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券商投行工作总结参考模板券商投行工作总结参考模板 你知道券商投行工作总结是怎么写的吗?不知道没关系， 下面就让我们一起来看一下券商投行工作总结参考模板范 文吧。 篇一 号角相闻，告别 XX 年业界风云;战鼓催发，迎来 更富挑战的 XX 年。站在新一年的起点，南京证券继往开来， 正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的 信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战 略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望 的序幕。 XX 年是新中国成立 60 周年，是经过改革开放 30 年发 展又一个新的起步之年，也是全国上下抗击国际金融最关 键的一年，更是全国上下“保增长、扩内需、调结构”的 重要一年。一年来,在力度空前的经济刺激措施作用下，世 界经济从急跌到企稳回升，开始由衰退走向复苏。在国家 扩大内需、促进经济平稳较快增长一揽子计划的带动下,我 国经济形势总体呈现出启稳向好势头,仍保持 8%的较高增长。 资本市场内外部环境逐步改善,各项改革和监管措施的正面 效应逐渐明显,市场运行中的积极因素不断增多,稳定健康 发展的态势日趋明显。宏观经济形势成为决定市场走势的 主要因素,市场运行情况与宏观经济基本面契合度不断提高。 新股定价市场化程度明显提高,创业投资引导机制正在形成,以 市场化为导向的资源配置、价格发现、资本约束机制逐步 强化,市场自我调节能力有所增强。经过综合治理,证券行 业规范运作水平显著提升,财务状况总体稳健,经受住了市 场深幅调整的考验。随着我国资本市场影响力和吸引力的 增强,一些境外公司希望在中国上市,一些国内企业也希望 通过资本市场实现走出去战略,为继续深入推进资本市场国 际化、提高我国资本市场国际竞争力带来了重要的发展契 机。 一、强抓机遇，应对挑战，努力保持又好又快发展 回首 XX 年这个令人难忘的重要年份，我公司在市委、 市政府和市国资委的领导下，团结带领全体干部员工同心 同德、开拓创新，密切关注宏观经济走势的新变化，准确 把握证券行业发展的新态势，按照全年“坚定信心、抢抓 机遇、科学管理、争先进位”的总体要求，深入学习实践 科学发展观，内抓管理、夯实发展基础，外拓市场、增强 发展后劲，坚定不移地推进公司“三步走”发展战略，取 得了较好的工作成效，圆满完成了年初制定的各项目标任 务。 (一)抓中心，经济效益持续增长。今年 1-9 月，公司 累计完成证券交易量 7275 亿元，同比增长 87%，完成年度 目标的 182%，预计全年完成证券交易量近 9000 亿元;实现 利润亿元，同比增长 34%，完成年度目标的 205%，预计全 年实现利润近 10 亿元，均大幅超额完成全年目标任务。坚 持把经纪业务作为公司赖以生存和发展的支柱，作为公司 渡过漫漫熊市的坚强“堡垒”和“口粮田” ，以改革激发活 力，服务提升影响力，转型提升竞争力，以客户增值为原 则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源 加强了咨询服务的组织和推广工作，积极开拓新业务，抢 占客户资源，培养新利润增长点。经纪业务稳中有升，已 实现利润亿元，同比增长 75%。特别是新推出的创业板客户 签约率超过全行业平均水平，是创业板发行首日全国唯一 一家没有差错的公司。自营业务审慎稳健，实现利润亿元， 收益率达%，超过同期证券公司自营业务盈利平均水平。 (二)抓调整，盈利结构有效改善。在紧紧抓住经纪业 务这个“口粮田” ，不失时机灵活操作自营业务的基础上， 大力发展固定收益、投资银行和资产管理业务。一是大力 发展资产管理业务。发挥专业技能，集中精力加强对“神 州 1 号”的运作管理，为投资者创造一个好的回报，打响 了南京证券理财品牌。在成功运作“神州 1 号”理财产品 的基础上，成功发行“神州 2 号”理财产品，募集资金亿 元;二是积极发展投行业务。努力做好了争创效益、增强后 劲、打牢基础、提升水平等“四篇文章” 。抓住国家大力发 展企业债券的机遇，加强重点项目的推进，先后主承销了 25 亿元“09 南钢联债” 、20 亿元“重庆地产”债券、10 亿 元“09 南京交通债”10 亿元“09 苏州汾湖债”等四只企业 债券。加强重点业务、重点区域的项目开发与储备，增强 持续发展能力。重点加强南京、沈阳、北京中关村、苏州 高新区等国家级开发区“三板”业务项目开发工作，以及 重庆、南京、吴江、襄樊等发达地区 IPO 项目和债券融资 项目的系统性开发工作。加强投行系统的基础管理工作， 不断健全完善日常管理、业务流程、风险控制等基础建设， 进一步修订细化大投行系统绩效考评制度体系，使之更加 科学、合理和完善;三是稳步发展固定收益业务。在宽松货 币政策、投资回报率维持低位的环境下，股票保荐和主承 销、 “新三板”推荐、企业并购重组和财务顾问等项目多头 并举，如 IPO 项目“超华科技”首发融资规模翻番、重组 财务顾问项目“高淳陶瓷”顺利推进、新三板项目“清畅 电力”成功挂牌等等，有效改善了公司盈利结构，增强了 公司可持续发展后劲。 抓好债券主承销项目的发行工作，积极参与银行间市 场交易，扩大已有份额，创造更多的效益，打造了南京证 券固定收益业务特色。 (三)抓平台，发展渠道逐步完善。南证期货公司迁址 南京一年来，充分利用背靠大股东、与公司期货 IB 业务平 台融为一体，总部新迁南京、营业环境和硬件设备涣然一 新等有利条件，从基础管理工作入手，以建设一支业务精 湛、作风过硬的专业团队为突破口，实施第二次创业，在 全面建设和盈利能力上实现了质的飞跃和提高。客户规模 成倍高速增长，盈利和综合竞争能力不断提升，并完成了 1 家营业部的新设核准和 1 家营业部新设申请工作;获准发 起设立“富安达”基金管理公司，筹建工作有序开展并计 划与年内完成，争取明年上半年设计基金产品上市。与此 同时，先后成立了深圳分公司、宁夏分公司，10 家证券服 务部先后顺利升级为营业部，并根据具体情况进行了迁址 和改造，使得公司在全国各地的分支机构布局更加优化、 合理。 (四)抓体制，管理机制不断健全。一是通过聘请实力 知名人力资源咨询机构，逐步建立起现代证券业科学的管 理体制和薪酬激励机制，建立健全系统、规范、科学的绩 效考评体系，深化以市场化为取向的各项业务工作激励机 制改革。经纪业务加大营业部负责人和员工激励机制改革 力度，投行业务完善大投行体系下薪酬分配制度改革，研 究所推行工作绩效考核制度。通过科学、公平、有效的激 励机制改革，充分调动一切积极因素，最大限度地激发了 队伍活力，形成强大的合力，推动公司整体目标的实现。 二是成功举办合规知识电视大赛，有效提升了合规管理工 作水平;三是成功进行了网络与信息系统安全应急演练，赢 得业内专家和监管机构的高度赞扬，有力保障了公司的安 全稳定运营。 (五)抓学习，学习实践科学发展观活动成效显著。通 过六个关键环节、十二项重点工作的深入开展，圆满完成 了学习实践科学发展观活动学习调研、分析检查、整改落 实等三个阶段的工作。一是学习调研贴近实际。坚持把理 论学习作为学习科学发展观的重要方法，教育引导公司员 工进一步深化对科学发展观精神实质、深刻内涵的认识和 理解，努力在吃透精神、领会实质、武装头脑、提高认识 上下功夫。先后组织全体人员集中学习毛泽东邓小平江 泽民科学发展观论述 、 科学发展观重要论述摘编 、胡锦 涛等中央领导同志有关重要讲话及其他相关学习资料。大 家在认真参加公司统一组织的集中学习同时，坚持集中学 习与个人自学相结合，学习文件与撰写读书笔记相结合， 学习讨论与集中交流相结合，努力提高学习效果。学后， 都写出心得体会，并相互交流。二是分析检查深入透彻。 在深入学习调研的基础上，领导班子召开了专题民主生活 会，深入查找了领导班子和个人在思想观念、体制机制、 精神状态、工作作风等方面的不足，开展了严肃认真的批 评与自我批评，提出了进一步推动证券科学发展、加强领 导班子自身建设的工作思路。充分运用专题民主生活会成 果，形成了高质量的分析检查报告，查找出了公司在贯彻 落实科学发展观方面的突出问题并进行了深入剖析。三是 整改落实重点明确。为抓好整改落实工作，公司制定了 关于深入学习实践科学发展观整改落实方案 ，针对查找 的突出问题，制定了整改措施，做到了每个问题都有着落。 对每一条整改措施，都明确了整改目标、时限要求以及主 要责任人和责任部门，确保整改措施真正落到实处、见到 效果。同时，本着边学边改、边查边改的原则，在活动期 间，办成了几件群众普遍期待的好事实事，群众满意率达% ，确实体现了“党员干部受教育、科学发展上水平、人民 群众得实惠”的总体要求。使学习实践活动收到了初步成 效。 (六)抓融资，平台功能有效发挥。作为南京区域经济 重要的金融机构，公司始终将促进南京区域经济建设发展 为己任，不遗余力地发挥总部经济力量。始终高度重视创 新业务的发展，把它作为改善公司盈利模式的关键点和突 破口。重点做好融资融券业务资格申请、股指期货 IB 业务 的准备、股权直投业务研究和资格申请工作，积极关注融 资融券业务的政策动向，及时掌握动态，力争在第一时间 内抢占市场，并确保不出任何大的风险。一是先后为南钢、 南京交通集团成功发行债券总计 35 亿元，帮助企业解决了 资金困难;二是担任高淳陶瓷重组财务顾问，为企业的后续 发展贡献力量;三是竭力推动南京高科技园区试点申报工作， 为南京创新型企业融资搭桥铺路。 (七)抓文化， “三个文明”建设协调发展。为进一步促 进公司企业文化的知行合一，变为员工的自觉行动，公司 注重发挥党政工团齐抓共管的整体作用，组织了多层次多 样化的文体活动，进一步活跃了公司氛围，全体员工士气 振奋，对公司目标、发展战略有了高度认同，形成了“比 上进，比创利，比贡献”的积极向上的良好内部文化氛围。 以隆重庆祝建国六十周年为契机，举行“唱响辉煌六十年 文艺汇演” ，赞美六十年来祖国建设的辉煌成就，展现南京 证券良好的精神风貌和丰厚的文化底蕴，活跃了员工文化 生活，增强了团队凝聚力、战斗力。深入开展了“爱岗敬 业、遵纪守法”职业道德教育、反腐倡廉教育和保密教育 活动，全年未发生一起违法违纪案件。广泛开展“争先创 优”活动，公司荣获 XX 年度“建设新南京有功单位” 、南 京市“A 级纳税信用等级” ，上海西藏南路、南京热河路、 吴忠裕民大街、银川文化东街、银川凤凰北街、银川福州 南街等 6 家营业部被评为省级“青年文明号” ，连云港营业 部和银川民族北街营业部荣获国家级“青年文明号” 。体现 了南京证券逢旗必夺、争先进位的企业文化，成为全国金 融行业群众性精神文明创建活动的典范。 