行政处罚构成要件之思考

行政处罚构成要件之思考行政处罚构成要件之思考 【摘要摘要】行政处罚是指国家法律赋予行政机关针对相关违反所规定的政法秩序的公民给与 制裁措施的权力，它与民事制裁、刑事制裁形成统一的三大责任制。一般而言，行政处罚 是双重性质的，一方面是为管理部门提供需要，另一方面也会保护广大公民的合法权益不 受到危害。因此需要对行政处罚权进行严格的控制和管理。在此基础上，我们需要研究行 政处罚的相关构成要件，在了解其构成要件的基础上又要严格区分其与犯罪构成的要件， 当然，研究这些不仅仅是适应规范相关行政处罚的发展需求，也为行政处罚的积极实践指 引方向。 【关键词关键词】行政处罚；违法行为；构成要件 一、基本概述一、基本概述 （一）相关行政处罚的构成要件的基本定义（一）相关行政处罚的构成要件的基本定义 主要是指行政机关对违反行政管理铁序的行为（以下简称违法行为），依法给予行政 处罚所应具备的、必不可少的条件。具体来看，主要包括以下几个组成部分，即基础性要 件、执法的主客体要件、法律要件，有的学者在此基础之上还增加了法定程序要件。 （二）目前对其构成要件存在的争议（二）目前对其构成要件存在的争议 目前根据调查研究发现，从不同的角度出发，可以对行政处罚的构成要件做出不同的 划分，有的学者认为合法的行政处罚必须具备主体合法化、权限合法化、内容合法化程序 合法化。具体来说就是主体的合法化就是指行政的主体必须依法享有行政职权；对行使职 权的行为同样能够独立承担责任，不具备以上特征的就不能作为主体。对于权限的合法化 来说就是指处罚必须在法定的职权内，超出了就无效。这里所说的法定职权主要包括由法 律规定其能够监管的部门和有权利去履行这一职权的部门。对于内容的合法则是表示处罚 的内容必须有法可依，不能随心所欲，对于违法的行为必须要有事实证据。而程序的合法 就要求执罚必须严格按照法律规定的程序来进行。 还有的学者却不支持以上的观点，认为行政处罚的构成要件主要是由以下几个方面组 成的，第一是处罚实施的主体即行政机关或者具有被授权的组织；其二就是被处罚的对象， 主要是指行政外部的相对人，其三就是处罚的客观事件，是指对行为主体实施的行为是违 法的但并不构成犯罪；最后就是处罚的性质，这是一种制裁性质的行政行为。 还有的学者认为行政处罚的构成要件主要是由步骤、方式、顺序以及时限这四个基本 条件组成的，还有比较普遍的两种观点，即（1）四要素论。认为其一是主体部分，即该主 体必须是能够承担责任的个人或者组织；其二是主观部分，认为违法主体必须是有意的、 行为具有过失性质；其三是客观性，认为有违反行政法的行为与其导致的危害结果、两者 之间的因果联系；其四是功能方面，认为该违法行为具有一定损害国家行政管理和危害到 社会关系的维护。 （2）三要素论。认为该处罚的构成要件就是由客观方面的违法行为、具 有责任能力的公民或者组织作为主体、法律方面明文规定的处罚。 综上所述我们可以发现，对于行政处罚的要件构成不同的人有不同的观点，本研究基 于以上的争论，对行政处罚的构成要件进行了综合性的整理，为大家提供一个较为全面性 的参考。 二、具体分析构成行政处罚的要件二、具体分析构成行政处罚的要件 （一）基础性的要件（一）基础性的要件 主要是针对那些违法行为已经发生的，即行为主体已经实施了违反相关行政管理所规 定的法律法规的行为。主要包括以下几个方面： 1.行为主体采取的违法行为。该行为的主要特征有以下三个方面： （1）该行为具有一定程度上的社会危害性质，这是广泛违法行为所具有的本质特征。 这里的危害性主要是指行为主体所采取的行为是不被社会大众所接受的，是被国家行政法 律法规所严令紧张的，该行为一旦做出，就必然会导致社会秩序、社会公民和社会生活受 到影响，可能会造成意想不到的严重危害。当然这种后果也存在两种情况，第一种就是该 行为已经实施就导致严重后果，如殴打别人致残、枪击伤人等。第二种就是可能会给社会 带来较为严重的后果，如违法交通安全法规可能会导致车祸险情、违反相关渡口规定并不 听取有关部门的规劝一意孤行就可能导致损害，这些情况都应当采取相应的处理措施。