证券投资与管理00075

第 1 页 全国 2003 年 10 月高等教育自学考试 证券投资与管理试题 课程代码： 00075 一、单项选择题 (在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1 分，共 15 分 ) ) ) 指 ( ) ) 错误的是 ( ) 券的利率一般低于普通公司债券利率 有股权性 盘价为最高价的 K 线形状是 ( ) 券组合选择中提出现代证券组合理论的美国经济学家是 ( ) 司法，股票 不得 ( ) ) ) 通过证券多样化进行回避的风险是 ( ) 于所有权凭证的是 ( ) 第 2 页 司债券与政府债券比较 ( ) 益低 益高 益高 益低 ) ) 二、多项选择题 (在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题 2 分，共 10 分 ) 易及相关活动中的 ( ) ) 管理优先权 ) 19.证券法规定，综合类证券公司可以经营 ( ) 司法，股份有限公司可以 通过 ( ) 三、名词解释 (每小题 3 分，共 9 分 ) 四、简答题 (每小题 8 分，共 32 分 ) 五、计算题 (10 分 ) 和 B，及无风险证券 F。在均衡状态下，证券 A、 B 的期望收益率和系数分别为9%,2%, A= B=无风险利率 第 3 页 六、论述题 (每小题 12 分，共 24 分 ) 2003 年 10 月证券投资与管理试卷答案 第 4 页 全国 2005 年 10 月高等教育自学考试 第 5 页 证券投资与管理试题 课程代码： 00075 一、单项选择题 (本大题共 15 小题，每小题 1 分，共 15 分 ) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题 目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 属于 股份有限公司的是 ( ) ) 定一个固定的价格，然后据此价格进行公开发售，称为 ( ) ) 个交易单位的证券买卖业务的经纪人称为 ( ) 的上市地是 ( ) 元，股息率为 5%，则此股票的理论价格是 ( ) =( ) ) 包括 ( ) 第 6 页 融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的以美元为计值货币的外国债券为( ) 理论上说，其关系是 ( ) 价不变 价下跌 价不变 价下跌 包括 ( ) 元，以 15 元发行，称为 ( ) ) 二、多项选择题 (本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分 ) 在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 ) ) ) 督证券交易 柯威茨在其模型中所用的两个基本变量是 ( ) 第 7 页 ) 三、名词解释题 (本大题共 3 小题，每小题 3 分，共 9 分 ) 四、简答题 (本大题共 4 小题，每小题 8 分，共 32 分 ) 五、计算题 (本大题共 1 小题，共 10 分 ) 面金额为 1000 元，票面利率为 8%， 1992 年 1 月 1 日发行，期限为 10 年。甲投资者在发行时按面值买 进该债券，并在 1998 年 7 月 1 日以每张 1500 元的价格卖给了乙投资者，乙投资者将该债券持有到期。计算： (1)该债券的名义收益率； (2)甲投资者的实际收益率； (3)乙投资者的实际收益率。 六、论述题 (本大题共 2 小题，每小题 12 分，共 24 分 ) 第 8 页 2005 年 10 月自考答案证券投资与管理 第 9 页 第 10 页 全国 2006 年 10 月高等教育自学考试 证券投资与管理试题 课程代码： 00075 一、单项选择题（本大题共 20 小题，每小题 1 分， 共 20 分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 ） 属于 债券特征的是（ ） 融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券是（ ） 可以分为（ ） ） ） ） ） 易 ） 第 11 页 ） 承销商按一定价格全部买下或销售剩余部分的证券，并承担全部销售风险的承销方式是（ ） ） 查、修正与评估叫做（ ） ） ） 00 元面值的股票，预期每年股息为 10 元，年利率为 2%，则该股票的理论价格为（ ） ） 行所在国、发行计值货币属于（ ） ） 价成交、委托、清算交割、过户 托、竞价成交、清算交割、过户 、委托、竞价成交、过户、清算交割 第 12 页 价成交、委托、过户、清算交割 （ ） 二、多项选择题 (本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分 ) 在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 ） ，我国股票可以分为（ ） ） 理论 ） ） 政策 三、名词解释题（本大题共 4 小题，每小题 3 分，共 12 分） 四、简答题（本大题共 5 小题，每小题 6 分，共 30 分） 第 13 页 五、论述题（本大题共 2 小题，每小题 14 分，共 28 分） 2006 年 10 月 证券投资与管理试题答案 第 14 页 第 15 页 第 16 页 全国 2010 年 10 月自学考试 证券投资与管理试题 课程代码： 00075 一、单项选择题 (本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分 ) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1按照市场职能的不同，证券市场可以分为 ( ) A股票市场、债券市场和基金市场 B场内交易市场和场外交易市场 C发行市场和流通市场 D有形市场和无形市场 2由商业银行和非银行金融机构为筹措资金发行的，承诺支付一定 利息并到期偿还本金的债务凭证是 ( ) A金融证券 B政府证券 C公司证券 D货币证券 3下面 不属于 优先股股票特征的是 ( ) A股息固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权 4第一家由中国人自己组织并经政府批准成立的证券交易所是 ( ) A上海股票商业工会 B北京证券交易所 C华商证券交易所 D上海证券物品交易所 5在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是 ( ) A董事会 B监事会 C股东大会 D总经理 6由两个或 多个公司分别取消各自的法人资格，组成一个新公司的合并方式称为 ( ) A新设合并 B吸收合并 C兼并 D重组 7按票面是否标明金额，股票可分为 ( ) A法人股和个人股 B有票面金额股票和无票面金额股票 C记名股票和不记名股票 D普通股股票和优先股股票 8国债按发行本位不同可以分为 ( ) A国内债和国外债 B定期国债和不定期国债 C长期国债和短期国债 D货币国债、实物国债和折实国债 9以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券是 ( ) A扬基债券 B武士债券 C龙债券 D猛犬债券 10以下属于封闭式基金特点的是 ( ) A基金规模随时可变 B可随时赎回 C在交易所上市 D买卖价格为基金单位的资产净值 11投资基金起源于 ( ) A英国 B美国 C德国 D日本 第 17 页 12会员制证券交易所的组织结构中 不包括 ( ) A会员大会 B董事会 C理事会 D监事会 13通过银行获得贷款的融资方式属于 ( ) A直接融资 B间接融资 C信用融资 D担保融资 14在价格招标中，以募满发行额为止所有投标 者的最低价格作为最后中标价格的招标方式是 ( ) A美国式招标 B英国式招标 C德国式招标 D荷兰式招标 15股份公司申请上市时，其股本总额 不得少于 ( ) A 5000 万元 B 1 亿元 C 2 亿元 D 5 亿元 16制造品市场一般属于 ( ) A完全竞争市场 B垄断竞争市场 C寡头垄断市场 D完全垄断市场 17在技术分析中，属于持续整理形态的是 ( ) A旗形形态 B头肩顶形态 C双重顶形态 D圆形底形态 18下列属于非系统性风险的是 ( ) A购买力风险 B操作风险 C利率风险 D汇率风险 19要求证券发行人、交易活动中所有的参与者都拥有平等的法律地位的原则是 ( ) A公开原则 B公示原则 C公平原则 D公正原则 20在中国，以下可以为自己买卖证券的是 ( ) A证券交易所管理人员 B证券经营机构从业人员 C现役军人 D商业银行从业人员 二、多项选择题 (本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分 ) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分 。 21相对于现货交易，期货交易的特殊作用表现在 ( ) A有利于投资者转移价格风险 B有利于投机者的投机获利 C有利于价格发现 D有利于资金周转 E能够增加社会财富 22投资基金的创立和运行涉及到的参与者包括 ( ) A基金管理人 B发改委 C基金托管人 D发行人 E投资人 23投资基金的主要特征是 ( ) A收益稳定 B专家经营 第 18 页 C分散风险 D共同受益 E集合投资 24根据发行价格与面额的关系，可将证券的发行分为 ( ) A高价发行 B低价发行 C平价发行 D溢价发行 E折价发行 25证券投资的两大具体目标是 ( ) A价格发现 B确保投资无风险 C投资收益最大化 D投资风险最小化 E稳定金融市场 三、名词解释题 (本大题共 4 小题，每小题 3 分，共 12 分 ) 26股份有限公司 27无形席位 28风险 29货币市场基金 四、简答题 (本大题共 5 小题，每小题 6 分，共 30 分 ) 30简述欧洲债券迅速发展的原因。 31简述证券登记结算公司的功能。 32简述证券上市对投资者的意义。 