告别 XX 年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我 们可以毫无愧色地说，南京证券广大干部员工风雨与共、 顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。过去的一 年，经过全体干部员工的共同努力，公司经营业绩保持良 好，行业地位、社会形象日渐提升，员工精神面貌奋发向 上，各项工作全面发展。所有这些成就的取得离不开各级 领导机构的关心和支持，更离不开全体干部员工的辛勤努 力和无私奉献。在此，我代表公司董事会、总裁室和党委， 向长期关心支持南京证券发展的各级政府、监管机构和社 会各界表示衷心的感谢，向公司全体干部员工致以崇高的 敬意，并通过你们向你们的家属表示诚挚的慰问! 二、工作中存在的问题和不足 虽然我们一年来取得了较好的成绩，但我们要保持清 醒的头脑，要熟悉到公司整体的业务实力还不强，与竞争 对手还存在一定差距，对与公司战略目标的实现还有相当 的距离，还存在一些不足和问题。一是资源整合与业务协 同的力度尚需加强。尚未建立有效的跨部门业务合作的机 制。业务协作的操作流程、成本分摊、收入分配等无章可 循，导致业务协作的动力不足，效率偏低。缺乏统一的协 调治理。资源整合与业务协作主要仍局限于部门自发地推 动，公司整体层面上没有进行系统的规划和组织，推动资 源共享、资源调度的力度还不够。 二是客户综合开发与服务进展缓慢。在业务开发与客 户服务的过程中，主要还是各部门各自为阵，没有形成 “兵团作战”的优势，非凡是对于核心客户的综合需求把 握不足，信息沟通和协调机制不畅，在挖掘经纪业务客户 的投行业务价值，对投行业务客户提供企业综合理财服务 方面，还需要进一步探索和推动。 三是对创新业务的前瞻性研究不足，对市场的快速反 应与应变能力有待提高。随着市场创新力度加大，新产品、 新业务会越来越多，对券商的业务模式和竞争格局可能产 生深远的影响。各相关部门对新产品、新业务的敏感度不 高，缺乏前瞻性的研究，对业务人员的新产品培训没有到 位，也没有进行必要的人员和项目的储备，对市场的快速 反应和应变能力不足。四是内部管理仍需改进。公司的管 理总体上还比较粗放，不够精细。公司缺乏统一的、有组 织的品牌宣传与推广。品牌建设跟不上业务发展的需要。 尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路 是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的 着力点。 三、坚定信心，科学管理，再创又好又快发展新辉煌 一元复始，万象更新。XX 年，是全面贯彻中共十七大 精神，深入落实科学发展观的重要一年，也是实施“十一 五”规划的最后一年，做好今年的工作意义重大。展望 XX 年，南京证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为 什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的。刚 刚闭幕的中央经济工作会议指出，要保持宏观经济政策的 连续性和稳定性，继续实施积极的财政政策和适度宽松的 货币政策，可以预见，今年全国经济将会保持一个平稳较 快增长的态势。随着国务院“一揽子”计划的深入推进， 不仅为整体经济发展，也将为证券业的发展带来难得的机 遇。中国资本市场在波浪起伏中正逐步走向成熟，建设和 发展强大而又稳定健康的资本市场已越来越成为各级领导 机构的一致共识。在中国经济率先复苏、发达经济体复苏 暗流涌动的大背景下，预计 XX 年的中国资本市场将会演绎 更加精彩美妙的乐章。南京证券初步具备了抓住机遇的素 质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。实现南京证券又好 又快的发展，为南京社会经济作贡献，是一个崇高而伟大 的使命。XX 年末，公司组织力量针对券业发展趋势深入探 讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深 层次问题，为 XX 年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的 一年，公司将实施一系列在南京证券发展史上具有深远影 响的变革和创新，新一年的新希望，即将现出曙光。我们 决心团结一心、抢抓机遇，把创新发展的劲头鼓得更足、 氛围造得更浓、思路理得更清、工作干得更实，努力创造 无愧于历史、无愧于时代、无愧于未来的业绩，逐步将南 京证券建设成为规模适度、平台完整、业绩显著、特色鲜 明的现代金融企业。在券业资源整合的关键时刻，公司又 显示出抢抓机遇的智慧和魄力。 XX 年工作的指导思想是：坚持以邓小平理论和“三个 代表”重要思想为指导，全面贯彻科学发展观，在市委、 市政府和市国资委的领导下，密切关注宏观经济走势的新 变化，准确把握证券行业发展的新态势，审时度势、抢抓 机遇，坚定不移地推进公司“三步走”发展战略，坚定不 移地发展中介业务，拓展平台和渠道建设，健全完善体制 机制，推动公司上市，建设企业文化，科学管理、合规经 营，切实保证企业安全运营、持续发展，再创南京证券的 新辉煌。经营目标任务是：证券交易量 5000 亿元，利润 4 亿元。