而且与向所有人开放的地位和职务联系在一起。”这种差别原则旨在 “最大限度地提高地位最不利人的期望”是一种基于对弱者的扶持与帮助的原则。罗尔斯的正 义原则正是在资本主义迅速发展壮大时期提出来的，是对资本主义价值观的反思，他所追求的 正义是实质正义，是揭开了契约自由的形式平等面纱，是对内容与结果平等的一种要求。然而 罗尔斯的正义原则准确的说是第二原则差别原则却引起了其他学者的非议。由于差别原则 所提出来的平等是一种带有强制色彩的平等，这种功能必然由国家来承担，这样做的结果必然 要求扩大国家的权力和职能，而著名学者罗伯特。诺齐克所主张的“小国家”即一种仅限于防 止暴力、偷窃、欺骗和强制履行契约等较有限功能的国家。他认为“国家不能用强制手段来禁 止人们从事推进他们自己利益和自我保护的活动。”显然按他的理论垄断这种基于自由竞争的 产物是不应被禁止的，因为它没有使用非法的手段而只是追求个人利益的最大化而已。然而诺 齐克却没有认识到垄断在追求利益的过程中正是利用其他人对资源的缺乏而使其为自己服务， 这种行为本身就违背了他自己的“必须更严肃认真的思考不同个人的存在，他们决非别人的手 段资源”的观点。另外，诺齐克还认为“差别原则”倡导的分配正义容易滋生腐败，使某些人 以“分配正义”为掩护而做出不正义的事情，而市场配置，直接自由的交换才能使得每个人没 有占他人便宜的机会。诺齐克针对“差别原则”提出了“权利理论”要求权利持有是正义的， 国家职能会持有中的不正义进行矫正，这本来是极好的出发点，然而诺齐克却狭隘的将这种矫 正限制于暴力、偷窃、欺骗和强制履行契约等方面，使得他的理论走向了另一极端。相较于以 上两个理论，艾德勒德理论则带有辨证的色彩。在他看来无论是平等最大化或是自由最大化都 是不可取的，虽然两者都是正确的，但必须有节制，“同时还要认识到，只有在正义的支配下， 两者才能和谐的扩展到最大限度。” 20 世纪中后期的“社会正义”站在各种思潮的潮头，它既关心个人更关心整体，尤其是 社会上的弱势群体，不仅形式上保持正义，实质上更要正义，它不排斥自由，也不否定平等， 既肯定了市场竞争的重要性，也强调了国家干预的必要性。人们的思想经历了从契约伦理到社 会正义的变化之后，对法律所应担负的任务也提出了更高的要求。 垄断出现以前，民法中的三大原则无限制的契约自由原则、私有财产神圣不可侵犯原 则、过错责任原则在经济领域占据绝对主导作用，人们认为按照这样的标准去裁判的结果应该 是公平的。因为民法的经济思想基础认为“经济机制的自我机能可以使经济恢复正常运行状态， 外部干预只能破坏经济机制的充分作用，不利于经济的运行，要实现经济的理想状态，就必须 实行自由放任。”这种经济思想源于早期简单商品经济结构，所以民法的公平理念强调机会公 平，即在对资源、社会合作利益及负担进行分配的时候，所有的主体机会均等。民法强调在法 律上要按照统一的无差别原则对待一切经济主体。“民法对公平价值的评价所取的参照系总是 个别化的，他通过具体分配过程中对社会公平进行维护，而无法将泛化的非特定的不平等的评 价纳入自己的评价体系。本质上民法公平是一种个人公平。”民法的公平理念在垄断资本主义 出现以前的时期内对促进经济的发展，维护有序的经济秩序起到了积极有效的作用。 而垄断出现后，基于人道主义和社会福祉的观念，人们的价值取向不仅仅停留在形式上的 机会公平，也注意到了结果公平的重要性。由于现实生活中，个人的能力与财产都有着不可忽 略的差别，在生产力发展到很高的水平后，经济结构已不再像以前那样简单，经济关系更加复 杂，如果继续按照原有的公平理念对待一切个体，这些已存的个体差异必然影响着个体经济活 动的公平性。从而使得这种差距越拉越大，整体上来看是在创造更多的不公平。“经济法认为 某经济行为即使不造成特定的损害后果，却对整体社会经济存在一种泛化伤害时，该行为就是 不公平的。”只有首先认识到了不公平的存在方式，才有可能采取措施去维护公平。经济法正 是站在维护社会公平的角度以个别经济活动与社会总体经济法的对比效果为参照系来评价公平 的实现，是以给经济主体以“相对特权”为基础，追求结果大体公平，可以说是以不平等求公 平，立足于个体不平等求整体平等。 可见经济法的思想基础的变化以垄断的出现为界，经历了从维护契约伦理道维护社会正义， 从维护个体公平道维护整体公平的变革，从社会整体的角度弥补了民法的不足，站在维护人道 主义和社会福祉的高度对正义与公平的概念进行了全新的诠释。经济法的思想基础是以民法的 思想基础为起点逐渐形成的迥异于民法的一套思维体系，使得经济法的思想带有一定的民法色 彩，但本质上是对民法的思想进行反思后形成的以社会为其本位的一种新的理念。 (三)经济法的法律基础 由上可知，人类社会的经济思想和政策经历了从自由放任到需要政府干预再到限制政府干 预的变更，人类社会的时代精神经历了契约伦理到社会正义的变革，与此相应，法律也出现了 社会化的需求和趋势。 在私法领域主要有以下五个方面的表现。第一，从主体抽象平等发展出主体具体平等。私 法要求的主体平等是指主体之间无差别的独立、自由、平等。