然 而如果行为主体的行为并没有危害到社会或者其他人，就不能给与所谓的行政处罚。 （2）行为主体的行为实施的过程中违反了相关的管理条例，即该行为触犯的对象就是 国家规定的行政部门的管理规章制度，简单来说，就是该行为违反了国家规定的行政法。 当然任何一种违法行为都会损害到受法律保护的社会秩序。但是违反行政法是跟国家的整 个行政管理直接相关，与刑事违法犯罪、民生违法行为都是不同的，因此判定行为主体实 施的行为是否违反行政法主要是看他的行为是否违反了法律规定下的行政管理秩序，举例 来说，我们常见的违法合同法就不是属于行政管理违法行为，而是属于受法律保护的民事 违法行为，他触犯的社会关系是受到法律保护的，但是在此它不属于违反行政法的范畴， 就不能受到行政处罚。 （3）做了违法的行为就必定会受到处罚。这种处罚是根据国家规定的处罚法律的相关 规定而采取的针对行政违法活动的，这种处罚实际上就是根据该违法行为导致的社会危害 程度、违法性质来进行量刑的。正是由于该行为产生严重的社会危害性，破坏、触犯相应 的法律法规，才会导致受到相应的处罚，这其中有一定的因果关系。 2.该行为主体是一个具备良好行政责任能力的公民 这里的行政责任能力主要是指社会公民、法人代表、社会组织等主体对于自己实施的 相关行为能够独立的承担行政后果的能力，这也是进行行政处罚的必备条件。只有相关的 行为主体具备这项能力才能承担自己违反行政法的责任，才能在此基础上接受行政处罚。 相反，如果行为主体虽然实施了违法活动，但是他自身没有行政责任能力，就没有办法去 进行他的行政处罚。 （1）公民。作为普通公民的我们将行政责任能力分为三种，第一种就是完全式的，是 指满了 18 周岁以上的并且精神正常的人。第二种就是限制性的行政责任，是指那些不满 18 周岁，但是又满了 14 周岁的未成年人以及不能对自己的行为进行较好控制的精神病人， 如果这两种人群触犯了行政法，也应该承担相应的行政处罚，但是应该进行酌情减轻处罚。 第三种就是完全没有行政责任能力，主要是指不满 14 周岁的公民，没办法控制自己行为、 情绪的精神病人，有严重生理缺陷的残疾人，这些人就是没有行在责任能力的人，他们实 施了行政违法活动，也不承担责任和处罚。 （2）法人和其他社会组织。这两大类都是具备完全行在责任的主体，如果他们违反了 相关的行政法，都会受到法律的制裁，都必须承担相应的法律责任、接受行政处罚。 综上所述，行政处罚所需的基础要件必须具备以下特点，即具备有行政责任的公民、 法人和社会组织，有故意或过失性的违法行动，那么该行为主体就必定需要承担相应的责 任，否则就不能说其行为是违法的，也不能对其进行行政处罚。 （二）法律性的要件（二）法律性的要件 主要是指行政处罚必须具备的法律性质的出处，要做到有法可依，也就是说相应的违 法行为在法律上有其规定的行政处罚措施。这里的法律要件主要包括四个方面： 1.处罚行政违法必须参考其行为是否违反法律 行政处罚实际上也是一种违反法律规定而导致的后果，也应当做到严格按照明文规定 进行，没有明文规定，就不能随意处罚。比如那些在法律规章制度中没有明确规定的行为， 就不能说其是违法犯罪行为，更不能没有依据的对其进行处罚。举例来说，如果有人把公 司的公章偷来在自己的介绍信上盖章，但是并没有到处去招摇撞骗，也没有涉及到违法犯 罪活动，仅仅是方便外出，那么就不会将此行为划分为违反行政法的范畴，不会因此受到 行政处罚。 2.处罚条件是法律所规定的责任形式 按照法律所规定的来看，行政责任形式有很多，如批评、警告、拘留、罚款甚至吊销 执照等这些都是符合法律规范的行政责任，如果法律没有明确规定某种行为的处罚形式， 就表示没有明确该行为的主体需要承担的责任，就不能对其进行行政处罚。比如某个法律 的 21 条规定中，明确表示对于那些不顾全大局，不按照规定执行国家文件的单位，需要进 行限期纠正和通报批评。情节较为严重的，导致不良后果的，还需要对单位的负责人进行 相应的处分。这条规定不仅列举了违法行为，还对责任形式进行了细化，但是其只是对行 政处罚的责任形式进行规定，因此不能予以处罚。 