其中，经纪业务利润 5 亿元，证券投资业务收入 5000 万元，投资银行业务收入 3000 万元，固定收益业务收 入 3000 万元，资产管理业务收入 XX 万元。主要工作思路 和具体措施是： (一)坚定不移地发展中介业务，改善盈利模式 只有牢牢把握资本市场中介服务这一基本定位，大力 发展证券经纪、资产管理、承销保荐等“卖方”业务，严 格控制证券投资等“买方”业务，才能抵御变幻莫测的市 场风险，避免公司遭受重大的经济损失。 一是以转型和培育核心竞争力为抓手，巩固经纪业务 的支柱地位。实现由通道模式向服务模式的转变，建立客 户服务管理的长效机制;建立和完善经纪业务标准化服务平 台，整合服务资源，形成整体优势;规范和壮大证券经纪人 队伍建设，构建宏大的证券营销网络，提升核心竞争力。 二是以壮大队伍和承揽项目为抓手，做大做强“大投 行”业务。围绕争创效益，做好“重点项目推进”这篇文 章，特别是要努力抢抓国家大力发展创业板、新三板的机 遇;围绕增强后劲，做好“项目开发和储备”这篇文章， 特别是要加大南京高新区试点工作力度和南京企业融资工 作力度;要以打造固定收益业务特色为抓手，在债市相对低 迷期争取在可转债项目和项目区域拓展两个方面取得突破， 并积极做优、做强债券二级市场和银行间市场，从而实现 “大投行”业务发展规模化，XX 年达到全行业中位线水平， 获取直投业务资格;围绕打牢基础，做好“加强基础管理” 这篇文章。进一步明晰投行管理组织架构，健全完善日常 管理、业务流程、风险控制等规范建设，建立一套科学的、 有竞争力的薪酬激励机制;围绕提升水平，做好“打造团队 核心竞争力”这篇文章。打破保代人员紧缺瓶颈，不惜代 价壮大保代队伍，XX 年公司保荐代表人要达到 10 名以上。 同时要加大专业骨干和“三板”人才的引进和培养力度， 不断提升员工的执行力、专业能力和管理能力。 三是以做优产品、做大规模为抓手，多发资产管理业 务理财产品。集中精力做好“神州 1 号” 、 “神州 2 号”产 品，努力为投资者创造更多的回报，打造南京证券品牌;多 途径想办法加强营销、投资、研究三支队伍建设，全面提 高资产管理综合水平;以设立资产管理业务分公司为方向， 采取有效措施做大做强资产管理业务规模，XX 年争取发行 2 个理财产品。 四是以控制风险、稳健操作为抓手，审慎做好证券投 资业务。注重加强技术分析和研究，注意节奏、控制风险， 提高资金的使用效率和投资回报率。重点围绕经济复苏、 通胀预期中的投资热点，加强对公司分支机构周边上市公 司调研的广度和深度，抢先别人一步，注重价值挖掘，把 握买进时机，享受成长收益。 与此同时，高度重视创新业务的发展。一方面及时把 握政策动向，积极做好股指期货 IB 业务和融资融券业务资 格申请的准备工作;另一方面将在全公司开展股指期货实战 演练，加强融资融券内部测试工作，确保这两项业务一旦 推出，万无一失。 (二)坚定不移地拓展平台和渠道建设，完善发展平台 一是支持南证期货公司建设和发展，通过开设新的营 业网点、引进专业人才、健全完善基础管理等措施，增强 其核心竞争力，早日实现与公司现有营业渠道的有益补充。 二是集中精力、投入人力和财力抓紧基金公司的筹建工作， 争取早日发行基金产品，逐步形成生产力。三是加强对已 升级营业部的业务发展和基础管理的指导和扶持，使他们 早日迈上正常的发展轨道。并加强市场调研，有针对性地 适时调整网点布局，最大限度地发挥每一个营业部的最大 作用。四是根据业务需要和区域实际情况，分门别类、建 章立制，有效发挥宁夏分公司、深圳分公司应有职能。与 此同时，建立上海分公司，促进上海区域的业务发展。 (三)坚定不移地健全完善体制机制，促进可持续发展 一是实行新的组织管理体系和激励机制。将已经确立 的新的组织管理体系付诸实施，实行更加科学合理的薪酬 管理制度，增强机制活力和吸引力，促进公司持续发展。 二是加强合规管理和风险控制。通过风险控制系统监测、 合规和稽核检查，强化风险管理和合规管理，切实防范经 营风险、法律和合规等“小概率”风险，保证公司安全运 营。三是完善网络与信息技术保障机制。时刻牢记“网络 与信息技术是证券公司的心脏 ，一刻也不能停止跳动” 的道理，采取有效措施保证大集中模式下信息技术系统安 全运行。与此同时，注重加强技术研究和开发，为公司业 务发展提供行业领先的、可靠的技术支撑。 (四)坚定不移地推动公司上市，实现第三步发展战略 上市，不仅能有效地弥补公司资本金的不足，建立长 效的资本补充机制，提升公司规模扩张能力和风险防范能 力，而且可以促进治理结构的完善、运行机制的健全。目 前中国证券行业已进入了资本为王的新时代， “资本扩张- 业绩增厚-估值提升-资本扩张”的发展机制越来越成为证 券公司持续发展的基本模式。我公司资本实力还不够大， 在监管机构以净资本为核心的监管模式下，改制上市不仅 是公司进一步壮大资本实力的需要，也是证券行业竞争的 必由选择。因此，我们将抓紧时间清理规范公司股权，加 快公司改制上市工作进程，争取早日实现上市的目标，为 公司发展赢得更多的机会和更广阔的平台。与此同时，进 一步扩大对外交流，深入研究对外开放以后券商竞争的格 局、未来发展模式和运行方式，积极寻求国际交流和合作， 研究引入海外战略投资者、设立境外机构的可行性，为下 一步启动国际化战略、发展海外业务做好准备。 (五)坚定不移地建设企业文化，实现基业长青 打造百年老店，必须有一个广泛认同、具有强大生命 力的企业文化作为精神支柱和力量源泉。