这种无视差别的平等是人为的否 弃了具体不平等后的主观平等。如今在现实生活中，人们的自然状况、能力、财产等都是不平 等的，私法在抽象掉这些不平等因素之上去设定的平等本身就是一种虚假平等。这时人们注意 到若是根据优胜劣汰的自然法则任其发展，将有部分主体的利益永远得不到维护，特别是当一 些主体进行经济合作成为更有优势的主体时，其力量甚至会威胁到整个社会。对待主体的平等 观开始具体化，即针对差别区别对待。然而，在私法领域，主体抽象平等是仍是普遍的，具体 平等也是个别的，只有在特殊情况下才会考虑主体的具体条件，抽象平等依然是私法最基本的 原则。第二，从绝对所有权发展出相对所有权。近代私法中的财产权被认为是一种自然权利， 神圣不可侵犯。这种绝对的财产权在当时反映了人的进取精神，迎合了经济发展的需求。然而 对财产的绝对所有权在这样一个资源有限的世界里必然导致贫富不均，两极分化。20 世纪中 叶，许多国家开始倾向于禁止权利滥用原则，并将此原则用于环保、交通等领域内对财产权的 限制。“到了 20 世纪后半叶，法律上发生了一种财产概念的社会变化，在不损害他人所有 权的前提下使用你的财产的范围内，所有者享有最广泛的使用和处分财产的权利。”第三， 从契约自由发展出契约正义。社会发展经历了以“从身份到契约”的过程后，契约成了人们实 现自由的最主要表现。契约自由促进了社会的发展，人们在社会生活中的各种行为都与契约紧 密联系，并使之成为无论是国家或者使法律都不应加以任何干预的权利。可当人们正在享受着 契约自由带来的各种甜美滋味时，形成这种权利的基础缔约人的完全平等正在逐渐消失。 到了 20 世纪初，主体差异越来越明显，人们不得不承认“对那些为了换取不足以维持生计的 报酬而出卖血汗的人谈契约自由，完全是一种尖刻的讽刺。”这时的契约自由是强者的自由， 弱者的不自由。社会不幸者的人权维护开始备受关注，契约自由发展出了契约正义。当然就私 法而言强制要求契约正义的领域毕竟是少的、有限的，在市场社会，契约自由依旧占有不可动 摇的支配地位。第四，从过错责任发展出严格责任。过错责任在私法中占有举足轻重的作用。 从 19 世纪到 20 世纪初这种归责原则一直作为法官判案归责的依据。严格责任的认识是经过了 一系列惨痛的教训得来，如产业工人的工伤事故无人负责、侵权致害受害人举证困难等。人们 呼吁新的归责原则的出现以弥补过错责任的不公正。到了 20 世纪中叶，无过错责任原则基本 确立和形成。但这是对过错责任原则的修正和补充而不是代替。私法是维护私人利益的法，民 事责任也是补偿性质的，一旦失去对私人利益的平衡“实际上是对民法精神的背叛。”第五， 从个人本位发展出社会本位。私法一向以个人为本位，它保证个人独立、赋予个人自由，保护 私人财产。但这种个人本位一旦发展到极致便成为了利己主义，为了个人利益不惜牺牲他人利 益、社会利益，这无疑是个人的自相残杀，自我毁灭，对于弱者只有死路一条。当这种进化论 式的思维在文明社会极度膨胀的时候就应该有法律来保护弱者拥有基本的生存空间。法律应保 证所有人成为人，并尊敬他人为人，对社会公共利益进行维护，即社会本位。虽然社会本位的 出现给个人带来了一定的冲击，但是并不能动摇个人本位在私法中的绝对主导地位，个人本位 是私法形成的基础是私法的法律精神所在。 综上，私法虽然表现出了社会化的趋势，然而其本身并没有发生彻头彻尾的变化。 在公法领域，法律的社会化主要表现在行政法方面。无论是西方资本主义国家还是社会主 义国家，行政权力的不断扩大所带来的弊端都是不可避免的。它表现在：第一，在抑制大企业 的经济霸权方面，行政干预越来越多，行政机构的广泛设立甚至代替了企业成为社会重心时， 它凭借自身的特殊地位比原本要抑制的大企业、公司拥有更多的权力，人们原先对那些一时叱 咤风云的大企业、大公司的畏惧感便转移到了行政机构身上，似乎刚从大企业手中要回的权利 又落入政府之手。第二，行政机构的广泛设立随之而来的则是行政福利的不断增加，这必然与 其所要维护的社会福利相矛盾，从而导致行政机构越多，社会福利越少的现象。人们发现不该 得到福利的人福利越来越多，该得到福利的人得到的却越来越少。第三，由于政府干预经济的 成本远远超过市场调节，政府机构、人员的扩充，职能的扩大到时浪费严重。这种浪费的存在 不仅仅是由于政府干预的存在，还因为行政人员本身。“浪费发生在雇员的懒散之中，他们干 活慢吞吞，甚至几乎什么呢也不做。浪费也存在于努力工作的雇员身上，他们干着本来就不值 得花力气干的工作，执行着本身就不该制定的规章制度，填写着本来就不用印制的表格。”第 四，行政官员虽然肩负着维护公共利益的任务，然而其经济人的自然特性驱使其追求自身利益 的最大化，“为了实现其最大化利益，在进行立法时，公共利益可以被忽视，而自己的收费权 和处罚权则不能忽视，部门立法则成为争权夺权的工具，甚至还会出现贿赂立法的情形。 ” 上述行政干预的种种弊端暴露了行政机构本身就有的矛盾，在经济领域原有的行政手段很 难克服，人们对行政干预的期望得不到实现时，新的理念又在人们脑中形成，人们要求行政简 政裁冗，下放、减少