3.需要一定的法定程序 由于行政处罚的过程涉及到公民的权益、还有其他社会主体如法人、社会组织等的合 法权益，是一种比较严厉的处罚举措，其行政处罚法利用严格的处罚程序来阻止处罚 职权的滥用现象。这种程序简单来说可以划分为一般和简单程序，简易的程序主要是用于 对行为主体处以 50 元人民币以下的罚款，对法人、社会组织处以 1000 元人民币以下的罚 款，此外的行为都必须按照一般程序来进行，必须经过事先的调查、证据的收集以及相应 的检查，在行政机关相关的负责人作出审查之后而采取的处罚条例。当然那些违反法定程 序的处罚是不被接受的，也是无效的。 4.该违法行为不能同时接受两次以上的行政处罚 相关法律规定，行政处罚不能“一事再罚” ，也就是说假如某个行为违反行政法之后已 经受到相应的行政处罚，那么其他机关就不能再对其行为进行任何形式的处罚；或者该行 为在当地受到了某行政机关作出的行政处罚，那么在当地其他机关就不能再对其涉及违法 的行为进行处罚。综上所述，我们将其所需的法律要件理解为，当行为主体实施的行为属 于法律所规定违法范畴，并且相关法律中明确规定了相应的责任形式，此外其应当受到处 罚却尚未处理，那么在此情况下行政机关才能按照法律规定的程序来做出处罚的决定，这 样的决定才是合法的、有效的，如果有一个条件不满足，就没有办法执行。 （三）执罚主体（三）执罚主体 主要是指具体实施处罚权的机关，他们必须具备以下几个条件。 1.有法律明确规定的权利和义务。对于那些没有法律授权的行政机关，是不能执行行 政处罚的，他们做出的处罚决定都是无效的，不需要执行。比如侨务办公室等就不具备这 样的处罚权。 2.对于那些拥有处罚权利的机关使用处罚权时也只能在自身的职责权限之内，不能越 权施行。比如管理矿产资源的部门就没有权利对那些违反金融法的行为采取处罚措施。 3.对于处罚权的执行必须是拥有管辖权的机关。 综上所述，执行处罚的主体必须是行政机关，该行政机关享有执罚的权利跟义务、拥 有一定的管辖权，还能够在自己的职权范围内对相应的违法行为进行行政处罚，基于此上 情况的主体才是合法的主体。在我国这样的的主体主要包括两种：行政机关以及那些具有 行政职权的相关组织。 （四）法定程序（四）法定程序 整个行政处罚执行需要严格的法定程序，整个期间的程序主要包括三种即简易、一般 和听证程序，然而这些程序的运行时基于违法行为的产生这个前提的，只有相应的违法行 为的出现，才能被执法机关严格按照上面的程序来进行行政处罚。 三、研究构成行政处罚的几大要件的深刻意义三、研究构成行政处罚的几大要件的深刻意义 （一）有利于完善相关行政处罚的规章制度 在行政处罚法颁布之前，我国国内很多法律法范、规章制度以及一些创设简单的 规范性文件涉及到行政处罚问题时都是比较混乱的，没有章法的，这就为整个法律系统的 运行带来了很多困难和矛盾，也给相应的执罚机关带来了很大的阻力，影响执罚效率。待 相关的法律颁布之后，明确对行政处罚权限进行了限定，为其提供了法律依据，做到有法 可依的原则。现在我们研究行政处罚的构成要件，有利于行政处罚制度的不断完善，使得 在行政处罚的实施上更加准确，做到有理有据。 （二）有利于依法行政 执法部门要对违法行为进行处罚，首先就要知道什么是行政处罚，对于行政处罚的了 解首先就要从其定义和构成的要件着手，只有这样才能更加明白相关行为是否是违法行为， 如果违法应该有哪些程序，这样就可以做到事事按照法律程序进行，真正地做到依法行政。 因此研究行政处罚的构成要件有利于依法行政。 四、结语四、结语 纵观我国法律的责任体系，民事责任、刑事责任以及行政责任是其三大主体部分，缺 一不可。民事责任的主要表现形式就是维护社会公民的财产性等民事法律性的制裁；对于 刑事责任主要就是刑事处罚；而对于本研究的行政责任主要就是行政处罚，这三种都有属 于自己的构成要件，只有当相应的行为主体符合相应的要件时，才能对其主体进行处罚， 才能承担相应的法律责任。通过对行政处罚的构成要件进行研究，可以在相关行为的判定 上更加的准确，而且通过对行政处罚的构成要件研究，不仅