新的一年，要通 过以下几方面加强企业文化建设：要以学习贯彻十七大四 中全会精神为契机，进一步加强领导班子建设，不断提高 思想政治素质和政策理论水平，完善决策程序，提高决策 能力。要发挥党群部门作用，增强思想政治工作的针对性 和实效性，大力开展理想信念教育、形势与任务教育，及 时化解改革过程中的矛盾与困难。要广泛动员员工开展企 业文化的学习讨论活动，时刻铭记公司经营理念、价值观 念和传统作风，集中创新创效智慧，凝聚方方面面力量， 艰苦奋斗，勤俭创业。要以群众喜闻乐见的业余文化生活 为载体，寓教于乐，增强员工的集体荣誉感和归属感。要 深入开展公司形象宣传和先进集体、先进个人事迹宣传， 让全体员工牢记公司光荣而艰难的成长历程，以及公司员 工的奋斗足迹，在共同事业的感召下进一步促进思想观念 的和谐、整体利益的和谐、共同事业的和谐。深入开展创 建“文明单位” 、 “青年文明号”等活动，推动群众性精神 文明建设的蓬勃发展。 同志们，新的一年，机遇与挑战并存，机遇大于挑战; 我们面前有困难，更有战胜困难的信心和方法;征途之中有 风险，更有应对风险的经验和力量。我们面临着难得的市 场发展机遇，既要巩固前期的经营业绩和优势，又要积极 培育新的利润增长点，为明年的各项工作打好稳固扎实的 基础。新起点、新希望。站在 XX 年的起点，让我们满怀信 心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更 勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发! 篇二 今天，是我们公司成长中的一个新起点。首先， 我谨代表公司，向前来参加“公司年度工作总结表彰大会” 的各位管理阶层人士、全体公司员工、新闻界朋友，以及 一直以来支持我们公司发展的朋友们，致以衷心的感谢! 寒暑交迭，万象更新，倏然间岁月的年轮在不经意中 又多划了一个圈。值此新年辞旧迎新的时刻，按照中国的 传统习惯，人们总是免不了要为过去的一年做个系统的总 结、回顾或者说是盘点，不论其形式如何，目的终归是期 冀来年事业的与时俱进和兴旺发达。 今天，我们在这里隆重召开 XX 年工作会议暨 XX 年度 总结表彰大会，主要任务是回顾成绩，总结经验，表彰先 进，部署工作。在今天的大会上，我们表彰了一大批在 XX 年工作中涌现出来的先进集体和先进个人。首先，我代表 公司，向今天受到表彰的先进个人表示热烈的祝贺!希望你 们在今后的工作中，继续发扬吃苦耐劳、无私奉献、勇往 直前的精神，发挥排头兵和中流砥柱的作用，为公司的改 革发展继续做出新的更大的贡献! 刚刚过去的一年，随着我国 60 周年大庆的喜庆色彩帷 幕的拉开，随着胡锦涛总书记提出的全面建设小康社会、 开创建设有中国特色社会主义事业新局面的目标深入民心， 催人奋进，激励和引领着全国人民在改革开放、三个代表 和“科学发展观”重要思想的正确指引下， 我们公司，面对市场的快速变化，公司上下团结一致， 奋力拼搏，认真落实科学发展观，坚持对抗金融风暴带来 的影响，打了一场漂亮的安全效益翻身仗。我们不仅在上 半年实现了扭亏为赢，而且全年销售收入突破了 XX 亿元， 迈上了一个新台阶，标志着公司步入了一个新的发展阶段。 过去的一年，面对繁重的扭亏增效任务，面对安全稳定的 压力，各部门按照公司整体部署，促生产，抓管理、提效 益，做了大量艰苦细致的工作，为公司打好安全扭亏翻身 仗作出了巨大贡献，公司各项工作取得了丰硕的成果。尤 其是我们可亲可爱的员工们，大家上下一心，想企业之所 想，及公司之所需，想方设法扩大销售，千方百计提高经 济效益，调动一切积极因素，促进事业发展。从稳固市场、 扩大市场着手，从抢占市场、发展市场着眼，在竞争中求 生存，在竞争中求发展，取得了较好的成绩和明显的效果， 各项经济指标均创历史最好水平，在全省同行业中名列前 茅，为公司争得了荣誉。XX 年集团公司各行业取得的骄人 业绩应归功于集团全体员工齐心协力、团结奋战、不懈努 力的结果。在此，我代表公司董事会向一年来在各项工作 中付出辛勤努力的公司广大干部职工，表示衷心的感谢! 下面，我就 XX 年证券公司的工作全面总结一下，同时 讲讲 XX 年公司的工作计划。 一、XX 年工作总结 XX 年是全国上下抗击国际金融最关键的时刻，更是全 国上下“保增长、扩内需、调结构”激情燃烧的岁月。XX 年，虽然国内外经济形势复杂多变，但中国证券市场基本 呈单边上扬的趋势，投资者普遍处于盈利状态。 在这样一个令人难忘的重要年份，我公司在市委市政 府和市国资委的领导下，团结带领全体干部员工同心同德、 开拓创新，密切关注宏观经济走势的新变化，准确把握证 券行业发展的新态势，按照全年“坚定信心、抢抓机遇、 科学管理、争先进位”的总体要求，深入学习实践科学发 展观，内抓管理、夯实发展基础，外拓市场、增强发展后 劲，坚定不移地推进公司“三步走”发展战略，进一步加 强组织领导，完善制度，拓展经营方式和渠道，努力帮助 投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步 维护证券市场的稳定发展，取得了较好的工作成效，圆满 完成了年初制定的各项目标任务。 在 XX 年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行 业发展态势的大背景下，我们证券应该思考的问题就是针 对我们公司取得的成绩，发现公司存在的问题，新的一年 我们该如何做，才能做的更好，更出色! 