33简述影响行业 发展的因素。 34简述上市公司信息披露的内容。 五、论述题 (本大题共 2 小题，每小题 14 分，共 28 分 ) 35试述公司分析的主要内容。 36试述风险评估的基本原则和常用的方法。 第 19 页 2010 年 10 月自考证券投资与管理参考答案 第 20 页 第 21 页 全国 2011 年 10 月自学考试 证券投资与管理试题 课程代码： 00075 一、单项选择题 (本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分 ) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的 ， 请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1一国发行人在另一国债券市场上发行 的、以市场所在国的货币标明面值的债券是 （ ） A外国债券 B武士债券 C欧洲债券 D扬基债券 2某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是 （ ） A优先股股东、普通股股东、债权人 B优先股股东、债权人、普通股股东 C债权人、优先股股东、普通股股东 D普通股股东、债权人、优先股股东 3以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国 (含港、澳、台地区 )投资者买卖的股票称作（ ） A A 股 B B 股 C H 股 D S 股 4某公司在未来无限时期内每年支付的股利为 5 元股，必要收益率为 10，则该公司股票的理论价值为（ ） A 10 元 B 15 元 C 50 元 D 100 元 5通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（ ） A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 6基金资产的名义持有人和保管人是（ ） A基金发起人 B基金管理人 C基金投资人 D基金托管人 7有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（ ） A证券发行主体不同 B是否 在交易所挂牌交易 C募集方式不同 D证券所代表的权利性质不同 8证券交易所的决策机构是（ ） A会员大会 B董事会 C理事会 D总经理 第 22 页 9向少数特定的投资者发行的证券是（ ） A公募证券 B私募证券 C基金证券 D非上市证券 10我国现阶段对证券发行实行（ ） A注册制 B核准制 C登记制 D审批制 11投资者发出委托指令时，提出买 入 或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出 ， 或按指定的最高价格或低于最高 价格买 入 的委托方式是（ ） A市价委托 B柜台委托 C自动委托 D限价委托 12某企业 2008 年流动资产平均余额为 100 万元，流动资产周转率为 7 次，若企业 2008 年净利润为 210 万元，则该企业 2008 年销售净利率为（ ） A 50 B 40 C 30 D 15 13就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是（ ） A提高利率 B征收利息税 C加征股票收益税 D加征股票交易印花税 14行业的生命周期 可分为四个阶段（ ） A上升阶段 下跌阶段 盘整阶段 跳动阶段 B初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段 C主要趋势阶段 次要趋势阶段 短暂趋势阶段 微小趋势阶段 D盘整阶段 活跃阶段 拉升阶段 出货阶段 15在产成品周转率的计算公式为（ ） A年制造总成本平均在产品余额 B销售成本平均在产品余额 C销售收入平均在产品余额 D制造费用平均在产品余额 16证券投资技术分析的目的是预测证券价格 涨跌的趋势，其解决的主要问题是（ ） A买卖何种证券 B投资何种行业 C何时买卖证券 D投资何种上市公司 17 标是指（ ） A平滑异同移动平均线 B移动平均线 C随机指数 D正负差 18下列价量关系中 不可 视为市场反转信号的是（ ） 第 23 页 A价升量增 B价升量减 C高位放量而价不涨 D下跌过程中，价格未创新低而量创新低 19下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（ ） A期货交易 B投资组合法 C期权交易 D远期交易 20证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ ） A降低系统风险 B增加系统性收益 C降低非系统性风险 D增加非系统性收益 二、多项选择题 (本大题共 5 小题 ， 每小题 2 分，共 10 分 ) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21股东大会的权利包