现将公司 XX 年工作汇报如下： (一)经济效益持续增长 今年 1-9 月，公司累计完成证券交易量 7275 亿元，同 比增长 87%，完成年度目标的 182%，预计全年完成证券交 易量近 9000 亿元;实现利润亿元，同比增长 34%，完成年度 目标的 205%，预计全年实现利润近 10 亿元，均大幅超额完 成全年目标任务。其中经纪业务稳中有升，已实现利润亿 元，同比增长 75%，特别是新推出的创业板客户签约率超过 全行业平均水平，是创业板发行首日全国唯一一家没有差 错的公司。自营业务审慎稳健，实现利润亿元，收益率达% ，超过同期证券公司自营业务盈利平均水平。 (二)盈利结构有效改善 在紧紧抓住经纪业务这个“口粮田”和不失时机灵活 操作自营业务的同时，大力发展固定收益、投资银行和资 产管理业务。一是在成功运作“神州 1 号”理财产品的基 础上，成功发行“神州 2 号”理财产品，募集资金亿元;二 是抓住国家大力发展企业债券的机遇，先后主承销了 25 亿 元“09 南钢联债” 、20 亿元“重庆地产”债券、10 亿元 “09 交通债” 、10 亿元“09 苏州汾湖债”等四只企业债券; 三是股票保荐和主承销、 “新三板”推荐、企业并购重组和 财务顾问等项目多头并举，如 IPO 项目“超华科技”首发 融资规模翻番、重组财务顾问项目“高淳陶瓷”顺利推进、 新三板项目“清畅电力”成功挂牌等等，有效改善了公司 盈利结构，增强了公司可持续发展后劲。 (三)发展平台和渠道逐步完善 公司迁址一年来，客户规模成倍高速增长，盈利和综 合竞争能力不断提升，并完成了 1 家营业部的新设核准和 1 家营业部新设申请工作;获准发起设立“富安达”基金管 理公司，筹建工作有序开展并计划与年内完成，争取明年 上半年设计基金产品上市。与此同时，先后成立了深圳分 公司、宁夏分公司，10 家证券服务部先后顺利升级为营业 部，并根据具体情况进行了迁址和改造，使得公司在全国 各地的分支机构布局更加优化、合理。 (四)体制机制不断健全 一是通过聘请实力知名人力资源咨询机构，逐步建立 起现代证券业科学的管理体制和薪酬激励机制，最大限度 地激发了队伍活力;二是成功举办合规知识电视大赛，有效 提升了合规管理工作水平;三是成功进行了网络与信息系统 安全应急演练，赢得业内专家和监管机构的高度赞扬，有 力保障了公司的安全稳定运营。 XX 年，8 月 18 日上午，由公司工会、团委、营销管理 总部共同组织的“服务在我心中”主题演讲比赛成功举办。 (五)学习实践科学发展观活动取得实效 通过六个关键环节、十二项重点工作的深入开展，圆 满完成了学习实践科学发展观活动学习调研、分析检查、 整改落实等三个阶段的工作，群众满意率达%，确实体现了 “党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠” 的总体要求。 为回报社会，彰显证券扶贫帮困的优良传统，9 月 4 日 下午证券公司总裁带领副总裁人力资源部经理等一行走进 社区，慰问了位于大行宫头条巷的宪福敬老院和韩品梅福 建路敬老院的老年人，并将每人 500 元慰问金。 10 月 23 日下午， “证券助学金”签约暨首批助学金颁 发仪式正式举行。 (六)金融平台功能有效发挥 作为区域经济重要的金融机构，公司始终将促进区域 经济建设发展为己任，不遗余力地发挥总部经济力量。一 是先后为南钢、交通集团成功发行债券总计 35 亿元，帮助 企业解决了资金困难;二是担任高淳陶瓷重组财务顾问，为 企业的后续发展贡献力量;三是竭力推动高科技园区试点申 报工作，为创新型企业融资搭桥铺路。 (七)“三个文明”建设协调发展 以隆重庆祝建国六十周年为契机，举行“唱响辉煌六 十年文艺汇演” ，赞美六十年来祖国建设的辉煌成就，展现 证券良好的精神风貌和丰厚的文化底蕴。公司荣获 XX 年度 “建设新有功单位” 、市“A 级纳税信用等级” ，上海西藏南 路、热河路、吴忠裕民大街、银川文化东街、银川凤凰北 街、银川福州南街等 6 家营业部被评为省级“青年文明号” ， 连云港营业部和银川民族北街营业部荣获国家级“青年文 明号” 。证券大钟亭营业部等 50 个集体被市总工会授予 “工人先锋号”荣誉称号。 我公司在“证券改革开放 30 周年征文比赛”的基础上， 共推荐 16 篇获奖征文参加了市总的改革开放 30 周年征文 比赛活动，结果 12 篇征文分获一二三等奖，名列全市之首。 证券工会因组织工作得力被授予征文大赛“优秀组织奖” 。 XX 年 11 月，在市总工会 XX 年度新闻舆论宣传工作表 彰大会上，我们证券工会再一次荣获 XX 年度市工会新闻舆 论宣传工作“优秀单位” 。 (八)加强组织领导 XX 年初，公司就将强组织领导工作作为今年的重要工 作来抓，要求各营业部从本部的实际出发，认真扎实地做 好加强组织领导工作。要加强组织领导，要从底层抓起， 营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按照 XX 年的工作计划和客户特点，进一步狠抓落实，推动全公司 工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡 五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长， 各分部门负责人为成员的加强领导小组，并指定专人作为 监督人，随时与公司负责人保持信息畅通，及时报告营业 部加强组织领导建设工作进展情况，努力做好相关工作。 (九)将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实 做好日常工作 投资者教育工作不是表面文章，必须将这项工作贯穿 到与客户接触的每个环节当中，从各个方面做好相关工作。 今年以来，公司坚持以“专业服务，创造价值”为理念， 在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等 各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资 者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话 回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能 力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投 资者教育，取得了良好的效果。营业部将投资者教育工作 进行分解，在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的 相关工作职责，切实将投资者教育融入到客户服务的每个 环节。 (十)采用多种形式，认真做好投资者服务工作 今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基 地，加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传，根 据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资 者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特 点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供 投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、 报告会等多种形式积极开展投资者教育工作，介绍理财知 识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。 大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等 15 家营业 部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深 化投资者服务工作。今年 3 月份，新华路营业部由于多年 热忱专业的服务，还被市消费者协会和大众证券报社评选 为地区投资者满意十佳证券营业部。 (十一)利用技术手段，推动公司业务工作迈上新台阶 公司 XX 年充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有 针对性地开展业务工作有利于扩大范围，提升工作效果。 公司于 XX 年初上线了客户关系管理系统(以下简称 “CRM 系统”)，加强了对投资者的分析和研究，能够针对 不同类型的投资者提出不同的服务方案，不断提高服务质 量，同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。龙蟠路和 新华路等营业部依托 CRM 系统，将营业部所有客户细分到 员工名下，员工通过 CRM 系统细致研究自己所服务客户的 操作习惯和风险承受能力，按照服务规范有针对性地为客 户进行风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的 质量。 同时，公司的全国统一客服热线 400-828-5888 于 XX 年面向全公司推广，正在逐步取代原来各营业部分散的自 助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委 托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语 音咨询等六大功能，规范了客户服务标准，提高了客户服 务水平，并在日常的服务工作中积极做好业务工作，得到 投资者的广泛好评。 (十二)完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，及时 妥善解决投资者的投诉 在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司 的相关工作不满意或者不理解是很正常的，因此及时妥善 解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司 不断完善投诉处理机制，规范投诉处理流程，同时构筑多 种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部 均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、 传真、电子邮箱和其他相关信息，设置了投诉邮箱并定期 检查，同时完善客户投诉处理流程，接受并妥善处理投资 者的投诉，做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的 投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。 (十三)加强企业文化建设 打造百年老店，实现基业常青，必须有一个广泛认同、 具有强大生命力的企业文化作为精神支柱和力量源泉。一 是要通过领导班子的“龙头”示范效应和党政工团的共同 作用，让公司“三步走”的企业发展战略、 “规模适度、平 台完整、业绩显著、特色鲜明”的企业发展目标、 “团结一 心、和谐相处”的人文环境、 “稳健经营、规范运作”的经 营理念、 “艰苦奋斗、乐于奉献”的工作精神、 “纪律严明、 作风过硬”的从业准则、 “绩效挂钩、按劳分配”的激励机 制等企业文化深入大家心灵，提高员工对公司的认同感和 归属感。要通过各种客户服务活动和媒体宣传活动，让公 司“为客户提供满意服务，为员工提供发展空间，为股东 提供稳定回报，为社会做出应有贡献”的企业历史责任延 伸业内、社会，提高证券的知名度和品牌效应。 二、二 0 一四年初步工作打算 公司 XX 年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和 亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。在 董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬 业，视集团为家，企兴家合。在 XX 年，公司坚持塑造企业 一贯健康进取、脚踏实地、为社会尽自己一分力量的良好 形象，打造集团品牌，巩固和发展企业市场，在质量中求 生存，在竞争中求发展。提高企业经济效益，坚决完成 XX 年集团公司下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质 服务为前导，全面提高优质服务水平。同时，公司也注重 搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业管理干部 的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。 过去的成绩是辉煌的，新的一年又如何呢? 对 XX 年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行 业发展态势进行分析，我们可以看到证券面临的机遇和挑 战。分析了公司面临的形势，总的来讲，当前我们面临的 是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加 快发展，回顾走过的 XX 年，无论辉煌还是失意，一切将成 为过去，但是即将到来的 XX 年，我们必定要做得更好，更 完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出 XX 年工作 指导思想、工作要求和经营目标、主要工作思路和具体措 施将是摆在我们面前最为关键的工作。 总的来说，XX 年公司在取得一定成绩的同时，也在工 作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方 法，比较突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟 待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户 服务和业务工作有待改进;二是现有的业务套餐内容、方式 尚难以满足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待 加强;三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但 无论遇到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、 长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的 角度出发，增强投资者的风险意识，维护投资者权益，提 高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善所取得的成绩。 (一)上半年工作指导思想与工作要求 XX 年上半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制 订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精 力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进 优势创利业务，积极培育新的利润增长点。 (二)XX 年的工作思路 继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主 要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研 究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点， 为 XX 年实现跨越式发展奠定扎实的基础。 (三)XX 年的经营目标 全年实现总收入比 XX 年要超过 100 万元。其中：经纪 业务总部实现收入 15 万